В г. Красноярске правовое регулирование рынка ценных бумаг Учебно-методический комплекс
| Вид материала | Учебно-методический комплекс |
- Примерный перечень тем курсовых работ по курсу «Правовое регулирование ценных бумаг», 16.53kb.
- Учебная программа для специальности: 1-24 01 02 Правоведение Факультет юридический, 290.38kb.
- Учебно-методический комплекс по направлению: 030500 «Юриспруденция» по специальности:, 405.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Н. И. Лобачевского юридический факультет кафедра предпринимательского права практикум, 284.97kb.
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- Контрольная работа по курсу «Рынок ценных бумаг». Тема работы: «Регулирование рынка, 187.04kb.
- Вопросы для подготовке к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 44.5kb.
- Регулирование на рынке ценных бумаг, 236.34kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
1 2
 |
НОУ ВПО «Санкт-петербургский институт
Внешнеэкономических связей, экономики и права»
Филиал в г. Красноярске
ПРАВОВОЕ регулирование рынка ценных бумаг
Учебно-методический комплекс
по специальности 03.05.01.65 (02.11.00) – Юриспруденция
Красноярск 2006
Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебно-методический комплекс по специальности 03.05.01.65 (021100) – Юриспруденция. – г. Красноярск: филиал НОУ ВПО «СПб ИВЭСЭП» в г. Красноярске, 2006. –43 с.
Материалы учебно-методического комплекса предназначены для студентов очно-заочной и заочной форм обучения в целях оказания помощи при изучении курса, как при подготовке к аудиторным занятиям, так и в межсессионный период.
В учебно-методический комплекс кроме содержания курса включены учебно-тематические планы для очно-заочной и заочной форм обучения, методические рекомендации и задания по выполнению письменных контрольных работ для студентов заочной формы обучения, тесты для самопроверки знаний по курсу, вопросы для подготовки к экзамену, список рекомендуемой литературы.
Материалы учебно-методического комплекса обсуждены и одобрены
на заседании кафедры юридических дисциплин, протокол № 8 от 19.04.06 г.
Автор: Дулепова В.Б., кандидат экономических наук, доцент.
Рецензенты: Ткаченко В.С., канд. юрид. наук, доцент, зам. директора филиала НОУ ВПО «Санкт-Петербургский институт внешнеэкономических связей, экономики и права» в г. Красноярске;
Павлова О.В., канд. экон. наук.
© Филиал НОУ ВПО «СПб ИВЭСЭП» в г. Красноярске
© В.Б. Дулепова
^
1. Пояснительная записка
Развитие рыночных отношений в России привело к появлению целого ряда новых экономических объектов, институтов и отношений. Это в том числе ценные бумаги, рынок ценных бумаг, его участники и институты.
Рынок ценных бумаг России сегодня – бурно развивающая сфера национальной экономики, как с точки зрения его правового обеспечения, так и появления новых инструментов, технологий, алгоритмов.
Занимая устойчивое место в перечне дисциплин гражданского – правовой специализации, курс «Правовое регулирование рынка ценных бумаг», прежде всего, преследует цель подготовки специалистов, владеющих основами правового регулирования российского рынка ценных бумаг.
^ В результате изучения данного курса студент будет:
- иметь представление: о параметрах, динамике и тенденциях развития российского и международного рынка ценных бумаг; о проблемах совершенствования и развития российского законодательства о рынке ценных бумаг; об основных участниках, инструментах, инфраструктуре, центрах международного рынка ценных бумаг.
- знать: основные понятия, институты, инструменты, участников рынка ценных бумаг; основы правового регулирования обращения ценных бумаг, деятельности участников рынка ценных бумаг, услуг в сфере обращения ценных бумаг: их регистрации, учета, хранения.
- уметь: выбирать инструменты рынка ценных бумаг и разрабатывать алгоритм операций с ними для достижения определенных целей; получать, систематизировать и комплексно анализировать информацию об явлениях и процессах на рынке ценных бумаг; выявлять и оценивать риски отдельных сделок и операций на рынке ценных бумаг, корректировать схему их реализации в соответствии с российским законодательством о рынке ценных бумаг.
Структура курса соответствует типовым программам по правовому регулированию рынка ценных бумаг, одобренным Министерством образования и науки Российской Федерации.
При изучении курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» предусмотрено несколько форм контроля знаний студентов:
Оперативный контроль проводится с целью определения качества усвоения лекционного материала при его обсуждении на семинарских занятиях, а также при выполнении фронтальных письменных заданий.
Рубежный контроль предполагает обязательное выполнение контрольной работы в межсессионный период студентами заочной формы обучения и выполнение тестовых заданий студентами очно-заочной формы обучения в период «контрольных недель» перед экзаменами.
В качестве итогового контроля по курсу предусмотрен экзамен для студентов обеих форм обучения.
