В. Н. Волович Рецензенты: кафедра ценообразования Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов; проф
| Вид материала | Сборник задач |
- Программа конференции 16 марта 2012, 314.37kb.
- В. Н. Вениаминова на лучшую студенческую научную работу по экономике, управлению, 445.12kb.
- В. Н. Вениаминова на лучшую студенческую научную работу по экономике, управлению, 445.04kb.
- В. Н. Вениаминова на лучшую студенческую научную работу по экономике, управлению, 443.59kb.
- Образование, 105.65kb.
- Барышников Владимир Николаевич, д и. н., проф., заведующий кафедрой истории Нового, 321.11kb.
- Профессор Прокопьев Андрей Юрьевич, кафедра Истории Средних веков Исторического факультета, 56.06kb.
- Новая международная программа Санкт-Петербургского государственного университета сервиса, 18.24kb.
- Е. Н. Притяжение Чехова: Чехов и русская литература конца ХХ века, 107.77kb.
- А. П. Садохин концепции современного естествознания учебное пособие, 4818.9kb.
Федеральное агентство по образованию
Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования
Санкт-Петербургский государственный горный институт им. Г.В.Плеханова
(технический университет)
С.А.ТЕРТЫШНЫЙ
РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ
Сборник задач
САНКТ-ПЕТЕРБУРГ
2005
УДК 336.76 (075.80)
ББК 65.262.29.Я 73
Т 356
Сборник задач содержит задания и вопросы по всем разделам учебного курса по дисциплине «Рынок ценных бумаг», предусмотренным государственным образовательным стандартом. Особое внимание уделено закреплению у студентов умения правильно применять категориальный аппарат данной дисциплины, который способствует развитию у них научного подхода к анализу российского фондового рынка.
Предназначен студентам и аспирантам, изучающим курсы «Ценные бумаги» и «Фондовые рынки», в качестве пособия для самостоятельного углубленного изучения и подготовки к курсовым экзаменам, также может быть использован преподавателями при проведении семинарских занятий по отдельным темам курса.
Научный редактор проф. В.Н.Волович
Рецензенты: кафедра ценообразования Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов; проф. Н.Ф.Газизуллин (Санкт-Петербургский государственный инженерно-экономический университет).
Тертышный С.А.
Т356. Рынок ценных бумаг: Сборник задач / Санкт-Петербургский государственный горный институт (технический университет). СПб, 2005. 60 с.
ISBN 5-94211-114-6
УДК 336.76 (075.80)
ББК 65.262.29.Я 73
| ISBN 5-94211-114-6 | Санкт-Петербургский горный институт им. Г.В.Плеханова, 2005 г. |
ПРЕДИСЛОВИЕ
В сборнике задач в различных формах материала рассматриваются экономическая природа и виды ценных бумаг, механизм функционирования и роль рынка ценных бумаг в экономике страны. Особое внимание уделяется таким видам фондовых ценностей, как акции, облигации, векселя и производные ценные бумаги.
В сборнике задач даны практические задания по восьми темам учебного курса, охватывающие различные проблемы рынка ценных бумаг и биржевого дела. Структура подачи материала является единообразной для всех разделов.
«^ Основные понятия и термины», используемые в каждой теме, обозначаются цифрами, определения этих терминов и понятий записаны в произвольном порядке и обозначены латинскими буквами по алфавиту. Необходимо каждому термину или понятию, обозначенному цифрой, найти соответствующее ему определение, обозначенное буквой.
В задании «Верно/неверно» приводятся утверждения, каждое из которых необходимо оценить соответствующим образом. Ответы на эти утверждения однозначны, но не очевидны.
Раздел «^ Ответьте на вопросы» содержит вопросы различной степени сложности, требующие умения анализировать экономические процессы как на микро-, так и на макроэкономическом уровне. Ответы на эти вопросы, как правило, не однозначны и могут отражать различные методологические подходы к рассматриваемой проблеме.
