Geum.ru

Информационный бюллетень Администрации Санкт-Петербурга №21 (672), 7 июня 2010 г

Вид материалаИнформационный бюллетень

Содержание


2.1. Подготовка и утверждение приказа Комитета о проведении плановой (внеплановой) проверки
2.2. Проведение проверки
2.3. Оформление результата проверки
Подобный материал:
1   ...   24   25   26   27   28   29   30   31   ...   36

1. Подготовка ежегодного перспективного плана проведения мероприятий по контролю (проверки)


1.1. Основаниями для составления перспективного плана Комитета по проведению мероприятий по контролю (плановой проверки) за сохранностью и использованием государственного имущества Санкт-Петербурга на текущий год (далее - перспективный план) являются полномочия Комитета по осуществлению контроля за использованием и сохранностью государственного имущества Санкт-Петербурга, включая имущество, переданное в установленном порядке государственным предприятиям, учреждениям на праве хозяйственного ведения, праве оперативного управления, праве постоянного (бессрочного) пользования земельным участком.


1.2. Лицом, ответственным за разработку ежегодного перспективного плана проведения мероприятий по контролю, является начальник отдела УУК (далее - уполномоченное лицо Комитета).


1.3. В перспективном плане осуществления мероприятий по контролю указываются следующие сведения:


объекты контрольных мероприятий;


цель и основание проведения мероприятий по контролю;


сроки проведения мероприятий по контролю.


Перспективные планы могут согласовываться с иными субъектами контроля с целью организации комплексных проверок (с исполнительными органами государственной власти Санкт-Петербурга, федеральными органами исполнительной власти, правоохранительными и налоговыми органами).


Формирование проекта перспективного плана осуществляется на основании:


поручений Правительства Санкт-Петербурга, Губернатора Санкт-Петербурга, вице-губернатора Санкт-Петербурга, председателя Комитета, заместителей председателя Комитета;


информации (обращений) исполнительных органов государственной власти Санкт-Петербурга, информации, представленной структурными подразделениями Комитета;


обращений граждан и юридических лиц;


ранее выданных предписаний по устранению выявленных нарушений при проведении мероприятий по контролю ГУП, ГУ;


проведения мероприятий по контролю осуществляется впервые, либо проводилось более трех лет назад.


Предложения для включения в проект перспективного плана представляются структурными подразделениями Комитета в УУК не позднее месяца до начала календарного года, в которых предполагается осуществить соответствующие мероприятия по контролю.


Проект перспективного плана подлежит согласованию со структурными подразделениями Комитета, участие сотрудников которых предполагается.


Проект перспективного плана, согласованный структурными подразделениями Комитета и всеми заместителями председателя, представляется на утверждение председателю Комитета не менее чем за 2 недели до начала календарного года, в котором предполагается осуществить мероприятия по контролю, указанные в перспективном плане.


Утвержденный перспективный план в пятидневный срок с момента утверждения доводится до сведения структурных подразделений Комитета, участие сотрудников которых предусмотрено в осуществлении мероприятий, включенных в перспективный план.


1.4. Критерии принятия решения определяются Регламентом Комитета.


1.5. Способом фиксации выполнения административного действия является согласование проекта перспективного плана начальником УУК и заместителем председателя, контролирующим и координирующим деятельность УУК (далее - заместитель председателя Комитета).


1.6. Контроль за совершением действия осуществляется заместителем председателя Комитета.


1.7. Результатом административного действия является утверждение председателем Комитета перспективного плана.


2. Проведение мероприятий по контролю (проверки) использования и сохранности государственного имущества Санкт-Петербурга, входящего в состав имущественных комплексов ГУП и ГУ


2.1. Подготовка и утверждение приказа Комитета о проведении плановой (внеплановой) проверки


2.1.1. Основанием для подготовки и издания приказа Комитета о проведении плановой проверки является перспективный план Комитета.


