В г. Красноярске правовое регулирование рынка ценных бумаг Учебно-методический комплекс
Вид материала | Учебно-методический комплекс |
Содержание6. Вопросы для подготовки к экзамену 7. Список рекомендуемой литературы |
- Примерный перечень тем курсовых работ по курсу «Правовое регулирование ценных бумаг», 16.53kb.
- Учебная программа для специальности: 1-24 01 02 Правоведение Факультет юридический, 290.38kb.
- Учебно-методический комплекс по направлению: 030500 «Юриспруденция» по специальности:, 405.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Н. И. Лобачевского юридический факультет кафедра предпринимательского права практикум, 284.97kb.
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- Контрольная работа по курсу «Рынок ценных бумаг». Тема работы: «Регулирование рынка, 187.04kb.
- Вопросы для подготовке к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 44.5kb.
- Регулирование на рынке ценных бумаг, 236.34kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
1 2
Тема 4. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников российского рынка ценных бумагВопросы:
- Субъекты деятельности на рынке ценных бумаг.
- Специалисты рынка ценных бумаг.
- Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Литература:
[1, 7, 8, 12, 17, 18, 20, 22, 24]
Тема 5. Общая характеристика основных институтов рынка ценных бумаг
Вопросы:
- Акция: понятие, виды, цели размещения.
- Облигация: понятие, виды, цели размещения.
- Вексель: понятие, виды, цели выпуска.
Литература:
[ 1, 8, 9, 10, 14, 15, 17, 19, 25]
Тема 6. Выпуск и порядок обращения ценных бумаг на территории Российской Федерации
Вопросы:
Ценные эмиссионные бумаги и их правовая регламентация.
- Понятие, этапы эмиссии и их содержание.
- Последствия нарушения требований законодательства при эмиссии ценных бумаг.
Литература:
[1, 9, 23, 28, 29, 30]
Тема 8. Правовое регулирование субъектов инвестиционной деятельности
Вопросы:
- Права инвесторов и гарантии их реализации.
- Правовая база деятельности инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (ПИФ) в России.
Литература:
[1, 7, 12, 21, 29]
5. Методические рекомендации и задания
по выполнению контрольной работы
Цель написания контрольной работы состоит в углубленном самостоятельном изучении студентами заочной формы обучения вопросов правового регулирования рынка ценных бумаг и контроле результатов этой работы со стороны преподавателя.
Контрольная работа должна быть выполнена через два интервала (в компьютерном наборе - через 1,5 интервала). Текст пишется с одной стороны листа, с оставлением полей. Страницы должны быть пронумерованы и сброшюрованы.
Последовательность выполнения контрольной работы такова: выбор варианта, сбор информационного материала, подготовка и написание работы.
Контрольная работа предполагает выполнение двух заданий:
- ответ на теоретический вопрос;
- ответ на тест.
Вариант контрольной работы определяется студентом в соответствии со следующей таблицей:
Первая буква фамилии студента | № Варианта контрольной работы |
А | 1 |
Б | 2 |
В | 3 |
Г | 4 |
Д, Е | 5 |
Ж, З | 6 |
И | 7 |
К | 8 |
Л, М | 9 |
Н, О | 10 |
П, Р | 11 |
С | 12 |
Т | 13 |
У, Ф | 14 |
Х, Ц | 15 |
Ч, Ш | 16 |
Щ, Э | 17 |
Ю, Я | 18 |
Вариант 1
Задание 1.
Общие принципы, задачи и объекты регулирования рынка ценных бумаг.
Роль ФСФР.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. В российском законодательстве выпуск голосующих привилегированных акций
- разрешен;
- запрещен.
2. По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% от уставного капитала
1)объявленного;
2) оплаченного.
3. По закрытой подписке могут размещаться акции
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества.
4. По открытой подписке могут размещаться акции
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества.
5. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность
1)ограниченную;
- неограниченную;
- субсидиарную;
- солидарную.
6. В России выпуск акций на предъявителя
- разрешен без каких-либо ограничений;
- разрешен в определенном отношении к величине оплаченного уставного капитала;
- разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на общем
собрании акционеров;
- запрещен.
7. Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций
- привилегированных;
- обыкновенных;
- обыкновенных и привилегированных.
8. Собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе, право голоса
- предоставляют;
- не предоставляют.
9. Дивиденды на собственные акции акционерного общества, находящиеся в его распоряжении.
- начисляются;
- не начисляются.
10. Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов
- о реорганизации акционерного общества;
- о ликвидации акционерного общества;
- о выплате дивидендов по привилегированным акциям;
- о выборе руководящих органов акционерного общества;
- об открытии филиалов и представительств.