«^ Проблемные ситуации» включают задания, выполнение которых требует самостоятельной оценки конкретной ситуации, понимания существующих в экономике связей, умения рассчитывать необходимые экономические показатели и т.д. Задания этого раздела не всегда имеют конкретный ответ, а скорее заключаются в постановке и обсуждении реальной теоретической или практической проблемы.
Помимо этих разделов, в сборнике задач предлагается выполнить также и другие практические задания: рассчитать данные и заполнить таблицу, привести конкретные примеры, иллюстрирующие какое-либо положение.
Сборник задач по курсу «Рынок ценных бумаг» также содержит перечень тем рефератов и контрольных работ для самостоятельного углубленного изучения студентами данной дисциплины.
Рекомендуемая литература, как правило, учебная, соответствует рассматриваемым темам и тому минимуму учебного материала, с которым необходимо ознакомиться студенту для выполнения программы курса.
Сборник задач предназначен всем, изучающим теоретические основы и практические проблемы функционирования рынка ценных бумаг. Задания, приведенные в сборнике, имеют разный уровень сложности – от простых, предусматривающих знание определений и понятий, до проблемных, предполагающих глубокое усвоение материала, наличия навыков научного анализа, понимание насущных проблем реальной экономики.
^ 1. ОРГАНИЗАЦИЯ И СТРУКТУРА РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ
Задание 1. Установите соответствие понятий и терминов, связанных со структурой рынка ценных бумаг, обозначенных цифрами (левая колонка), их определениям, которые обозначены латинскими буквами (правая колонка):
| 1. | Финансовый рынок | A. | Перераспределение денежных ресурсов от владельцев к пользователям |
| 2. | Фондовый рынок | B. | Рынок ценных бумаг (за исключением рынка товарных и денежных ценных бумаг) |
| 3. | Рынок ценных бумаг | C. | Специфическая сфера денежных операций, где объектом сделок являются свободные денежные средства, предоставляемые потребителям либо в виде ссуд, либо под ценные бумаги |
| 4. | Финансовое посредничество | D. | Рынок ценных бумаг, на котором осуществляется перелив капиталов из одних стран в другие |
| 5. | Международный рынок ценных бумаг | E. | Рынок, на котором обращаются ценные бумаги после их размещения среди первых владельцев |
| 6. | Региональный рынок ценных бумаг | F. | Организованный рынок ценных бумаг, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества и операции совершают профессиональные участники рынка ценных бумаг |
| 7. | Национальный рынок ценных бумаг | G. | Рынок без правил |
| 8. | Биржевой рынок ценных бумаг | H. | Часть финансового рынка, где осуществляется выпуск и обращение ценных бумаг |
| 9. | Стихийный рынок ценных бумаг | I. | Рынок ценных бумаг с относительно замкнутым оборотом внутри определенной территории |
| 10. | Рынок капиталов | J. | Продажа ценных бумаг первым владельцам |
| 11. | Рынок денег | K. | Рынок ценных бумаг, на котором не происходит движения капиталов между странами |
| 12. | Первичный рынок ценных бумаг | L. | Рынок, на котором осуществляется движение краткосрочных (сроком до одного года) накоплений |
| 13. | Вторичный рынок ценных бумаг | M. | Рынок, на котором осуществляется движение среднесрочных и долгосрочных (сроком более 1 года) накоплений |
Задание 2. Установите соответствие понятий и терминов, обозначающих различные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (левая колонка), их определениям (правая колонка):
| 1. | Модель рынка ценных бумаг | A. | Осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг |
| 2. | Профессиональный участник рынка ценных бумаг | B. | Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги |
| 3. | Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг | C. | Многофункциональные предприятия – профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие все виды услуг, связанных с ценными бумагами |
| 4. | Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг | D. | Тип организации фондового рынка, в зависимости от вида институтов, выполняющих функции финансовых посредников |
| 5. | Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг | E. | Предоставление консультационных услуг по поводу выпуска и обращения ценных бумаг |