Основаниями для проведения внеплановой проверки являются поручения Правительства Санкт-Петербурга, поручения Губернатора Санкт-Петербурга, поручения вице-губернатора Санкт-Петербурга, поручения председателя Комитета (далее - поручения), запросы прокуратуры, правоохранительных, судебных органов (далее - запрос).


2.1.2. Лицом, ответственным за подготовку проекта приказа Комитета, является начальник отдела либо главный специалист УУК (далее - уполномоченное лицо Комитета).


2.1.3. Внеплановый контроль (проверка) осуществляется в обязательном порядке при установлении фактов хищений или злоупотреблений, порчи государственного имущества, в случае стихийных бедствий, аварий и других чрезвычайных ситуаций, вызванных экстремальными условиями, повлекших нанесение ущерба государственному имуществу.


Уполномоченное лицо Комитета готовит проект приказа.


Уполномоченное лицо Комитета осуществляет анализ имеющихся в Комитете документов, уточняет цели проверки, собирает информацию об объекте и ранее проведенных проверках.


В случае если Агентством ранее проводилась проверка, указанное уполномоченное лицо Комитета готовит служебную записку на имя председателя Комитета о результатах проведенной проверки.


Электронная версия проекта приказа Комитета, разработанная УУК и подготовленная для согласования, в соответствии с Регламентом Комитета, направляется в Управление информационных технологий для включения в информационную базу проектов правовых актов Комитета.


Проект приказа Комитета подлежит обязательному согласованию (рассмотрению и аналитической оценке):


с Управлением экономической безопасности;


со структурными подразделениями Комитета, участие сотрудников которых предполагается в проверке;


с лицом, на которое возлагается исполнение поручения, содержащегося в проекте приказа Комитета;


с должностным лицом Комитета, на которое возлагается контроль за исполнением поручений, содержащихся в проекте приказа Комитета;


с Юридическим управлением.


Максимальный срок рассмотрения проекта заместителем председателя Комитета, структурными подразделениями Комитета не должен превышать пяти рабочих дней, а Юридическим управлением - десяти рабочих дней.


В состав комиссии по проведению проверки использования и сохранности государственного имущества Санкт-Петербурга могут быть включены сотрудники:


Управления учета и контроля за использованием государственного имущества;


Управления распоряжения государственной собственностью;


Управления подготовки и исполнения распорядительных документов (при проведении проверок использования и сохранности движимого имущества и недвижимого имущества, являющегося объектом инженерной инфраструктуры);


Управления подготовки сделок с объектами недвижимости;


Управления экономической безопасности;


сотрудники Агентств, на территории которых расположено имущество, в отношении которого осуществляются мероприятия по контролю (проверка).


В состав комиссии (по согласованию) подлежат включению представители Комитета экономического развития, промышленной политики и торговли, Комитета по энергетике и инженерному обеспечению (при проверке объектов инженерной инфраструктуры), исполнительного органа государственной власти Санкт-Петербурга, осуществляющего координацию деятельности ГУП, ГУ и эксплуатирующей организации (при проверке объектов инженерной инфраструктуры).


В случае необходимости в состав комиссии включаются сотрудники иных структурных подразделений Комитета, представители исполнительных органов государственной власти Российской Федерации и Санкт-Петербурга, прокуратуры, правоохранительных органов (по согласованию).


Председателем комиссии назначается начальник отдела, главный специалист, ведущий специалист УУК.


После подписания приказ Комитета направляется в Организационное управление Комитета для регистрации и рассылки.


При получении поручений и запросов, согласно которым требуется проведение внеплановой проверки в сжатые, не позволяющие издать приказ сроки, заместителем председателя Комитета, координирующим и контролирующим деятельность УУК, утверждается состав рабочей комиссии, с указанием сроков проведения мероприятий по контролю.


В этом случае срок выполнения административного действия определяется поручениями либо запросами.


2.1.4. Критерием принятия решения является перспективный план проведения мероприятий по контролю либо поручения Правительства Санкт-Петербурга и запросы правоохранительных органов.


2.1.5. Способом фиксации результата выполнения административного действия является согласование проекта приказа структурными подразделениями Комитета и заместителем председателя Комитета либо утверждение состава рабочей комиссии.