Настоящий учебно-методический комплекс кроме содержания курса, учебно-тематических планов для студентов различных форм обучения, содержит методические материалы для самостоятельной работы студентов. Среди них: методические рекомендации и задания по выполнению письменных контрольных работ для студентов заочной формы обучения, вопросы для подготовки к экзамену, список рекомендуемой литературы. Тесты, включенные в контрольные задания для студентов заочной формы обучения, могут быть использованы студентами очной формы обучения как тесты для самопроверки знаний по курсу.
| ^ Наименование тем | Количество аудиторных часов | ||
| всего | лекции | семин. | |
| 1. Ценные бумаги - экономическая категория и особый объект права | 2 | 2 | - |
| 2. Рынок ценных бумаг и общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг | 2 | 2 | - |
| 3. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг | 2 | 2 | - |
| 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг | 10 | 8 | 2 |
| 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг | 2 | 2 | - |
| 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории РФ | 8 | 6 | 2 |
| 7. Правовые основы обращения американских депозитарных расписок (АДР) на акции российских эмитентов | 6 | 6 | - |
| 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности | 10 | 8 | 2 |
| 9. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг | 6 | 4 | 2 |
| Итого | 48 | 40 | 8 |
2.1 Учебно-тематический план
для студентов очно-заочной формы обучения
- Учебно-тематический план для студентов
заочной формы обучения
на базе среднего полного образования
| ^ Наименование тем | Количество аудиторных часов | ||
| всего | лекции | семин. | |
| 1. Ценные бумаги - экономическая категория и особый объект права | 0,5 | 0,5 | - |
| 2. Рынок ценных бумаг и общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 3. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг | 1,5 | 1,0 | 0,5 |
| 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории РФ | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 7. Правовые основы обращения американских депозитарных расписок (АДР) на акции российских эмитентов | 0,5 | 0,5 | - |
| 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 9. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг | 1 | 1 | - |
| Итого: | 12 | 10 | 2 |
- Учебно-тематический план
для студентов заочной формы обучения
на базе среднего профессионального образования
| ^ Наименование тем | Количество часов | ||
| всего | лекции | семин. | |
| 1. Ценные бумаги - экономическая категория и особый объект права | 0,5 | 0,5 | - |
| 2. Рынок ценных бумаг и общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 3. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг | 1,5 | 1 | 0,5 |
| 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории РФ | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 7. Правовые основы обращения американских депозитарных расписок (АДР) на акции российских эмитентов | 0,5 | 0,5 | - |
| 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 9. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг | 1 | 1 | - |
| Итого | 12 | 10 | 2 |
- Тематический план для студентов
заочной формы обучения
на базе высшего профессионального образования
| ^ Наименование тем | Количество аудиторных часов | ||
| всего | лекции | семин. | |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Ценные бумаги - экономическая категория и особый объект права | 0,5 | 0,5 | - |
| 2. Рынок ценных бумаг и общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 3. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг | 0,5 | 0,5 | - |
| 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг | 1,5 | 1 | 0,5 |
| 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории РФ | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 7. Правовые основы обращения американских депозитарных расписок (АДР) на акции российских эмитентов | 0,5 | 0,5 | - |
| 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности | 2,5 | 2 | 0,5 |
| 9. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг | 1 | 1 | - |
| Итого | 12 | 10 | 2 |
^ 3. Содержание курса
Тема 1. Ценные бумаги - экономическая категория и особый объект права
Понятие ценной бумаги. Ценные бумаги в системе объектов гражданских прав.
Правовая природа и признаки ценных бумаг. Правовые основания деления ценных бумаг на виды. Иные способы классификации ценных бумаг. Основные ценные бумаги. Производные ценные бумаги. Эмиссионные ценные бумаги. Правовая природа бездокументарных ценных бумаг.
^ Тема 2. Рынок ценных бумаг и общая характеристика законодательства о рынке ценных бумаг
Рынок ценных бумаг и его функции. Этапы становления рынка ценных бумаг в России. Формирование нормативно-правовой базы российского рынка ценных бумаг. Компоненты рынка ценных бумаг. Законодательство о рынке ценных бумаг.
Регулирование рынка ценных бумаг: понятие, цели, принципы, направления. Обеспечение исполнения законодательства на рынке ценных бумаг.
^ Тема 3. Виды профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг
Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Депозитарная деятельность. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Организация торговли на рынке ценных бумаг. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг. Фондовая биржа как институт российского рынка ценных бумаг.
^ Тема 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг
Субъекты деятельности на рынке ценных бумаг. Специалисты рынка ценных бумаг. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Запрещение и пресечение деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
^ Тема 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг
Акция: понятие, виды, цели размещения. Облигация: понятие, виды, цели размещения. Вексель: понятие, виды, цели выпуска.
^ Тема 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории Российской Федерации
Ценные эмиссионные бумаги и их правовая регламентация. Нормативные акты, регулирующие эмиссию ценных бумаг. Понятие и этапы эмиссии. Последствия нарушения требований законодательства при эмиссии ценных бумаг. Обращение эмиссионных ценных бумаг. Правовые основы вексельного обращения. Размещение и обращение ценных бумаг российских эмитентов за пределами РФ.
Обращение ценных бумаг иностранных эмитентов на территории РФ.
^ Тема 7. Правовые основы обращения американских депозитарных расписок (АДР) на акции российских эмитентов
Американские депозитарные расписки (АДР): понятие и виды. Организация выпуска АДР. Обращение АДР. Выплата дивидендов и голосование.
^ Тема 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности
Права инвесторов и гарантии их реализации. Правовая база деятельности инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (ПИФ) в России.
^ Тема 9. Информационное обеспечение рынка ценных бумаг
Понятие раскрытия информации о ценных бумагах. Обязанности эмитента по раскрытию информации. Обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг (РЦБ) по раскрытию информации. Обязанности владельца эмиссионных ценных бумаг по раскрытию информации. Служебная информация. Инсайдеры. Реклама на рынке ценных бумаг.
Программы и учебно-методические материалы предназначены для студентов очной, очно-заочной и заочной форм обучения. Наряду с рабочими программами дисциплины для студентов различных форм обучения комплекс содержит методические рекомендации и задания для выполнения контрольной работы, вопросы для подготовки к экзамену (зачету), тесты для самопроверки знаний по курсу, список рекомендуемой литературы.
^ 4. Тематика и планы семинарских занятий