| 6. | Деятельность по управлению ценными бумагами | F. | Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаг и по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг |
| 7. | Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг | G. | Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг |
| 8. | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг | H. | Доверительное управление принадлежащими другому лицу ценными бумагами, денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления |
| 9. | Депозитарная деятельность | I. | Юридические и физические лица, осуществляющие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
| 10. | Деятельность по определению взаимных обязательств | J. | Банки, предоставляющие все виды услуг на финансовом рынке: услуги по кредитно-депозитной деятельности и все виды услуг по ценным бумагам |
| 11. | Инвестиционное консультирование | K. | Осуществление сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера |
| 12. | Компания по ценным бумагам | L. | Сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним, а также зачет по поставкам ценных бумаг и расчетов по ним |
| 13. | Универсальный коммерческий банк | M. | Фирмы – участники рынка ценных бумаг, осуществляющие все виды услуг, связанных с ценными бумагами |
| 14. | Инвестиционный банк | N. | Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг |
Задание 3. Определите необходимые требования к организационно-правовой форме различных видов профессиональных участников рынка ценных бумаг:
| Вид деятельности | ООО | АО | Некоммерческая организация | Индивидуальный предприниматель |
| Брокерская Дилерская Доверительное управление Депозитарная Клиринговая Организация торговли ценными бумагами Ведение реестра владельцев ценных бумаг | | | | |
Задание 4. Определите возможность совмещения одной организацией различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
| Вид деятельности | Брокерская | Дилерская | Доверительное управление | Депозитарная | Клиринговая | Организация торговли ценными бумагами | Ведение реестра владельцев ценных бумаг |
| Брокерская | | | | | | | |
| Дилерская | |||||||
| Доверительное управление | |||||||
| Депозитарная | |||||||
| Клиринговая | |||||||
| Организация торговли ценными бумагами | |||||||
| Ведение реестра владельцев ценных бумаг |
Задание 5. Установите соответствие понятий и терминов, раскрывающих особенности функционирования фондовой биржи (левая колонка), их определениям (правая колонка):
| 1. | Организатор торговли на рынке ценных бумаг | A. | Обращение ценных бумаг на фондовой бирже |
| 2. | Члены фондовой биржи | B. | Организованные системы торговли ценными бумагами |
| 3. | Фондовая биржа | C. | Переходная форма рынка ценных бумаг, рынки, создаваемые фондовыми биржами и находящиеся под их регулирующим воздействием |
| 4. | Листинг | D. | Официально зарегистрированные на бирже цены покупки и продажи ценных бумаг |
| 5. | Делистинг | E. | Лучшие профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие право совершать операции на фондовой бирже |
| 6. | Биржевой рынок ценных бумаг | F. | Процедура допуска ценных бумаг к обращению на фондовой бирже |
| 7. | Прибиржевой рынок ценных бумаг | G. | Процедура исключения ценных бумаг из числа котирующихся на фондовой бирже |
| 8. | Внебиржевой рынок ценных бумаг | H. | Коммерческая или некоммерческая организация, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на фондовом рынке |
| 9. | Компьютерная биржа | I. | Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий обязательство поддерживать рынок определенных ценных бумаг |
| 10. | Биржевая сессия | J. | Члены фондовой биржи, осуществляющие выполнение заявок клиентов за комиссионные |
| 11. | Котировальная цена | K. | Некоммерческое партнерство, профессиональный участник рынка ценных бумаг, организующий торговлю лучшими ценными бумагами среди лучших участников фондового рынка |
| 12. | Маркет-мейкер | L. | Обращение ценных бумаг за пределами фондовой биржи |
| 13. | Биржевой брокер | M. | Официально установленный промежуток времени, в течение которого осуществляются торги на фондовой бирже |