2.1.6. Контроль за совершением административного действия осуществляется заместителем председателя Комитета.


2.1.7. Результатом административного действия является приказ Комитета либо решение заместителя председателя Комитета о создании рабочей комиссии.


2.2. Проведение проверки


2.2.1. Основанием для проведения проверки является приказ Комитета, перспективный план Комитета, либо решение заместителя председателя Комитета.


2.2.2. Лицом, ответственным за проведение проверки, является председатель комиссии, созданной приказом Комитета (решением заместителя председателя Комитета) о проведении проверки.


2.2.3. О проведение проверки Комитет оповещает ГУП, ГУ и запрашивает у них сведения, необходимые для проведения проверки, в том числе:


учредительные документы юридического лица;


решение (приказ, распоряжение) уполномоченного лица о назначении руководителя юридического лица, контракт с руководителем организации;


штатное расписание юридического лица с разбивкой по категориям и отражением фактической численности работников по каждой категории;


свидетельство о включении организации в реестр собственности Санкт-Петербурга с приложением выписки из реестра с перечнем объектов недвижимости, закрепленных за юридическим лицом;


перечень основных средств (недвижимого имущества, включая объекты незавершенного строительства, и движимого имущества), стоимость которых на 1 января календарного года, в котором осуществляется мероприятие по контролю, превышает 1000 МРОТ, находящихся на балансе учреждения подписанный главным бухгалтером юридического лица;


свидетельства о государственной регистрации прав на объекты недвижимости, находящиеся у юридического лица на вещном (обязательственном) праве;


документы технического и кадастрового учета объектов недвижимости, находящихся у юридического лица на вещном (обязательственном) праве, выполненные в установленном порядке, в том числе поэтажные планы объектов недвижимости;


документы об отнесении имущества, находящегося у юридического лица на вещном праве, к числу объектов (выявленных объектов) культурного наследия народов Российской Федерации, охранные обязательства в отношении соответствующего имущества;


правоустанавливающие документы в отношении земельных участков, занятых (используемых) юридическим лицом;


справка, подписанная главным бухгалтером юридического лица, о движении основных средств в части недвижимого имущества, находящегося у юридического лица на вещном (обязательственном) праве, с момента проведения в отношении юридического лица предыдущего мероприятия по контролю, но не менее чем за три года, предшествующие году проведения текущего мероприятия по контролю;


список лиц, использующих недвижимое имущество, находящееся у юридического лица на вещном (обязательственном) праве;


справка о поступлении арендной платы за использование недвижимого имущества, находящегося у юридического лица на вещном (обязательственном) праве, за три года, предшествующие году осуществления мероприятия по контролю по каждому арендатору с разбивкой по годам;


отчеты о сдаче в аренду (субаренду) недвижимого имущества, находящегося у юридического лица на вещном (обязательственном) праве за два года, предшествующие году проведения текущего мероприятия по контролю;


договоры аренды (субаренды), безвозмездного пользования, объектом которых является недвижимое имущество, находящееся у юридического лица в пользовании;


договоры простого товарищества (о совместной деятельности), инвестиционные договоры, договоры залога, хранения и т.д., заключенные в отношении недвижимого имущества, находящегося у юридического лица в пользовании;


справка о наличии объектов незавершенного строительства, инвентаризационные описи объектов незавершенного строительства, предложения по их использованию;


справка о наличии, состоянии и использовании объектов социальной инфраструктуры с указанием их характеристик, предложений по их дальнейшему использованию; в отношении общежитий дополнительно справка о количестве проживающих, санитарные паспорта;


копии судебных актов, постановлений о наложении ареста и сведения о государственной регистрации арестов имущества, находящегося у юридического лица в пользовании (при наличии);


переписка с исполнительными органами государственной власти и иными юридическими лицами по вопросам, относящимся к предмету проверки;


акт проведения проверки использования имущества, составленный по итогам осуществления предыдущего мероприятия по контролю, и документы о мерах, принятых в целях устранения недостатков, выявленных в ходе осуществления предыдущего мероприятия по контролю (в случае проведения повторного мероприятия по контролю).