Вариант 2
Задание 1.
Обеспечение исполнения законодательства участниками рынка ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Посредством индоссамента могут обращаться
- простые векселя;
- чеки;
- переводные векселя;
- депозитные сертификаты;
- сберегательные сертификаты.
2. Векселедержатель предъявил к платежу неакцептованный простой вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель
- обязан;
- не обязан.
3. К дефекту формы векселя приводит
- отсутствие обязательного реквизита;
- наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;
- отсутствие даты платежа;
- подписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;
- наличие процентной оговорки в векселе, выписанном на определенную дату.
4. В России в обращении векселя на предъявителя находиться
- могут;
- не могут.
5. Акцепт векселя может быть оформлен
- только на лицевой стороне векселя;
- в любом месте векселя;
- на добавочном листе-аллонже;
- отдельным документом.
6. Обязанными по переводному векселю лицами являются
- векселедатель;
- плательщик;
- акцептант;
- ремитент;
- индоссат.
7. После оговорки «не приказу» вексель
- не может передаваться другому лицу;
- обращается только в порядке цессии;
- обращается только в порядке бланкового индоссамента.
8. Вексель эмиссионной ценной бумагой
- является;
- не является;
- является только в случае серийных выпусков векселей.
9. Лицо, получившее вексель по бланковому индоссаменту, имеет право
- передать его по бланковому индоссаменту;
- передать его по именному индоссаменту;
- предъявить к платежу;
- передать по препоручительскому индоссаменту.
10. В банк-плательщик для платежа предъявлен неакцептованный чек. Банк такой чек оплатить
- обязан;
- не обязан.
Вариант 3
Задание 1.
Эмиссия ценных бумаг и ее регулирование.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Эмитентом сберегательных сертификатов может быть
- только банк;
- кредитная организация;
- инвестиционный фонд.
2. Обязанными по закладной лицами являются
- залогодатель;
- залогодержатель;
- должник по обеспеченному ипотекой обязательству;
- все перечисленные лица.
3. Владелец именного депозитного сертификата, передающий сертификат новому владельцу, является
1) цедентом;
2) цессионарием;
3) должником.
4. Акцептовать вексель может лицо,
- указанное в векселе в качестве плательщика;
- любое, согласившееся принять на себя обязательство оплатить вексель;
- вопрос поставлен некорректно.
5. Закладная может обращаться
- простым вручением;
- по именной передаточной надписи;
- по бланковой передаточной надписи.
6. При передаче депозитного или сберегательного сертификата новому владельцу согласие должника на передачу долга
- требуется;
- не требуется.
7 Вексель в порядке цессии обращаться
- может;
- не может;
- может после оговорки «не приказу»;
- может после оговорки «без оборота на меня».
8. Вексель может выписать
- коммерческая организация;
- некоммерческая организация;
- индивидуальный предприниматель;
- орган государственной власти.
9. Передать вексель в порядке препоручения
- можно;
- нельзя;
- можно только по именной передаточной надписи.
10. Оговорка «без оборота на меня» означает, что
- вексель не может далее обращаться по индоссаменту;
- лицо, сделавшее оговорку, освобождается от ответственности по векселю;
- вексель не может быть индоссирован на лицо, сделавшее данную оговорку.
Вариант 4
Задание 1.
Обращение ценных бумаг и учет прав собственности.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
- эмиссионная;
- по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- по управлению ценными бумагами;
- по определению взаимных обязательств (клиринг);
- инвестиционная.
2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер котировать ценные бумаги право
- имеет;
- не имеет.
3. Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять
- может;
- не может;
- может только после получения лицензии.
4. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять
- может;
- не может;
- может только после получения лицензии.
5. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет
- собственный;
- клиента;
- собственный или клиента в зависимости от положений договора.
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности
- совмещается;
- не совмещается;
- совмещается только с депозитарной деятельностью.
7. Брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг
- может;
- может только другому брокеру;
- может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;
- может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие;
- не может ни в каком случае.
8. Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов
- может в любом случае;
- может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;
- может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;
- не может ни в каком случае.
9. В случае возникновения конфликта интересов между брокером и его клиентом брокер должен
- отказаться от выполнения поручения клиента;
- немедленно уведомить клиента о наличии конфликта интересов;
- приложить все усилия для разрешения конфликта интересов в пользу клиента.
10. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть
- ценные бумаги;
- денежные средства;
- драгоценные металлы;
- недвижимое имущество;
- иностранная валюта.
Вариант 5
Задание 1.
Передача прав собственности на ценные бумаги.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Фондовая биржа профессиональным участником рынка ценных бумаг
- является;
- не является.
