Изменения требований к сертификации 16 4 Апелляции 17

Вид материала

Документы

Содержание 5.6 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки 5.7 Применение сертификатов соответствия и знака соответствия Российской национальной системы добровольной лесной сертификации ПРИЛОЖЕНИЕ А(обязательное)Акт проверки системы лесоуправления и лесопользования ПРИЛОЖЕНИЕ Б(обязательное)Акт проверки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» 1.0 Основные выводы 3.0 Масштаб оценки 4.0 Системы контроля, используемые поставщиком сертифицированной лесопродукции 6.0 Оценка риска 8.0 Рекомендации по сертификации ПРИЛОЖЕНИЕ В(рекомендуемое)Открытый отчет по сертификации 2 Оценочные мероприятия 3 Результаты, выводы и рекомендации

Подобный материал:

• Общая характеристика основных способов обжалования судебных решений в зарубежных государствах., 10.04kb.
• Правила Cистемы сертификации электроустановок зданий. Основные положения, 4652.06kb.
• Отсутствие требований потребителя; велики расходы по сертификации; нет информации, 48.17kb.
• План Введение Общие правила и схемы проведения сертификации в Украине. Порядок проведения, 136.85kb.
• Ассоциация по сертификации «Русский Регистр» пресс-служба: Носов Александр, 55.84kb.
• Дисциплина: Метрология, стандартизация и сертификация, 64.36kb.
• Правила проведения сертификации продукции в системе сертификации металлорежущего, дереворежущего, 638.11kb.
• Основные тенденции изменения требований государства к объектам водного транспорта., 272.44kb.
• Взаимосвязь элементов balanced scorecard и требований стандарта исо 9001: 2000 г, 65.12kb.
• Лекция №1, 576.92kb.

^

5.6 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки

5.6.1 Орган по лесной сертификации должен осуществлять периодические инспекционный контроль и повторную оценку системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» в целях проверки соответствия сертифицированных систем лесоуправления и лесопользования, а также систем прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» требованиям лесной сертификации.


5.6.2 Процедуры инспекционного контроля и повторной оценки должны быть аналогичны процедурам оценки системы лесоуправления и лесопользования, а также системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» субъекта лесной сертификации, описанным в настоящем документе.


5.6.3 Инспекционный контроль должен проводиться не реже одного раза в год.

5.6.4 Процедуры мониторинга для владельцев сертификатов соответствия системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя до потребителя» должны включать:

а) проверку и копирование соответствующих записей о количестве, виде и регистрационном коде исходной сертифицированной лесопродукции, используемой владельцем сертификата;

б) подтверждение того, что исходная продукция, заявленная как сертифицированная, имела действительный сертификат системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю» на время выдачи накладной;

в) физическую проверку с целью установления согласованности и полноты записей;

г) выборку примеров записей о конечной маркированной лесопродукции и подтверждение, что эти данные могут быть отслежены до исходной маркированной лесопродукции.


3.6.5 Орган по лесной сертификации должен вести записи, обеспечивающие полноту и своевременное обновление данных по инспекционному контролю и повторной оценке всех владельцев сертификатов. Эти записи должны подтверждать, что:

а) все жалобы по вопросам лесной сертификации, полученные органом по лесной сертификации, тщательно рассматриваются;

б) все условия, поставленные в ходе принятия решения по лесной сертификации, были выполнены в соответствии с установленным графиком;

в) все изменения в системе и лесоуправления и лесопользования, а также системе прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», которые могли существенно повлиять на непрерывность действия лесной сертификации, были сообщены владельцем сертификата и оценены органом по сертификации.
^

5.7 Применение сертификатов соответствия и знака соответствия Российской национальной системы добровольной лесной сертификации

5.7.1 Орган по лесной сертификации должен контролировать использование сертификатов соответствия и использование знака соответствия Системы FCR.