ГУП, ГУ при извещении о предстоящих мероприятиях по контролю в форме проведения проверки фактического наличия и использования государственного имущества обязано:


подготовить документы по перечню, утвержденному Комитетом;


назначить работника ГУП, ГУ ответственного за организацию содействия комиссии (рабочей группе) в ходе осуществления мероприятий по контролю;


подготовить помещение, технические средства для обеспечения работы членов комиссии (рабочей группы);


обеспечить доступ во все помещения, подлежащие проверке, членам комиссии;


обеспечить осмотр имущества, подлежащего проверке.


При проведении проверок фактического использования имущества Санкт-Петербурга комиссия:


проводит сверку данных о государственном имуществе, содержащихся в документах, представленных ГУП, ГУ со сведениями об этом имуществе, имеющимися в Комитете, на их соответствие друг другу, а также нормативным правовым актам Российской Федерации и Санкт-Петербурга по вопросам владения, пользования и распоряжения государственным имуществом;


при необходимости запрашивает у ГУП, ГУ дополнительные сведения с целью уточнения данных об объектах проверки и их обременениях;


при выявлении в ходе анализа представленных документов нарушений порядка владения, пользования и распоряжения государственным имуществом, неточностей и искажений приглашает руководителей ГУП, ГУ в Комитет для уточнения информации и дачи письменных объяснений;


знакомится с фактическим наличием, состоянием и порядком использования объекта контроля путем обязательного его осмотра;


проверяет наличие иных пользователей (арендаторов, ссудополучателей) объекта контроля и наличие должным образом оформленных документов, подтверждающих право третьих лиц пользоваться этим имуществом. При необходимости производит обмер помещений, используемых третьими лицами;


в случае отказа в представлении запрашиваемой информации, предоставлении заведомо ложной информации либо препятствования проведению контрольных мероприятий к проведению проверки привлекает представителей государственных правоохранительных и налоговых органов;


составляет акт проверки по форме согласно приложению № 1 к настоящему Административному регламенту.


Председатель комиссии обеспечивает направление в органы государственной власти Российской Федерации, структурные подразделения Комитета запросов о представлении в определяемые запросами сроки информации и документов в соответствии с приложением № 2 к настоящему Административному регламенту.


Комиссия вправе запрашивать и получать документы, связанные с проведением проверки.


В процессе проведения проверки комиссия проводит не менее двух заседаний.


На первом заседании определяются форма проведения проверки, цели и задачи, сроки проведения конкретных мероприятий в рамках проведения проверки, члены комиссии, ответственные за формирование выводов и рекомендаций комиссии.


На итоговом заседании комиссии подводятся итоги проведения проверки и согласовываются выводы и рекомендации комиссии.


Запросы в структурные подразделения Комитета о представлении документов и (или) информации в связи с проведением проверки подписываются председателем комиссии.


Максимальный срок рассмотрения таких запросов структурными подразделениями Комитета не должен превышать 5 рабочих дней.


При проведении проверки УРГС, УПиРД представляют председателю комиссии сведения о включении ГУП в программу приватизации имущества Санкт-Петербурга; наличии признаков несостоятельности (банкротства) ГУП; наличии арестов объектов недвижимого имущества, закрепленных за ГУП; действиях, осуществляемых в связи с наличием признаков несостоятельности (банкротства) ГУП, арестов.


Максимальный срок представления указанных сведений составляет 7 дней.


При проведении проверки Агентства представляют сведения о заключенных договорах аренды на объекты недвижимости, земельные участки, имеющейся задолженности по арендной плате, направленных претензиях, судебных спорах и исполнительных листах.


Максимальный срок представления указанных сведений составляет 7 дней.


При проведении проверки УПСОН, Агентства представляют сведения о поручениях Губернатора Санкт-Петербурга, Правительства Санкт-Петербурга, представленных документах в городскую комиссию по распоряжению объектами недвижимости, принятых решениях, изданных распоряжениях, в том числе оставшихся нереализованными.