2. Операции на фондовой бирже могут совершать любые
- продавцы ценных бумаг;
- покупатели ценных бумаг;
- акционеры фондовой биржи;
- члены фондовой биржи.
3. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию
- профессионального участника рынка ценных бумаг;
- фондовой биржи;
- регистратора.
4. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества;
- в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;
- любой коммерческой организации;
- некоммерческого партнерства.
5 Фондовая биржа является
- организованным рынком ценных бумаг;
- рынком наиболее надежных ценных бумаг;
- наиболее ликвидным рынком ценных бумаг.
6.Процедуру листинга и делистинга устанавливает
- сама фондовая биржа;
- орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг;
- орган, лицензирующий фондовую биржу;
- Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
7. Фондовая биржа должна предоставить любому заинтересованному лицу о каждой заключенной на бирже сделке информацию о
- дате и времени заключения сделки;
- наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
- цене одной ценной бумаги;
- количестве ценных бумаг;
- участниках сделки.
8. Фондовой биржей в России может быть
- любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии;
- организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке;
- организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность
ни с какими другими, кроме клиринговой, видами деятельности.
9. Фондовая биржа по российскому законодательству устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого ее членами за совершение сделок, право
- имеет;
- не имеет.
10. Служащие фондовой биржи учреждать компании - профессиональные участники
рынка ценных бумаг право
- имеют;
- не имеют;
- имеют только в том случае, если у них нет доступа к инсайдерской информации.
Вариант 6
Задание 1.
Антимонопольное регулирование сделок с ценными бумагами.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Депозитарные расписки на российские акции можно выпускать не ранее
- регистрации проспекта эмиссии акций;
- регистрации выпуска акций;
- размещения акций;
- регистрации отчета об итогах выпуска.
2. Ценные бумаги иностранных эмитентов к обращению в России
- допускаются по решению органов валютного контроля;
- допускаются в случаях, предусмотренных законом;
- не допускаются.
3. Государственная регистрация выпуска с регистрацией отчета об итогах выпуска совпадать
- может;
- не может;
- может только в момент учреждения акционерного общества.
4. Закрытая подписка означает, что ценные бумаги нового выпуска будут размещены среди инвесторов, число которых
- не превышает 50;
- не превышает 500;
- ограничено и заранее известно.
5. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг могут освобождаться от процедуры государственной регистрации
- выпуска ценных бумаг;
- проспекта ценных бумаг;
- отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
6. Эмитент, выпускающий ценные бумаги с размещением по открытой подписке, регистрировать проспект эмиссии
- должен в любом случае;
- должен в случае, если число потенциальных инвесторов превышает 500;
- должен, если номинал эмиссии превышает 50 000 МРОТ;
- не должен, если эмитентом является закрытое акционерное общество.
7. Решение о выпуске облигаций акционерного общества относится к компетенции
- совета директоров;
- общего собрания акционеров;
- совета директоров или собрания акционеров, в зависимости от норм устава акционерного общества.
8. Эмитент эмиссионных ценных бумаг публиковать проспект ценных бумаг
- обязан;
- обязан только в случае регистрации проспекта ценных бумаг;
- обязан только в случае публичного размещения ценных бумаг;
- не обязан.
9. Эмиссионными ценными бумагами являются
- акции закрытых акционерных обществ;
- акции инвестиционных фондов;
- облигации;
- муниципальные ценные бумаги;
- инвестиционные паи.
10. Эмиссионная цена акций может быть
- ниже номинала;
- равна номиналу;
- выше номинала.
Вариант 7
Задание 1.
Понятие раскрытия информации о ценных бумагах. Обязанности эмитента по раскрытию информации.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функции:
- подготовка эмиссии;
- распределение эмиссии;
- послерыночная поддержка ценных бумаг в период первичного размещения;
- аналитическая и исследовательская поддержка эмитента;
- поддержка курса ценных бумаг на вторичном рынке в течение определенного времени после первичного размещения.
2. Андеррайтинг ценных бумаг — это функция
- эмитента;
- инвестиционного банка или компании по ценным бумагам;
- любого профессионального участника рынка ценных бумаг;
- фондовой биржи;
- инвестиционного фонда.
3. Членами эмиссионного синдиката могут быть
1) любые коммерческие банки;
- сам эмитент;
- инвестиционные банки или компании по ценным бумагам;
- дилер на рынке ценных бумаг;
- фондовая биржа.
4. Андеррайтинговый синдикат юридическим лицом
- является;
- не является;
- зависит от типа андеррайтинга и андеррайтингового договора.
