Geum.ru

"03" ноября 2006 г

Вид материалаДокументы

Содержание


Способы и порядок возврата средств
Банк кредитования малого бизнеса (закрытое акционерное общество)
Кмб-банк (зао)
Указанная комиссия
10.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте
10.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента
10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации - эмитента
Подобный материал:
1   ...   25   26   27   28   29   30   31   32   ...   47




^ Способы и порядок возврата средств:

В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением ФКЦБ России «О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным» от 08.09.1998 № 36

Сроки возврата средств
Изъятие ценных бумаг из обращения (включая сертификат ценных бумаг) должно быть осуществлено в срок не позднее 4 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. После истечения указанного срока эмитент обязан осуществить возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг. При этом срок возврата средств инвестирования не может превышать одного месяца.

Полное фирменное наименование кредитных организаций (платежных агентов), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты
^ БАНК КРЕДИТОВАНИЯ МАЛОГО БИЗНЕСА (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО)

Сокращенное фирменное наименование кредитных организаций (платежных агентов)
^ КМБ-БАНК (ЗАО)

Место нахождения платежных агентов
г.Москва, ул.Шаболовка, д.31, стр.Б

Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.

В случае наступления факта неисполнения/ненадлежащего исполнения Эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, Эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ.

Владельцы ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования в порядке, предусмотренном законодательством РФ. Регистрирующий орган вправе направить материалы проверок по фактам нарушения законодательства РФ, допущенным Эмитентом при осуществлении возврата средств инвестирования, в правоохранительные органы при наличии в действиях должностных лиц Эмитента признаков состава преступления.

Штрафные санкции, применимые к кредитной организации - эмитенту.

Владельцы ценных бумаг вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с эмитента средств инвестирования в порядке, предусмотренном законодательством РФ. Регистрирующий орган вправе направить материалы проверок по фактам нарушения законодательства РФ, допущенным Эмитентом при осуществлении возврата средств инвестирования, в правоохранительные органы при наличии в действиях должностных лиц Эмитента признаков состава преступления.

Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.

Эмитент обязан в срок не позднее 5 (Пяти) дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких ценных бумаг.

^ Указанная комиссия:
  • Обеспечивает изъятие ценных бумаг из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным
  • Осуществляет уведомление владельцев ценных бумаг о порядке возврата средств инвестирования
  • Организует возврат средств инвестирования владельцам ценных бумаг.
  • Определяет размер возвращаемых каждому владельцу ценных бумаг средств инвестирования.
  • Составляет ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования.


Комиссия в срок, не позднее 45 (Пяти) дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее - Ведомость). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после ее утверждения.


Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее - Уведомление). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения:
  • Полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг;
  • Наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
  • Наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу;
  • Полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором);
  • Вид, категорию (тип), серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным;
  • Дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
  • Фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;
  • Место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;
  • Категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель);
  • Количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, категории (типа), серии;
  • Размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг;
  • Порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования;
  • Указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
  • Адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны эмитента.

Уведомление должно быть подписано одним из членов Комиссии и заверено печатью эмитента.

К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования.


Комиссия в срок, не позднее 2 месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в газете «Известия», а также в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".


Заявление владельца/номинального держателя Облигаций о возврате средств, использованных для приобретения Облигаций, должно содержать следующие сведения:

- фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг;

- место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг;

- сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу ценных бумаг.


Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения Облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца Облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия.

Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций Банку в срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления.

Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить Банку соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы.

Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Банка без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств.

В срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу Облигаций повторное Уведомление. Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным Уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с Банка в соответствии с законодательством Российской Федерации.


После изъятия Облигаций из обращения Эмитент обязан осуществить возврат средств инвестирования владельцу Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 месяца. Возврат средств инвестирования осуществляется путем перечисления денежных средств на счета владельцев Облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством РФ, или соглашением Эмитента и владельца облигаций.


Способ и порядок возврата средств в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.


Способ и порядок возврата средств в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами.

X. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте
и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

^ 10.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте

10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации - эмитента

Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг, руб.

1 937 183 950 рублей

для акционерного общества

обыкновенные акции:

Общая номинальная стоимость, руб.
1 937 183 950

Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %
100

привилегированные акции:

Общая номинальная стоимость, тыс.руб.
0 

Доля акций данного категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %
0 

Сведения об обращении акций кредитной организации - эмитента за пределами Российской Федерации:

Акций, обращающихся за пределами Российской Федерации нет.

^ 10.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента

В случае если за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, имело место изменение размера уставного капитала кредитной организации – эмитента.

Дата отчетного периода
Обыкновенные акции
Привилегированные акции
Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК
Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК
Итого уставный капитал, тыс. руб

Тыс. руб.
%
Тыс. руб.
%

1
2
3
4
5
6
7
8

01.01.2000
2 361
100
 -
 -
Годовое собрание акционеров
30.06.1999 №1/99
2 361

01.01.2001
2 361
100
 -
 -
-
-
2 361

01.01.2002
10 399
100
 -
 -
Внеочередное собрание акционеров
10.07.2000 №3/2000
10 399

01.01.2003
286 668
100
 -
 -
Внеочередное собрание акционеров
03.01.2002 №1/2002
286 668

01.01.2005
587 181
100
 -
 -
Собрание акционеров
24.06.2003 №5/2003 и 28.07.2004 №4/2004
587 181

01.01.2006
587 181
100
 -
 -
-
-
587 181


В соответствие с решениями Собрания акционеров №1/2006 от 01.03.2006 и №2/2006 от 19.05.2006 уставный капитал Эмитента был увеличен до 1 937 183 950 рублей.

08.08.2006 г. Банк России зарегистрировал отчет об итогах дополнительного выпуска акций КМБ-БАНК (ЗАО) на сумму 1 350 003 200 рублей.

Решение о внесении соответствующих изменений в Устав Эмитента должно быть принято на ближайшем Внеочередном/ Годовом (Очередном) Общем собрании акционеров

^ 10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации - эмитента

За 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, по резервному фонду, а также каждому иному фонду кредитной организации - эмитента, формирующемуся за счет его чистой прибыли.

На 01.01.2002 (отчетная дата)















Название фонда
Размер фонда, установленный учредительными документами
Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд
Размер израсходованных средств
Остаток на конец года




 тыс. руб.
в денежном выражении, тыс. руб.
в % от УК
 тыс. руб.
 тыс. руб.
в денежном выражении, тыс. руб.
в % от УК

1
2
3
4
5
6
7
8

 Резервный фонд
2 600
24 628
1043,12
0
14 043
10 585
101,79

 Фонд накопления
-
8 356
353,92
0
0
8 356
80,35

 Другие фонды
-
24 882
1053,88
0
0
24 882
239,27

На 01.01.2003 (отчетная дата)















Название фонда
Размер фонда, установленный учредительными документами
Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд
Размер израсходованных средств
Остаток на конец года