Регламент Депозитария зао «ркс»
| Вид материала | Регламент |
- Регламент Депозитария акб «Форштадт» (зао), 1868.63kb.
- Итоги работы секции «Инфраструктура фондового рынка» Часть II «Трансформация депозитарно-клиринговой, 55.52kb.
- Структуры и механизмы функционирования электронного депозитария, 85.18kb.
- Региональная научно-практическая конференция «О проблемах реализации государственных, 85.4kb.
- Строительные нормы и правила, 4921.75kb.
- Программа саратов 2012 Регламент работы конференции, 480.78kb.
- Рекомендации составили: Хабарова Н. В. ректор ниппк ркс апк петрова В. М. Заведующая, 172.03kb.
- 1. Прекратить с «17» марта 2009 года торги в зао «фб ммвб» следующими ценными бумагами,, 19.3kb.
- Годовой отчет за 2010/2011 учебный год ргоу спо «Чебоксарский машиностроительный техникум», 2825.11kb.
- Городская Инвестиционная Компания» утверждаю генеральный директор зао «Городская Инвестиционная, 2744.86kb.
2.3.1.Основные (обязательные) депозитарные услуги
В целях надлежащего осуществления Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, Депозитарий, на основании заключаемых депозитарных договоров, оказывает следующие виды услуг:
- осуществляет учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
- открывает и ведет отдельные для каждого Депонента счета депо;
- осуществляет любые, предусмотренные Регламентом и действующим законодательством, операции по счетам депо Депонентов.
2.3.2.Сопутствующие услуги
Депозитарий вправе по договору с Депонентом оказывать ему следующие сопутствующие услуги:
- вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
- вести в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами валютные и мультивалютные счета Депонентов, связанные с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
-
осуществлять проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
предоставлять Депонентам сведения о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
-
осуществлять инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг;
осуществлять изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов – в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами;
В порядке, предусмотренном Депозитарным договором и настоящим Регламентом, Депозитарий предоставляет Депоненту услуги, содействующие реализации владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам:
-
Передает Депонентам полученные от эмитентов, регистраторов и других депозитариев информацию и документы, касающиеся принадлежащих им ценных бумаг.
Передает регистраторам необходимые информацию и документы от Депонентов.
-
Предпринимает все предусмотренные действующим законодательством меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
При составлении эмитентами списков владельцев именных ценных бумаг передает регистратору сведения о Депонентах и принадлежащих им ценных бумагах для реализации прав владельцев, участия в общих собраниях акционеров, получения доходов по ценным бумагам.
Обеспечивает владельцам обыкновенных именных акций реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, предусмотренном действующим законодательством, депозитарным договором и настоящим Регламентом.
Извещает Депонента о собраниях акционеров, проводимых эмитентом ценных бумаг. Сообщение о предстоящем собрании высылается Депоненту с использованием факсимильной или почтовой связи.
Информирует Депонента о величине поступивших на счет в Банке денежных средств – доходов по ценным бумагам Депонента, удержанном налоге, дате поступления дивидендов и т.д.
Перечисляет полученные доходы по ценным бумагам Депонента по банковским реквизитам указанным в Анкете Депонента в течение 2 (Двух) банковских дней с даты их поступления от эмитента на счет в Банке,
-
Предоставляет Депонентам имеющиеся у Депозитария сведения об эмитентах, об их состоянии, о ценных бумагах, учитываемых на счете депо Депонента;
Отслеживает корпоративные действия эмитента, информирует Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
-
Предоставляет Депонентам сведения о состоянии рынка ценных бумаг;
Предоставляет Депонентам сведения о российской и международной системе регистрации прав собственности на ценные бумаги;
Оказывает иные не запрещенные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ услуги, связанные с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
2.4. Способы учета ценных бумаг
2.4.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета.
2.4.2. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием. В частности, Депозитарий определяет группы, по которым может осуществляться маркированный учет ценных бумаг для конкретного выпуска. Депонент имеет право потребовать закрытого учета документарных ценных бумаг, указав это в поручении на зачисление ценных бумаг.
2.5. Места хранения ценных бумаг
2.5.1.Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.
2.5.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве места хранения используется внешнее хранилище.
2.5.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.
2.5.4. Ценные бумаги, находящиеся в закрытом или маркированном хранении, переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.
2.5.5. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении, могут быть переведены по месту хранения без письменного распоряжения Депонента (например, в случаях: получения информации от эмитента или реестродержателя о передаче полномочий по ведению реестра другому регистратору, перемещения ценных бумаг для удобства совершения сделок по брокерским договорам).
2.6. Счета депо
2.6.1.Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный в рамках Депозитария буквенно-цифровой код. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо и лицевые счета, которым присваивается уникальный код.
Депозитарием открываются следующие счета:
- счета депо депонентов (пассивные счета депо);
- счета депо места хранения (активные счета депо).
2.6.2.Разделы счета депо:
- «Основной» – используется для учета и хранения ценных бумаг Депонента;
- «Торговый» – используется для учета и хранения ценных бумаг Депонента, предназначенных для осуществления расчетов по сделкам, заключенным на биржевых площадках;
- «Залоговый»– для учета и хранения ценных бумаг Депонента, переданных или принятых в залог на основании договора о залоге ценных бумаг;
- «Блокировано» - для учета и хранения ценных бумаг Депонента, на операции с которыми установлены ограничения;
- иные разделы, открытие и ведение которых необходимо для функционирования Депозитария.