5. Андеррайтинговый договор — это договор между
- эмитентом и эмиссионным синдикатом;
- членами андеррайтингового синдиката;
- инвестором и андеррайтером.
6. Синдикационный договор — это договор между
- эмитентом и андеррайтером;
- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющими организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение;
- инвестором и эмиссионным синдикатом.
7. Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката
- может;
- не может;
- может только при размещении государственных ценных бумаг.
8. Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг
- только на базе твердых обязательств;
- только на базе лучших усилий;
- всех видов без ограничений.
9. Выражениями-синонимами являются:
- эмиссионный синдикат;
- группа покупки;
- андеррайтер;
4) группа продажи;
5) андеррайтинговый синдикат.
10. Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по
выкупу части эмиссии по сравнению с обязательствами рядовых членов синдиката
- такие же;
- меньшие;
- большие.
Вариант 8
Задание 1.
Понятие раскрытия информации о ценных бумагах. Обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг по раскрытию информации.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Акционерный инвестиционный фонд является
- инвестором;
- эмитентом;
- профессиональным участником рынка ценных бумаг.
2. Акционерный инвестиционный фонд свои акции у акционеров
- выкупает;
- не выкупает;
- выкупает только в случаях, предусмотренных законом.
3. Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды
- только акционерные;
- только паевые;
- акционерные и паевые.
4. Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды
- открытые;
- закрытые;
- интервальные.
5. Основным видом деятельности инвестиционного фонда является осуществление
- конкретных инвестиционных проектов, связанных со строительством и реконструкцией производственных мощностей;
- вложений от имени фонда в ценные бумаги;
- инвестиционного консультирования своих вкладчиков.
6. Инвестиционный пай предоставляет инвесторам право
- получать дивиденды;
- требовать выкупа пая управляющей компанией;
- участвовать в управлении открытым паевым инвестиционным фондом;
- получать проценты на вложенный капитал.
7. Инвестиционный пай является ценной бумагой
- именной;
- на предъявителя;
3) ордерной.
8. Управляющая компания инвестиционного фонда по российскому законодательству имеет право осуществлять следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- дилерскую;
- доверительное управление имуществом инвестиционного фонда;
- доверительное управление имуществом негосударственных пенсионных фондов;
- управление ценными бумагами;
- клиринговую.
9. Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право
- управляющая компания;
- специализированный депозитарий;
- специализированный регистратор;
- любой профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг.
10 . Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в
- день;
- месяц;
- квартал;
- год.
Вариант 9
Задание 1.
Паевые инвестиционные фонды: понятие и правовая база.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. В российском законодательстве выпуск голосующих привилегированных акций
- разрешен
- запрещен.
2. По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% от уставного капитала
1) объявленного;
2) оплаченного.
3. По закрытой подписке могут размещаться акции
- открытого акционерного общества
- закрытого акционерного общества.
4 Привилегированные акции право голоса
- дают
- не дают;
- дают, если это предусмотрено в уставе акционерного общества;
- дают только в случаях, предусмотренных законом.
5. Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет
- собственный капитал акционерного общества
- уставный капитал акционерного общества;
- объявленный капитал акционерного общества.
6. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность
- ограниченную
- неограниченную;
- субсидиарную;
- солидарную.
7. Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций
- привилегированных
- обыкновенных;
- обыкновенных и привилегированных.
8. Собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе, право голоса
- предоставляют
- не предоставляют.
9. Акционеры - владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов
- о регистрации акционерного общества
- о ликвидации акционерного общества;
- о выплате дивидендов по привилегированным акциям;
- о выборе руководящих органов акционерного общества;
- об открытии филиалов и представительств.
10. Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае акционеры - владельцы привилегированных акций право голоса на общем собрании акционеров
- получают;
- не получают;
- получают по всем вопросам, кроме владельцев кумулятивных акций;
- получают по ограниченному кругу вопросов.
Вариант 10
Задание 1.
Служебная информация и регулирование деятельности инсайдеров.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Физические лица могут обязываться
- простыми векселями;
- переводными векселями;
- депозитными сертификатами;
- сберегательными сертификатами.
2. Депозитные и сберегательные сертификаты обращаться
- могут только на биржевом рынке;
- могут только на внебиржевом рынке;
- не могут.
3. Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан его погасить
- по первому требованию;
- в течение двух рабочих дней;
- не обязан погашать.
4. Главным и последним плательщиком по простому векселю является
- векселедатель;
- акцептант;
- авалист;
- ремитент;
5. Главным и последним плательщиком по переводному векселю является
- векселедатель;
- акцептант;
- авалист;
- ремитент.
