Анкета для оценки работы совета директоров

Вид материала

Содержание

Структура и комитеты
Порядок работы
Обязанности и ответственность
Общая самооценка совета директоров
Анкета для оценки работы членов совета директоров
Профессиональный опыт
Работа в команде

Подобный материал:

международная финансовая корпорация

Проект по корпоративному управлению в Центральной Азии

АНКЕТА ДЛЯ ОЦЕНКИ РАБОТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Заполняется каждым членом совета директоров при соблюдении конфиденциальности.

1 = требует значительного улучшения

2 = требует улучшения

3 = удовлетворительно

4 = хорошо

5 = отлично

Полномочия и общая информация
1	Уделяет ли совет директоров достаточное внимание защите прав и интересов общества и акционеров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
2	Как Вы считаете, ориентируется ли совет директоров при принятии решений на увеличение стоимости бизнеса и обеспечении интересов акционеров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
3	Считаете ли Вы, что совет директоров в полной мере понимает свою роль, полномочия и первоочередные задачи?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
4	В какой степени на практике полномочия совета директоров отличаются от полномочий исполнительных органов и общего собрания акционеров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
5	Насколько совет директоров знает и понимает ценности, миссию, стратегию и бизнес-планы общества и учитывал все вышеперечисленное при решении ключевых вопросов в течении года?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
6	Насколько эффективно совет директоров выполняет свои функции по общему руководству	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
7	Располагает ли совет директоров необходимыми инструментами для должного контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
8	Регулярно ли совет директоров отслеживает реализацию стратегических планов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
9	Насколько хорошо совет директоров выполняет свои обязанности по оценке работы исполнительного органа?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
10	Проводятся ли Общие собрания акционеров во время?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
11	Проводится ли аудит общества во время? Играет ли совет директоров ключевую роль при выборе и назначении аудитора? Обсуждает ли совет директоров результаты аудита?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □

Комментарии:
Состав
12	Соответствует ли численный состав совета директоров потребностям общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
13	Насколько эффективно руководство председателя совета директоров, как на уровне самого совета, так и на уровне его комитетов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
14	Есть ли у общества разработанная, сформулированная и реализуемая советом директоров политика в отношении его количественного и качественного состава и наличия навыков, опыта, знаний, а также других необходимых качеств его членов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
15	Есть ли у общества разработанная, сформулированная и реализуемая советом директоров политика в отношении наличия навыков, опыта, знаний, а также других необходимых качеств председателя?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
16	Насколько состав совета директоров (с точки зрения знаний опыта его членов) позволяет последнему выполнять обязанности по осуществлению контроля и выработке стратегии общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
17	Насколько эффективна совместная работа членов совета директоров, например, эффективен ли совет директоров как коллегиальный орган и поощряется ли высказывание директорами особых мнений?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
18	Есть ли у общества разработанная, сформулированная и реализуемая политика в отношении независимых членов совета директоров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
19	Считаете ли Вы независимых членов совета директоров общества действительно независимыми?

Комментарии:

Структура и комитеты
20	Существуют ли в совете директоров необходимое число комитетов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
21	Регулярно ли собираются члены комитетов для обсуждения вопросов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
22	Насколько эффективной Вы считаете работу комитета совета директоров ____________, т.е. представляет ли Комитет полезные рекомендации, позволяющие принимать более взвешенные решения делающие заседания совета директоров более организованными и эффективными?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
23	Считаете ли Вы, что члены комитета по ________ имеют достаточный опыт и знания по вопросам _____________?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
24	Насколько хорошо директора, не входящие в состав комитетов, осведомлены о решениях комитетов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □

Комментарии:

