Регламент Депозитария зао «ркс»

Вид материала

Регламент

Содержание 10.1. Внутренний контроль 11.1. Предъявление жалоб (претензий) и запросов Депонентами 11.2. Порядок приема жалоб (претензий) и запросов Депонентов 11.3. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов 11.4. Направление ответов на жалобы и запросы Депонентов

Подобный материал:

• Регламент Депозитария акб «Форштадт» (зао), 1868.63kb.
• Итоги работы секции «Инфраструктура фондового рынка» Часть II «Трансформация депозитарно-клиринговой, 55.52kb.
• Структуры и механизмы функционирования электронного депозитария, 85.18kb.
• Региональная научно-практическая конференция «О проблемах реализации государственных, 85.4kb.
• Строительные нормы и правила, 4921.75kb.
• Программа саратов 2012 Регламент работы конференции, 480.78kb.
• Рекомендации составили: Хабарова Н. В. ректор ниппк ркс апк петрова В. М. Заведующая, 172.03kb.
• 1. Прекратить с «17» марта 2009 года торги в зао «фб ммвб» следующими ценными бумагами,, 19.3kb.
• Годовой отчет за 2010/2011 учебный год ргоу спо «Чебоксарский машиностроительный техникум», 2825.11kb.
• Городская Инвестиционная Компания» утверждаю генеральный директор зао «Городская Инвестиционная, 2744.86kb.

8.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный в Правилах внутреннего контроля для обеспечения целостности данных депозитарного учета ЗАО «РКС».

8.2. Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (Трех) лет, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее 5 (Пяти) лет с момента передачи в архив.

8.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

8.4. Порядок контроля описан во внутренних документах Депозитария и должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

РАЗДЕЛ 9. Основные положения документооборота Депозитария

9.1.Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом ЗАО «РКС».

9.2.Депозитарием разрабатываются и утверждаются следующие виды документов:

документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и клиентами;

документы, регулирующие внутренний порядок обработки и использования учетной информации, необходимой для исполнения депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.

9.3. Требования к документам, входящим в документооборот депозитария, регламентируются Операционным регламентом осуществления депозитарной деятельности.


РАЗДЕЛ 10. Внутренний и внешний контроль Депозитария

10.1. Внутренний контроль

10.1.1. Внутренний контроль деятельности Депозитария осуществляется в целях:

• защиты прав и интересов депонентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Депозитария действующего законодательства, настоящего Клиентского регламента, внутренних правил и процедур;
  
• обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его депонентов;
  
• разрешения конфликтов интересов, обеспечения надлежащего уровня надежности и минимизации рисков депозитарной деятельности.
  

Внутренний контроль включает следующие процедуры:

• внутренний контроль документооборота,
  
• операционный контроль,
  
• сверка баланса учитываемых ценных бумаг,
  
• инвентаризация сертификатов ценных бумаг.
  

10.1.2. Внутренний контроль документооборота.

• Каждое поручение или запрос, поступивший в Депозитарий, а также каждый отчет об их исполнении, переданный Депоненту, регистрируются. Входящие документы и копии исходящих документов хранятся в установленном порядке. Администрация Депозитария контролирует, чтобы все поступившие документы были обработаны в установленные Клиентским регламентом или поручением сроки и лицу, подавшему документ, был дан ответ.
  
• Контроль осуществляется на основе периодических и внеплановых проверок журналов регистрации входящей и исходящей документации, первичных документов Депозитария.
  

10.1.3. Операционный контроль.

• Каждая операция со счетами депо, как административная или инвентарная, так и информационная, имеет в качестве основания клиентское, служебное поручение или запрос. В учетных регистрах Депозитария фиксируется кто, когда и на основании каких документов произвел ту или иную операцию.
  
• Для предотвращения технических ошибок при вводе информации, а так же несанкционированных действий со стороны персонала, в Депозитарии осуществляется контроль за деятельностью персонала при проведении депозитарных операций.
  
• При поступлении в хранилище сертификатов ценных бумаг, а так же их выдачи из хранилища фиксируется: кто, когда и на основании каких документов поместил или изъял данные сертификаты.
  

10.1.4. Сверка баланса учитываемых ценных бумаг.

• Процедура сверки баланса осуществляется путем сверки количества ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах мест хранения.
  
• В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депонентов, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению.
  
• Данные, полученные по счетам мест хранения, проверяются на соответствие данным:
  

• выписок с лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг;
  
• складского учета в хранилищах сертификатов ценных бумаг.
  

10.1.5. Инвентаризация сертификатов ценных бумаг.

• Инвентаризации подлежат все имеющиеся на хранении сертификаты ценных бумаг во всех местах их хранения. Инвентаризация ценных бумаг обязательна при смене материально ответственных лиц (в рамках сферы их материальной ответственности) на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений.
  
• Данные инвентаризации подлежат отражению во внутренних документах Депозитария отдельно по местам хранения и материально ответственным лицам.
  
• По окончании инвентаризации оформленные акты инвентаризации и сличительные ведомости служат основанием для отражения в учете результатов инвентаризации.
  
• Выявленные при инвентаризации расхождения между фактическими и учетными данными отражаются в учете Депозитария.
  