6. В России в вексельном обращении существование векселей в электронной форме
- разрешено;
- запрещено.
7 Сумма простого векселя обозначена прописью и цифрами, и эти обозначения имеют разногласия. В данном случае
- вексель теряет вексельную силу;
- имеет силу лишь на меньшую сумму;
- имеет силу на сумму, обозначенную прописью.
8 Акцепт векселя может быть оформлен
- только на лицевой стороне векселя;
- в любом месте векселя;
- на добавочном листе-аллонже;
- отдельным документом.
9. Наличие аваля на переводном векселе
- обязательно;
- не обязательно.
10. Плательщик по переводному векселю оплатить неакцептованный вексель
- имеет право;
- не имеет права
Вариант 11
Задание 1.
Правовое регулирование деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Коносамент выписывает
- грузоотправитель;
- грузополучатель;
- грузоперевозчик;
- любое из перечисленных лиц, в зависимости от вида коносамента.
2. Трассант назначить ремитентом самого себя
- может;
- не может.
3. В обращении векселя на предъявителя находиться
- могут;
- не могут.
4. При передаче депозитного или сберегательного сертификата новому владельцу согласие должника на передачу долга
- требуется;
- не требуется.
5. Условие выплаты процентов может быть зафиксировано
- в простом векселе;
- в переводном векселе;
- в любом векселе без указания срока платежа;
- в любом векселе, выписанном сроком «по предъявлении»;
- в любом векселе, выписанном сроком «во столько-то времени от предъявления».
6. Вексель в порядке цессии обращаться
- может;
- не может;
- может после оговорки «не приказу»;
- может после оговорки «без оборота на меня».
7. В нескольких экземплярах выписываться могут
- векселя;
- чеки;
- депозитные сертификаты;
- сберегательные сертификаты;
- коносаменты.
8. Передать вексель в порядке препоручения
- можно;
- нельзя;
- можно только по именной передаточной надписи.
9. Трассат становится обязанным по векселю лицом с момента подписи векселя
- трассантом;
- трассатом;
- ремитентом;
- авалистом;
- акцептантом.
10. Оговорка «без оборота на меня» означает, что
- вексель не может далее обращаться по индоссаменту;
- лицо, сделавшее оговорку, освобождается от ответственности по векселю;
- вексель не может быть индоссирован на лицо, сделавшее данную оговорку.
Вариант 12
Задание 1.
Правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность
- брокерская;
- дилерская;
- страховая;
- депозитарная;
- по организации торговли ценными бумагами.
2. Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять
- может;
- не может;
- может только после получения лицензии .
3. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет
- собственный;
- клиента;
- собственный или клиента в зависимости от положений договора.
4. По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет
- собственный;
- клиента;
- собственный или клиента в зависимости от положений договора.
5. По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени
- своего;
- клиента;
- своего или клиента в зависимости от положений договора.
6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг с другими видами профессиональной деятельности
- совмещается;
- не совмещается;
- совмещается только с депозитарной деятельностью.
7. Брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг
- может;
- может только другому брокеру;
- может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;
- может, если клиент о таком передоверии уведомлен и дал свое согласие;
- не может ни в каком случае.
8. Инвестор на рынке ценных бумаг заключает договор в письменной форме с
1) брокерской компанией;
- депозитарием
- регистратором.
9. Брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов
- может в любом случае;
- может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;
- может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;
- не может ни в каком случае.
10. Клиринговая организация формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами
- обязана в любом случае;
- обязана, если это предусмотрено правилами фондовой биржи;
- не обязана.
Вариант 13
Задание 1.
Правовое регулирование депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Фондовая биржа профессиональным участником рынка ценных бумаг
- является;
- не является.
2. Операции на фондовой бирже могут совершать любые
- продавцы ценных бумаг;
- покупатели ценных бумаг;
- акционеры фондовой биржи;
- члены фондовой биржи.
3. Фондовая биржа может быть учреждена по российскому законодательству в форме
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества;
- в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;
- любой коммерческой организации;
- некоммерческого партнерства.
4. Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется
- самой фондовой биржей;
- лицензирующим органом;
5. Процедуру листинга и делистинга устанавливает
- сама фондовая биржа;
- орган, регистрирующий выпуски ценных бумаг;
- орган, лицензирующий фондовую биржу;
- Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
6. Фондовой биржей в России может быть
- любой профессиональный участник рынка ценных бумаг при получении соответствующей лицензии;
- организатор торговли на рынке ценных бумаг, который может совмещать эту деятельность с любой другой профессиональной деятельностью на фондовом рынке;
- организатор торговли на рынке ценных бумаг, не совмещающий эту деятельность
ни с какими другими, кроме клиринговой, видами деятельности.