Максимальный срок представления указанных сведений составляет 7 дней.


При проведении проверки УЭБ представляет сведения о ранее проводившихся проверках, принятых административных мерах к руководству проверяемых юридических лиц.


Максимальный срок представления указанных сведений составляет 7 дней.


Во время проведения проверки члены комиссии не имеют права вмешиваться в оперативную и хозяйственную деятельность ГУП, ГУ.


В процессе проведения проверки члены комиссии вправе запрашивать объяснения от уполномоченных лиц проверяемых.


Члены комиссии, ответственные за формирование выводов и рекомендаций комиссии, осуществляют внесение в ИТС КУГИ "Реестр" информации о ходе и этапах проведения мероприятий по контролю, выявленных нарушениях, реквизитах документов и конкретных мероприятиях.


2.2.4. Критерии выполнения административного действия определяются в соответствии с приказом Комитета и планом.


2.2.5. Способом фиксации результата выполнения административного действия является итоговый протокол заседания комиссии.


2.2.6. Контроль за совершением административного действия осуществляется председателем комиссии и заместителями председателя Комитета.


2.2.7. Результатом административного действия является проведение итогового заседания комиссии и представление Акта проверки начальнику УУК.


2.3. Оформление результата проверки


2.3.1. Основанием для начала административного действия является завершение сбора материалов и получение объяснений от проверяемого юридического лица.


2.3.2. Лицом, ответственным за оформление результатов проверки является начальник УУК.


Лицом, ответственным за подготовку Акта проверки является председатель комиссии.


2.3.3. В Акте отражается следующая информация:


соответствие учредительных документов ГУП, ГУ законодательству;


наличие трудового договора с руководителем ГУП, ГУ, его соответствие законодательству;


полнота и своевременность сдачи руководителем ГУП, ГУ предусмотренной правовыми актами отчетности;


оценка результатов финансово-хозяйственной деятельности;


сведения о наличии судебных процессов, исполнительного производства с участием ГУП, ГУ, арестов имущества, закрепленного на вещном праве за ГУП, ГУ;


наличие признаков несостоятельности (банкротства) ГУП;


включение имущества Санкт-Петербурга в Реестр собственности Санкт-Петербурга;


общая характеристика порядка использования имущества Санкт-Петербурга, в том числе сведения о состоянии недвижимого имущества, предпринимаемых мерах по обеспечению его сохранности, ремонту и надлежащей эксплуатации, использование по назначению и сохранность имущества, закрепленного за ГУП, ГУ;


правомерность распоряжения имуществом, в том числе его списания;


наличие у ГУП, ГУ излишнего, неиспользуемого либо используемого не по назначению имущества;


сведения о фактическом использовании недвижимого имущества Санкт-Петербурга, в том числе установленные комиссией факты использования такого имущества третьими лицами;


наличие договоров аренды, безвозмездного пользования, заключенных в отношении имущества, их соответствие законодательству, полнота и своевременность перечисленных арендных платежей арендодателем;


наличие договоров простого товарищества (о совместной деятельности), инвестиционных договоров, их соответствие требованиям законодательства;


наличие мобилизационных мощностей (резервов), объектов и имущества гражданской обороны, а также наличие договоров (контрактов) о выполнении мобилизационных заданий (заказов);


наличие у ГУП, ГУ незавершенных строительством объектов и предложения ГУП, ГУ по их дальнейшему использованию;


причины выявленных нарушений использования имущества, предложения комиссии по устранению выявленных нарушений использования имущества и (или) о повышении эффективности использования имущества, выполнение которых относится к компетенции ГУП, ГУ с определением срока устранения таких нарушений и указанием на необходимость информирования Комитета об устранении нарушений.


Акт составляется в 4 экземплярах и подписывается членами комиссии в срок, определенный решением комиссии.


Максимальный срок подписания Акта членами комиссии составляет 3 дня.