10.2. Внешний контроль


10.2.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют регулирующие органы в следующих формах:

• регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
  
• проверок документов Депозитария, представленных по запросу регулирующего органа;
  
• проверок деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных регулирующим органом.
  

РАЗДЕЛ 11.Порядок рассмотрения претензий, жалоб и заявлений

Основной целью рассмотрения жалоб (претензий) Депонентов является устранение нарушений и их последствий, которые явились основанием для обращения Депонентов.

Основной целью рассмотрения запросов является предоставление Депоненту требуемой информации, предоставление которой предусмотрено законодательными, нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящим Регламентом.

Жалобы и запросы, поданные в установленном настоящим Регламентом порядке, подлежат обязательному рассмотрению.


11.1. Предъявление жалоб (претензий) и запросов Депонентами

Депозитарий принимает жалобы (претензии) Депонентов только в письменном виде;

• в жалобе указывается требование лица, сумма претензии и обоснованный её расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие их;
  
• перечень прилагаемых к жалобе (претензии) документов и иных доказательств, заверенные заявителем;
  
• жалоба (претензия) или запрос отправляется заказным или ценным письмом, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование её отправления, либо вручается под расписку.
  

11.2. Порядок приема жалоб (претензий) и запросов Депонентов

• Работники Депозитария в случае обращения к ним Депонента с запросом (жалобой) в устной форме, должны предложить Депоненту оформить жалобу (претензию) или запрос в письменном виде.
  
• Жалобы (претензии) и заявления, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или местонахождении (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.
  
• Депозитарий принимает от Депонентов жалобы (претензии) или заявления по поводу отчетов, представленных Депоненту, в течении 10 (Десяти) календарных дней с даты исполнения Депозитарием обязательств по предоставлению отчетности Депоненту.
  
• Все поступающие жалобы (претензии) или заявления на действия Депозитария регистрируются в Журнале регистрации входящих документов ЗАО «РКС», затем направляются Генеральному директору ЗАО «РКС», который после ознакомления с ними, направляет их контролеру.
  
• Контролер после ознакомления с существом жалобы (претензии) или заявления направляет документ в Депозитарий для рассмотрения и принятия решения или, если решение вопросов, изложенных в документе, не входит в компетенцию ЗАО «РКС» контролер в пятидневный срок направляет такое заявление или жалобу (претензию) по принадлежности, одновременно письменно известив об этом заявителя.
  

11.3. Процедура рассмотрения жалоб и запросов депонентов

• Жалоба (претензия) или заявление рассматривается в течении 30 (Тридцати) календарных дней со дня её получения ЗАО «РКС». Если к жалобе (претензии) или заявлению не приложены документы, необходимые для её рассмотрения, то такие документы запрашиваются у заявителя с указанием срока представления.
  
• Если жалоба (претензия) или заявление не требуют дополнительного изучения или проверки, ЗАО «РКС» может дать ответ в течении 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты её получения.
  

11.4. Направление ответов на жалобы и запросы Депонентов

• Контролер готовит ответ на жалобу (претензию) или запрос Депонента и передает на подпись Генеральному директору ЗАО «РКС».
  
• Ответ на жалобу (претензию) или запрос направляется заказным или ценным письмом, а также с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование её отправления (включая использование средств факсимильной связи), либо вручается под расписку.
  

РАЗДЕЛ 12. Порядок взаиморасчетов

12.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.

12.2. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным Договором, осуществляется на основании выставляемых Депозитарием счетов.

12.3. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.

12.4. Депозитарий может потребовать у Депонента авансовой оплаты отдельных услуг.

12.5. Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет в течение 3-х банковских дней с даты его получения. Датой исполнения обязательства по оплате считается дата зачисления суммы указанной в выставленном Депозитарием счете на расчетный счет Депозитария. Датой получения счета является дата фактического вручения его Депоненту (уполномоченному представителю Депонента), либо дата передачи путем факсимильного сообщения, либо дата, указанная в уведомлении о вручении почтового отправления, содержавшего счет (счет направляется по почте в адрес Депонента, указанный в анкете Депонента).

12.6. В случае если доход (дивиденд, купонная выплата, денежные средства от погашения или иные выплаты в денежной форме) по ценным бумагам поступает на счет Депозитария, Депозитарий – по согласованию с Депонентом – удерживает с этих сумм компенсацию собственных затрат, связанных с получением указанных доходов.

12.7. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств третьих лиц. При этом он отвечает за их действия как за свои собственные.

РАЗДЕЛ 13. Порядок внесения в изменений и дополнений в Клиентский регламент

1. Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.
   
2. Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:
   

• изменение требований законодательства;
  
• изменения на рынке депозитарных услуг;
  
• изменение себестоимости депозитарных услуг.
  

В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до предполагаемой даты вступления таких изменений в силу путем предоставления новой редакции. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор.

РАЗДЕЛ 14. Приложения к Регламенту


14.1. К Регламенту прилагаются:

• Приложение № 1 – формы первичных документов предоставляемых Депонентами;
  
• Приложение № 2- формы отчетов Депозитария, предоставляемых Депонентам ;
  
• Приложение № 3 – Тарифы Депозитария.