7. Фондовая биржа по российскому законодательству устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого ее членами за совершение сделок, право
- имеет;
- не имеет.
8. Служащие фондовой биржи учреждать компании - профессиональные участники
рынка ценных бумаг право
- имеют;
- не имеют;
- имеют только в том случае, если у них нет доступа к инсайдерской информации.
9. На российских фондовых биржах существование различных категорий членов биржи с неравными правами
- разрешено;
- запрещено;
- разрешено, если это оговорено правилами биржи.
10. Организатор торговли на рынке ценных бумаг службу внутреннего контроля имеет
- обязан;
- не обязан.
Вариант 14
Задание 1.
Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. При публичном размещении эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущества одних приобретателей перед другими
- можно;
- нельзя;
- можно только в случаях, предусмотренных законом.
2. Ценные бумаги российских эмитентов за пределами Российской Федерации
обращаться
- могут;
- не могут;
3. Если в момент учреждения нового акционерного общества регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, то проспект должен содержать
- данные об эмитенте;
- данные о финансовом положении эмитента;
- сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг.
4. Эмитент может размещать ценные бумаги нового выпуска по открытой подписке не ранее
- государственной регистрации;
- регистрации проспекта эмиссии;
- двух недель после публикации сообщения о государственной регистрации выпуска.
5. Для того чтобы эмиссия была признана состоявшейся, необходимо разместить ценные бумаги нового выпуска в количестве не менее чем
- 50% выпуска;
- 75% выпуска;
- доли выпуска, установленной в решении о выпуске и проспекте ценных бумаг.
6. Акционерное общество может выпускать облигации
- именные документарные;
- именные бездокументарные;
- на предъявителя;
- на предъявителя с обязательным централизованным хранением.
7. Акционерное общество размещает выпуск серийных векселей общим объемом
100 000 МРОТ. В этом случае регистрация проспекта эмиссии
- требуется;
- не требуется.
8. Эмитентами облигаций могут быть
- общества с ограниченной ответственностью;
- акционерные инвестиционные фонды;
- паевые инвестиционные фонды;
- брокерско-дилерские компании;
- некоммерческие организации (в случаях, предусмотренных законом).
9. Эмиссионными ценными бумагами являются
- акции закрытых акционерных обществ;
- акции инвестиционных фондов;
- облигации;
- муниципальные ценные бумаги;
- инвестиционные паи.
10. Эмиссионная цена облигаций может быть
- ниже номинала;
- равна номиналу;
- выше номинала.
Вариант 15
Задание 1.
Правовое регулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Членами эмиссионного синдиката могут быть
- любые коммерческие банки;
- сам эмитент;
- инвестиционные банки или компании по ценным бумагам;
- дилер на рынке ценных бумаг;
- фондовая биржа.
2. Андеррайтинговый синдикат юридическим лицом
- является;
- не является;
- зависит от типа андеррайтинга и андеррайтингового договора.
3. Андеррайтинговый договор — это договор между
- эмитентом и эмиссионным синдикатом;
- членами андеррайтингового синдиката;
- инвестором и андеррайтером.
4. Синдикационный договор — это договор между
- эмитентом и андеррайтером;
- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющими организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение;
- инвестором и эмиссионным синдикатом.
5. Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката
- может;
- не может;
- может только при размещении государственных ценных бумаг.
6. Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг
- только на базе твердых обязательств;
- только на базе лучших усилий;
- всех видов без ограничений.
7. Выражениями-синонимами являются:
- эмиссионный синдикат;
- группа покупки;
- андеррайтер;
- группа продажи;
- андеррайтинговый синдикат.
8. Андеррайтер может размещать ценные бумаги эмитента нового выпуска
- только на биржевом рынке;
- только на внебиржевом рынке;
- на биржевом и внебиржевом рынке.
9. В российских условиях брокеры быть андеррайтерами
- могут;
- не могут;
- могут только в случае андеррайтинга на базе лучших усилий.
10. При андеррайтинге акций эмиссионный доход может получить
- эмитент
- андеррайтер;
- эмитент или андеррайтер, в зависимости от условий андеррайтингового договора.
Вариант 16
Задание 1.
Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Акционерный инвестиционный фонд учреждается в форме
- Закрытого акционерного общества
- открытого акционерного общества;
- любого хозяйственного общества.
2. По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать следующие виды ценных бумаг:
- простые акции;
- привилегированные акции;
- облигации;
- векселя;
- инвестиционные паи.