5.7.1.1 Орган по лесной сертификации должен иметь процедуру, гарантирующую, что владелец сертификата осведомлён и понял требования, касающиеся использования знака соответствия и регистрационного кода сертификата. Эта процедура должна включать:

а) контрактное соглашение с владельцем сертификата о необходимости следовать требованиям органа по лесной сертификации по использованию знака соответствия Системы FCR;

б) выдачу органом по лесной сертификации комплекта знака соответствия Системы FCR;

в) процедуры, предусматривающие утверждение органом по лесной сертификации использования сопроводительных надписей, составленных владельцем сертификата и относящихся к лесной сертификации.

3.7.1.2 Орган по лесной сертификации должен иметь документированную процедуру для:

а) мониторинга использования сертификатов, знака соответствия и сопроводительных надписей, применяемых владельцем сертификата;

б) принятия мер при некорректном использовании ссылок или сопроводительных надписей владельцем сертификата;

в) отзыва сертификата в случае, если владелец сертификата нарушил лицензионное соглашение по использованию товарного знака.


5.7.2 Орган по лесной сертификации должен предпринимать соответствующие действия в случаях:

а) неправильных ссылок на Систему FCR;

б) вводящих в заблуждение применение сертификатов и знака соответствия, выявленных в рекламе, каталогах и т.д.


^

ПРИЛОЖЕНИЕ А
(обязательное)
Акт проверки системы лесоуправления и лесопользования

0 Титульный лист

0.1 Название

0.2 Орган по лесной сертификации (название, адрес)

0.3 Дата составления акта

0.4 Составитель акта

0.5 Даты проведения оценочных мероприятий

0.6 Краткое описание системы лесоуправления и лесопользования и причины выдачи или отказа в выдаче сертификата


1 Основные выводы

1.1 Основные достоинства предприятия

1.2 Основные недостатки (все примеры несоответствий требованиям стандартам по добровольной лесной сертификации)

1.3 Рекомендации по лесной сертификации

1.4 Обоснования для рекомендаций по лесной сертификации

1.5 Условия, выдвинутые к субъекту лесной сертификации по итогам сертификации (при наличии)


2 Административный контекст

2.1 Краткое описание условий в сфере законодательства, административной власти и землепользования, в которых субъект лесной сертификации осуществляет свою деятельность, включая:

2.1.1 статус и представительство ответственных правительственных организаций, вовлечённых в сферу управления лесами (например, лесозаготовка, охрана, другие виды пользования).


3 Предприятие, ведущее лесное хозяйство или осуществляющее лесопользование

3.1 Краткий обзор основной информации, включая:

3.1.1 право владения землёй, предприятием, лесами;

3.2 Краткий обзор основной информации:

3.2.1 территории, включая данные и заключения по общей площади лесопользования и основных типах лесопользования, составу древостоя, особенно для продуктивных лесов (заготавливаемая лесная продукция);

3.3 Краткий обзор системы лесоуправления и лесопользования, используемой предприятием, включая описание:

3.3.1 целей лесоуправления и лесопользования;

3.3.2 системы лесоуправления и лесопользования, используемые предприятием.

3.4 Приблизительная оценка максимального объёма коммерческой лесозаготовки, включая:

3.4.1 обоснование объёмов лесозаготовки;

3.4.2 источник данных, на котором основывается оценка.


4 Другая деятельность

4.1 Краткий обзор других видов деятельности, осуществляемых на оцениваемой территории субъектом лесной сертификации или другими сторонами, включая разработку месторождений полезных ископаемых, промышленную или сельскохозяйственную деятельность, охоту, коммерческий туризм и др.

2.  Оценка воздействия (или потенциального воздействия) такой деятельности на субъект лесной сертификации.
   

5 Оценочные мероприятия

5.1 Группа аудиторов:

5.1.1 имена;

5.1.2 квалификация;

5.1.3 места работы.

2. Краткий обзор предыдущих сертификационных оценок и заключений с какими-либо рекомендациями и условиями.
   

6 Стандарты

6.1 Стандарты, используемые в процессе оценки

6.2 Комментарии заинтересованных лиц к стандартам, используемых для

оценки

6.3 Список документов национального законодательства, регулирующих

данную сферу.