Порядок работы
25	Составляется ли повестка дня заседаний совета директоров председателем с учетом предложений членов совета директоров и исполнительного органа?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
26	Кто может инициировать заседания совета директоров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
27	Отправляются ли материалы для рассмотрения как минимум за неделю до дня заседания совета директоров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
28	Насколько эффективно совет директоров определяет, какие вопросы являются наиболее важными, и составляет ли он график рассмотрения таких вопросов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
29	Получаете ли Вы информацию по различным вопросам заблаговременно, с тем чтобы Вы могли хорошо подготовиться к заседанию?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
30	Получаете ли Вы как директор достаточную информацию по вопросам повестки дня для обоснованного принятия решений? Предоставляются ли Вам информация в лаконичной форме, в достаточной ли мере в ней описываются основные вопросы и риски, направляются ли Вам приложения к материалам, содержащие необходимые подробные сведения и позволяющие Вам понять вопросы повестки дня заседания и принять оптимальное решение?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
31	Проводятся ли заседания совета директоров таким образом, чтобы обеспечить открытый обмен мнениями, активное участие членов совета директоров и своевременное решение вопросов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
32	Дают ли доклады во время заседания совета директоров достаточно четкую информацию для принятия взвешенных решений?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
33	Правильно ли на заседаниях совета директоров распределяются время между обсуждением директорами важнейших вопросов и докладами исполнительных органов?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
34	Документируются (протоколируются) ли все заседания совет директоров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
35	Имеют ли возможность акционеры задавать членам совета директоров вопросы?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
36	Есть ли у Вас достаточная возможность для общения с должностными лицами общества, помимо заседаний совета директоров?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
37	Определил ли совет директоров основные показатели рентабельности общества, чтобы на этой основе оценивать эффективность работы должностных лиц?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
38	Является ли финансовая информация, предоставляемая Вам перед заседаниями совета директоров, достаточной для понимания важнейших вопросов и тенденций в деятельности общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
39	Позволяет ли форма предоставления финансовой информации выделять такие важнейшие вопросы и тенденции?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
40	Можете ли Вы сказать, что совет директоров и исполнительные органы уделяют достаточное внимание основным рискам, которые могут оказать существенное влияние на деятельность общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
41	Есть ли у совета директоров система контроля за другими, менее значительными рисками, которые тем не менее могут, при определенных обстоятельствах, оказать существенное негативное влияние на деятельность общества?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
42	Предоставляется ли вновь избранным директорам полезная информация о порядке работы совета директоров и об обществе?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □

Комментарии:

Обязанности и ответственность
43	В достаточной ли мере было объяснено, что означает обязанность проявлять заботливость и лояльность по отношению к обществу, а также правило «деловых суждений»?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
44	Уделяют ли члены совета директоров достаточно времени изучению деятельности общества и его специфики, с тем чтобы эффективно выполнять свои функции?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
45	Считаете ли Вы, что члены совета директоров задают должностным лицам исполнительных органов правильные вопросы и что они достаточно критичны в своих подходах и оценках?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
46	Раскрывают ли директора информацию о своей заинтересованности в совершаемых сделках и о случаях конфликтов интересов и воздерживаются ли они от голосования и от участия в рассмотрении вопросов в таких случаях? Раскрывают ли члены совета директоров о себе полную информацию?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □
47	Заключили ли Вы письменное соглашение с обществом при вступлении в должность?	1 2 3 4 5 □ □ □ □ □

Комментарии:

ОБЩАЯ САМООЦЕНКА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Какие функции совета директоров выполнены им наиболее эффективно?

Каким функциям на ваш взгляд, стоит обращать внимания или нуждаются в усилении?

Какие три меры необходимо предпринять для повышения эффективности работы совета директоров?

Как Вы думаете, поддержат ли другие члены совета директоров ваше мнение, описанное выше? Если нет, то почему?

________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Ф.И.О……………….

Дата…………………

АНКЕТА ДЛЯ ОЦЕНКИ РАБОТЫ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

1 = требует значительного улучшения

2 = требует улучшения

3 = удовлетворительно

4 = хорошо

5 = отлично

Ф.И.О.	Профессиональный опыт	Знание специфики отрасли	Специализация	Деловое суждение	Стратегическое видение	Честность	Присутствие на заседаниях	Подготовка к заседаниям	Работа в команде	Активное участие	Общий вклад
Директор 1
Директор 2
Директор 3
Директор 4
Директор 5
Директор 6
Директор 7

Blog

Анкета для оценки работы совета директоров

Содержание