3. По российскому законодательству инвестиционные фонды могут инвестировать свои средства в
- депозиты банков;
- недвижимость и права на недвижимость;
- государственные ценные бумаги;
- драгоценные металлы;
- иностранную валюту.
4. Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять
- сам инвестиционный фонд;
- управляющая компания;
- управляющий (физическое лицо, имеющее лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по управлению ценными бумагами).
5. Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды
- только акционерные;
- только паевые;
- акционерные и паевые.
6. Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды
- открытые;
- закрытые;
- интервальные.
7. Инвестиционный пай является ценной бумагой
- именной;
- на предъявителя;
- ордерной.
8. Активы открытых паевых инвестиционных фондов могут состоять из
- любых государственных ценных бумаг Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;
- ценных бумаг иностранных эмитентов, имеющих признаваемую котировку;
- любых акций и облигаций российских акционерных обществ;
- прав на недвижимость;
- ценных бумаг Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, акций и облигаций российских открытых акционерныхобществ, имеющих признанную котировку.
9. Активы интервальных паевых инвестиционных фондов могут состоять из
- любых государственных ценных бумаг Российской Федерации и субъектов Российской Федерации;
- ценных бумаг иностранных эмитентов, имеющих признанную котировку;
- любых акций и облигаций российских акционерных обществ;
- недвижимости;
- имущественных прав на недвижимость.
10. Владелец инвестиционного пая имеет право его
- продать;
- подарить;
- завещать;
- передать в залог;
- вернуть управляющей компании.
Вариант 17
Задание 1.
Ценная бумага: понятие и место в системе объектов гражданских прав.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. В российском законодательстве выпуск голосующих привилегированных акций
- разрешен;
- запрещен.
2. По закрытой подписке могут размещаться акции
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества.
3. По открытой подписке могут размещаться акции
- открытого акционерного общества;
- закрытого акционерного общества.
4. Привилегированные акции право голоса
- дают;
- не дают;
- дают, если это предусмотрено в уставе акционерного общества;
- дают только в случаях, предусмотренных законом.
5. Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет
- собственный капитал акционерного общества;
- уставный капитал акционерного общества;
- объявленный капитал акционерного общества.
6. Акционер за деятельность акционерного общества несет ответственность
- ограниченную;
- неограниченную;
- субсидиарную;
- солидарную.
7. Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций
- привилегированных;
- обыкновенных;
- обыкновенных и привилегированных.
8. Дивиденды на собственные акции акционерного общества, находящиеся в его распоряжении.
- начисляются;
- не начисляются.
9. Акция до момента ее полной оплаты голос на общем собрании акционеров
- предоставляет;
- не предоставляет.
10. В уставе акционерного общества не определен дивиденд по привилегированным акциям. В этом случае
- должны быть внесены изменения в устав акционерного общества;
- владельцы привилегированных акций имеют право на дивиденд наравне с владельцами простых акций;
- акционерное общество не вправе выпускать привилегированные акции;
- привилегированные акции конвертируются в простые акции.
Вариант 18
Задание 1.
Виды ценных бумаг в Российском законодательстве.
Задание 2.
Укажите все правильные ответы.
1. Физические лица могут обязываться
- простыми векселями;
- переводными векселями;
- депозитными сертификатами;
- сберегательными сертификатами.
2. Главным и последним плательщиком по простому векселю является
- векселедатель;
- акцептант;
- авалист;
- ремитент;
3. Главным и последним плательщиком по переводному векселю является
- векселедатель;
- акцептант;
- авалист;
- ремитент.
4. К дефекту формы векселя приводит
- отсутствие обязательного реквизита;
- наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;
- отсутствие даты платежа;
- подписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;
- наличие процентной оговорки в векселе, выписанном на определенную дату.
5. Плательщик по переводному векселю оплатить неакцептованный вексель
- имеет право;
- не имеет права;
6. Обязанными по чеку лицами являются
- чекодатель;
- плательщик;
- акцептант;
- авалист;
- индоссант.
7. Обязанными по переводному векселю лицами являются
- векселедатель;
- плательщик;
- акцептант;
- ремитент;
- индоссат.
8. После оговорки «не приказу» вексель
- не может передаваться другому лицу;
- обращается только в порядке цессии;
- обращается только в порядке бланкового индоссамента.
9. Вексель эмиссионной ценной бумагой
- является;
- не является;
- является только в случае серийных выпусков векселей.
10. Лицо, получившее вексель по бланковому индоссаменту, имеет право
- передать его по бланковому индоссаменту;
- передать его по именному индоссаменту;
- предъявить к платежу;
- передать по препоручительскому индоссаменту.