4. Копии стандартов, используемых для оценки, должны быть включены в приложение к отчёту.
   

7 оценка на местах(полевые оценки)

7.1 Маршруты и даты

7.2 Основные места и объекты, подвергшиеся оценке

7.3 Обоснование выбора мест и объектов оценки.


8 Консультационный процесс

8.1 Определение круга лиц, интересы, которых, так или иначе, затронуты деятельностью предприятия. К этой категории относятся: коренные народы, местное население, рабочие, подрядчики, субподрядчики, владельцы, арендаторы, управляющие. Краткое описание права пользования (юридического и традиционного) земли и лесов в рамках оценки.

2. Имена, места работы и координаты (если такая информация имеется) официальных консультантов.
   
3. Полученная информация и выводы.
   

9 Наблюдения

9.1 Систематическое представление наблюдений, демонстрирующих соответствие или несоответствие каждому элементу стандартов лесной сертификации, используемых в процессе оценки.

2. Систематическое представление подсчёта результатов (положительных и отрицательных) выполнения каждого элемента стандартов лесной сертификации, используемых в процессе оценки.
   

10 Отслеживание движения и идентификация лесопродукции

10.1 Оценка степени риска смешивания несертифицированной лесопродукции с сертифицированной продукцией.

2. Описание используемой системы контроля, способной снизить риск смешивания сертифицированной и несертифицированной лесопродукции.
   
3. Определение конечного пункта (например, лесная биржа или лесосклад), где орган по лесной сертификации гарантирует, что продукция получена из оцениваемых лесов.
   
4. Описание документации или системы маркировки, позволяющей продукцию из сертифицированных лесов гарантированно идентифицировать как таковую в конечном пункте.
   

^

ПРИЛОЖЕНИЕ Б
(обязательное)
Акт проверки системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»

0.0 Титульный лист

0.1 Название

0.2 Орган по лесной сертификации (название, адрес)

0.3 Дата составления отчёта

0.4 Автор отчёта

0.5 Даты проведения оценочных мероприятий

0.6 Краткое описание лесопродукции, на которую выдан сертификат на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю»


^ 1.0 Основные выводы

1.1 Масштаб лесной сертификации

1.2 Результаты проверки, включая:

1.2.1 недостатки, обнаруженные в системе контроля системы;

1.2.2 рекомендации или условия, сопровождающие лесную сертификацию;

1.2.3 рекомендации по лесной сертификации.


2 Общая информация, которая включает данные о:

2.1 группе аудиторов:

2.1.1 имена;

2.1.2 квалификация;

2.1.3 места работы.

2.2 оценки, проводящиеся ранее:

2.2.1 краткое описание предыдущих сертификационных проверок и заключений с рекомендациями и условиями;

2.3 оценки на местах

2.3.1 маршрут и даты;

2.3.2 основные места и объекты оценки;

2.3.3 имена и место работы консультантов.


^ 3.0 Масштаб оценки

3.1 Описание систем получения маркированного сырья, транспортировки, обработки, производства и маркирования лесопродукции, проверенных группой аудиторов.


^ 4.0 Системы контроля, используемые поставщиком сертифицированной лесопродукции

4.1 Описание системы контроля прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», используемой субъектом лесной сертификации маркированной лесопродукции.


5.0 Наблюдение

5.1 Систематическое представление результатов наблюдения, демонстрирующих соответствие или несоответствие каждому элементу стандартов системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», используемых для оценки.


^ 6.0 Оценка риска

6.1 Описание основных пунктов, в которых маркированное сырьё может быть смешано с немаркированным сырьём.

6.2 Объяснение, каким образом можно снизить этот риск с помощью системы контроля, используемой предприятием, или условий, предложенных органом по лесной сертификации.


7.0 Мониторинг

7.1 Описание органом по лесной сертификации методик мониторинга, с помощью которых он получает достаточное подтверждение того, что система контроля обеспечивает надёжность системы прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».


^ 8.0 Рекомендации по сертификации

8.1 Рекомендации относительно того, достигло или нет предприятие уровня соответствия, необходимого для получения сертификата.