При выявлении нарушений, для устранения которых необходимо участие КУГИ, одновременно с Актом осуществляется подготовка проекта плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и повышению эффективности использования имущества, с указанием подразделений КУГИ, ответственных за выполнение соответствующих мероприятий, и сроков выполнения соответствующих мероприятий.


Подписанный членами комиссии акт представляется для согласования и визирования начальнику структурного подразделения, сотрудник которого является председателем комиссии.


Максимальный срок согласования составляет 7 дней.


После визирования акта начальником УУК, председателем комиссии направляется в адрес ГУП, ГУ для ознакомления экземпляр акта проверки.


Максимальный срок направления Акта составляет 3 дня.


В случае представления ГУП, ГУ завизированного Акта, председатель комиссии обеспечивает направление 4 экземпляров Акта заместителю председателя Комитета и проекта плана мероприятий для утверждения председателем Комитета.


Максимальный срок направления Акта составляет 3 дня.


В случае представления ГУП, ГУ Акта с отметкой о наличии возражений и протокола разногласий по изложенным в Акте выводам комиссии председатель комиссии организовывает рассмотрение комиссией представленного протокола разногласий в течение 7 дней.


Лицом, ответственным за рассмотрение представленного протокола разногласий является председатель комиссии.


В случае признания возражений, изложенных в протоколе разногласий, обоснованными, в течение 20 дней оформляет новую редакцию Акта, вносит изменения в план мероприятий. В случае признания возражений, изложенных в программе разногласий, необоснованными, в течение 5 дней осуществляет подготовку справки об отклонении возражений. Включает протокол разногласий и справку об отклонении возражений в Акт в качестве приложений к нему и направляет 4 экземпляра Акта для их утверждения заместителем председателя Комитета.


На каждый объект проверки формируется дело, в которое включаются все поступившие документы по конкретным объектам проверки, скомплектованные в хронологическом либо логическом порядке. Если при формировании дела окажется, что необходимо подшить более 200 листов документов, то формируется новая папка, которая обозначается как второй том. Каждый том должен иметь свою отдельную порядковую нумерацию и опись включенных в него документов. Примерный перечень документов, включаемых в дело указан в приложении № 2 к настоящему Административному регламенту.


Лицом, ответственным за формирование и ведение дела является председатель комиссии.


По окончанию проверки Комитет:


направляет утвержденный акт проверки в адрес руководителя проверяемого ГУП, ГУ и в отраслевой орган, который обязан в соответствии со своей компетенцией принять меры к безусловному исполнению ГУП, ГУ акта, а также управленческих решений;


при наличии оснований, установленных законодательством Российской Федерации для прекращения права хозяйственного ведения и оперативного управления государственным имуществом, принимает меры по принудительному изъятию этого имущества у ГУП, ГУ в установленном законом порядке;


при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации, регламентирующего порядок владения, пользования и распоряжения государственным имуществом, повлекших нанесение ущерба интересам Санкт-Петербурга, принимает в установленном законом порядке меры по возмещению этого ущерба путем обращения в арбитражные суды либо в правоохранительные органы с целью привлечения к ответственности (административной или уголовной) лиц, допустивших эти нарушения;


после завершения контрольных мероприятий по конкретному объекту государственного имущества вносит соответствующие изменения и дополнения в сведения о нем, содержащиеся в Реестре собственности Санкт-Петербурга.


2.3.4. Критерием принятия решения является наличие или отсутствие нарушений в допущенных ГУП, ГУ действиях при пользовании государственным имуществом Санкт-Петербурга.


2.3.5. Способом фиксации результата выполнения административного действия является утверждение согласованного Акта, заместителем председателя Комитета, курирующим и контролирующим деятельность УУК и плана председателем Комитета.


2.3.6. Контроль за совершением действия осуществляется заместителем председателя Комитета, председателем Комиссии.


2.3.7. Результатом административного действия является Акт проверки, направленный ГУП, ГУ и план мероприятий по устранению выявленных нарушений и повышению эффективности использования имущества.