^ 6. Вопросы для подготовки к экзамену
1. Общие принципы, задачи и объекты регулирования рынка ценных бумаг. Роль ФСФР.
2. Обеспечение исполнения законодательства участниками рынка ценных бумаг.
3. Эмиссия ценных бумаг и ее регулирование.
4. Обращение ценных бумаг и учет прав собственности.
5. Передача прав собственности на ценные бумаги.
6. Антимонопольное регулирование сделок с ценными бумагами.
7. Понятие раскрытия информации о ценных бумагах. Обязанности эмитента по раскрытию информации.
8. Понятие раскрытия информации о ценных бумагах. Обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, но раскрытию информации.
9. Паевые инвестиционные фонды: понятие и правовая база.
10. Служебная информация и регулирование деятельности инсайдеров.
11. Правовое регулирование деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг.
12. Правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами.
13. Правовое регулирование депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
14. Правовое регулирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
15. Правовое регулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
16. Правовое регулирование деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг,
17. Ценная бумага: понятие и место в системе объектов гражданских прав.
18. Виды ценных бумаг в Российском законодательстве.
^ 7. Список рекомендуемой литературы
Основная:
- Петров, М.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. – СПб: Питер, 2005.
Дополнительная:
Нормативно-правовые акты [Электронный ресурс] //СПС КонсультантПлюс. Законодательство (Компьютерный класс филиала и библиотека):
- Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.)
- Гражданский кодекс РФ (части первая, вторая и третья).
- Бюджетный кодекс РФ от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ.
- Налоговый кодекс РФ: часть первая от 31 июля 1998 г. №146-ФЗ и часть вторая от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ.
- Кодекс РФ об административных правонарушениях (КоАП РФ) от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ.
- Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности».
- Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
- Закон РФ от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе».
- Федеральный закон от 16 июля 1998 г. №102-ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)».
- Федеральный закон от 5 марта 1999 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов на инвесторов на рынке ценных бумаг».
- Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 120-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон “Об акционерных обществах”».
- Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон “О рынке ценных бумаг” и внесении изменений в Федеральный закон “О некоммерческих организациях”».
- Указ Президента РФ от 24 декабря 1993 г. № 2284 «О Государственной программе приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ».
- Указ Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в РФ».
- Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти».
- Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. «О введении в действие Положение о переводном и простом векселе».
- Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам».
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 октября 1997 г. № 37 «Об утверждении положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги».
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ».
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июня 2003 г. № 03-30/пс «О Стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. № 03-47/пс «О специалистах рынка ценных бумаг».
- Письмо ЦБР от 9 сентября 1991 г. № 14-3/30 «О банковских операциях с векселями».
Вспомогательная:
- Гражданское право. Т.1. / Под ред. д. ю. н. Е. А. Суханова. М.: Волтерс Клувер, 2004.
- Комментарий к Гражданскому кодексу РФ. Ч. 1. / Под ред. Т.Е. Абовой и А.Ю. Кабалкина. М.: Юрайт-Издат, 2004 [Электронный ресурс] //СПС КонсультантПлюс. Комментарий законодательства (Компьютерный класс филиала и библиотека).
- Предпринимательское право РФ / Под ред. Е.П. Губина, П.Г. Лахно. М.: Юристъ, 2003.
- Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 2004.
- Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. - М.: Высшая школа, 2005.
При изучении курса необходимо знакомиться с публикациями по теме работы в журналах: «Юрист»; «Российская юстиция»; «Хозяйство и право»; и т.д. См. Электронную Картотеку периодических публикаций и СПС КонсультантПлюс. Комментарии законодательства (Компьютерный класс и библиотека филиала).
Содержание
1. Пояснительная записка ………………………………………………….3
- Учебно-тематические планы для студентов очно-заочной и заочной форм обучения……………………………………………………………5
- Содержание курса…………….………………………………………….9
- Тематика и планы семинарских занятий………………………………11
- Методические рекомендации и задания для выполнения контрольной работы………………………………….…………………12
- Вопросы для подготовки к экзамену…………………………………..39
- Список рекомендуемой литературы…………………………………...40
Правовое регулирование рынка ценных бумаг: учебно-методический комплекс по специальности 03.05.01.65 (021100) – Юриспруденция. – г. Красноярск: Филиал НОУ ВПО «СПб ИВЭСЭП» в г. Красноярске, 2006. – 43 с.
Автор: Дулепова Вера Борисовна
Печатается в авторской редакции
Подписано в печать 20.04.06
Объём: 2,7 п.л..
Тираж: 100 экз..
Отпечатано: ООО «Новые компьютерные технологии»
г. Красноярск, ул. К. Маркса, 62, оф. 120
тел. 26-34-92