8.2 Описание рекомендаций, условий или предварительных условий, сопровождающих лесную сертификацию.


9.0 Приложения

9.1 Дополнительная информация, которая подтверждает или сопровождает выводы или рекомендации группы аудиторов. После вынесения решения по сертификации к отчёту должно прилагаться приложение, а также согласие клиента с установленными требованиями.
^

ПРИЛОЖЕНИЕ В
(рекомендуемое)
Открытый отчет по сертификации

0 Титульный лист

0.1 Название

0.2 Номер сертификата

0.3 Орган по лесной сертификации (название, адрес)

0.4 Дата составления отчёта (месяц, год)

0.5 Краткое описание системы управления предприятием


1 Общая информация

1.1 Название и координаты предприятия

1.2 Общая информация о деятельности (тип предприятия (например, общество потребителей, производитель и т.д.); опыт работы компании; дата первой лесной сертификации;

1.3 Система лесоуправления и лесопользования (тип лесов и история лесопользования, размер территории лесопользования и продуктивных лесов; охраняемые территории , а также территории, находящиеся в стадии восстановления; региональный аспект (например, участок леса, окружённый сельскохозяйственными территориями; территория в зоне национального парка); общее описание плана/системы ведение хозяйства (оборот рубки, особенности лесоводства).

1.4 Экологический и социально-экономический контекст (общее описание экологического и социально-экономического контекста (например, использование химикатов, водоразделы, вопросы биоразнообразия или социально-экономические факторы, такие как собственность).

1.5 Производимая продукция (породы лесопродукции и производимая продукция (например, пиломатериалы, фанера, круглый лес)..

1.6 Если какая-нибудь продукция уже получила сертификат на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю», то указать – какая и номер сертификата на систему прослеживания происхождения лесопродукции «от производителя к потребителю».


^ 2 Оценочные мероприятия

2.1 Даты проведения оценочных мероприятий.

2.2 Группа аудиторов (информация о членах группы (например, доктор наук, специалист в области А, Б, В, имеет 10 летний опыт в данной области). По выбору имена и места работы независимых наблюдателей и членов группы аудиторов.

2.3 Процесс оценки (общее описание, масштаб и история оценки, основная деятельность: например, объекты оценки, методика и сроки проверки (например, ознакомление с системой управления лесным хозяйством, посещение фабрики; за пять дней проверено три предприятия – в хронологическом порядке); описать процесс консультаций с заинтересованными сторонами (например, встречи с организациями, такими как департамент лесного хозяйства, служащими предприятия, местным населением, коренным населением).


^ 3 Результаты, выводы и рекомендации

3.1 Общие выводы (полученные оценки; основные достоинства и недостатки с точки зрения соответствия требованиям).

3.2 Решение по сертификации (например, «предприятие с системой лесоуправления и лесопользования, для получения сертификата необходимо выполнение ряда условий»); кратко описать процесс принятия решения по сертификации или решения по поддержанию сертификационного статуса).

3.3 Условия и рекомендации по сертификации (дать общие или конкретные описания условий и рекомендаций, а также график их выполнения; сделать ссылку на фактические условия).


4 Проверка

4.1 Предприятие подготавливает документ, содержащий краткий обзор всех проводившихся проверок. Описание должно быть кратким и включать несколько параграфов, перечисляющих:

4.1.1 дату каждой проверки;

4.1.2 выполнение условий, вынесенных после последней проверки;

4.1.3 выполнение новых или пересмотренных условий;

4.2 История проверок может быть представлена в обратном хронологическом порядке или же описывать последнюю проверку, подводящую итог всем предыдущим проверкам.


5 Информация открытого доступа о плане мероприятий по ведению хозяйства и мониторингу

5.1 Рекомендуется, чтобы открытый отчёт по лесной сертификации содержал информацию о плане мероприятий по ведению хозяйства и процедурам мониторинга в соответствии с требованиями Системы FCR.

5.2 Если эта информация не включена в открытый отчёт, она должна предоставляться органом по лесной сертификации или субъектом лесной сертификации по заявке.