Открытие разделов и подразделов счета депо осуществляется Депозитарием либо в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел.
Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо.
2.6.3. Лицевые счета депо.
Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.
2.6.4.В Депозитарии могут быть открыты следующие типы пассивных счетов депо:
- Владельца;
- Доверительного управляющего;
- Междепозитарный счет;
- Залогодержателя.
2.6.5. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту.
2.6.6.Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо различных видов, отражая эти изменения в Клиентском регламенте.
2.6.7. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.
2.6.8. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз – на счете депо места хранения.
2.6.9. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.
2.6.10. Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:
а) для предъявительских документарных ценных бумаг: хранилище (арендованное);
б) для именных ценных бумаг: система ведения реестра, в которой Депозитарий имеет счет номинального держателя или другой депозитарий, в котором Депозитарий имеет счет для учета ценных бумаг своих Депонентов. Учет документарных именных ценных бумаг по месту их физического хранения (хранилище) производится посредством аналитического учета по счету депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.
2.7. Отношения с депозитариями - Депонентами (междепозитарные отношения)
2.7.1. Если депозитарий становится Депонентом Депозитария, то между Депозитарием и депозитарием-Депонентом заключается договор о междепозитарных отношениях.
2.7.2. Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депозитария-Депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным его клиентам.
2.7.3. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
2.7.4. Порядок сверки остатков по междепозитарному счёту:
По состоянию на последний день месяца депозитарий-Депонент обязан осуществлять сверку остатков по счетам депо его клиентов с остатками ценных бумаг по междепозитарному счету, открытому в Депозитарии. Сверка проводится на основании отчета /выписки об остатках ценных бумаг на междепозитарном счете депо с указанием их вида и количества, которая предоставляется Депозитарием депозитарию-Депоненту в первый рабочий день месяца следующего за отчетным.
В случае расхождения данных депозитария-Депонента с данными Депозитария, депозитарий-Депонент направляет Депозитарию Протокол о расхождении данных в срок не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения выписки от Депозитария.
После получения Протокола от депозитария-Депонента, Депозитарий направляет ему в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня выписку об операциях по междепозитарному счету депозитария-Депонента за период с даты предыдущей сверки по дату текущей сверки.
Депозитарий-Депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по его междепозитарному счету депо поручениях. Стороны имеют право предъявить друг другу любые иные первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных распоряжений по счетам и выполнения операций.
После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют акт о причинах расхождения и его устранении в 2-х экземплярах, подписываемых Сторонами.
Если с момента предоставления выписки Депозитария о состоянии междепозитарного счета депозитария-Депонента прошло более 5 (Пяти) рабочих дней, и депозитарий-Депонент не предоставил Депозитарию уведомление о расхождении данных, результаты текущей сверки признаются Сторонами как результаты без расхождений.
Депозитарий-Депонент имеет право не осуществлять ежемесячную сверку остатков счетов депо его клиентов с остатками по междепозитарному счету в Депозитарии, а Депозитарий освобождается от обязанности по составлению и предоставлению выписки о состоянии междепозитарного счета в следующих случаях:
- с момента предыдущей сверки по междепозитарному счету депозитария-депонента в Депозитарии операций не проводилось, в этом случае результаты предыдущей сверки принимаются Сторонами в качестве результатов текущей сверки;
- на дату текущей сверки по междепозитарному счету депозитария-Депонента в Депозитарии не числятся ценные бумаги, при этом с момента предыдущей сверки по междепозитарному счету депозитария-депонента в Депозитарии операций не проводилось, в этом случае результаты предыдущей сверки принимаются Сторонами в качестве результатов текущей сверки.
РАЗДЕЛ 3. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг
3.1. Порядок допуска эмиссионных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии
3.1.1. К обслуживанию в Депозитарии допускаются эмиссионные ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию и включенные в Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.
При подписании Депозитарного договора и по первому требованию Депонента Депозитарий обязан предоставить Депоненту Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.
3.1.2. В Перечень выпусков ценных бумаг включаются:
- государственные и муниципальные ценные бумаги - на основании официальных документов об условиях выпуска и обращения данного выпуска ценных бумаг;
- корпоративные ценные бумаги, торговля которыми производится через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, после прохождения процедуры листинга данного выпуска у организатора торговли и включения его в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых конкретным организатором торговли.
3.1.3. В перечень выпусков ценных бумаг могут быть включены корпоративные ценные бумаги, не прошедшие процедуру листинга у какого-либо организатора торговли, только после прохождения процедуры допуска к обслуживанию в Депозитарии.
3.1.3.1. Для прохождения процедуры допуска к обслуживанию в Депозитарии бездокументарных ценных бумаг лицо, заинтересованное в этом и имеющее соответствующие полномочия, должно представить в Депозитарий следующие необходимые для принятия решения о допуске документы (нотариально заверенные копии):
- решение о выпуске ценных бумаг;
- проспект ценных бумаг;
- отчет об итогах выпуска ценных бумаг.
- Для прохождения процедуры допуска документарных ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии необходимо предоставить документы (нотариально заверенные копии):
- решение о выпуске ценных бумаг;
- проспект ценных бумаг;
- отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
- образец (описание) сертификата ценной бумаги.
Для надлежащего выполнения своих функций Депозитарий вправе запрашивать дополнительную информацию об эмитентах и выпускаемых ими ценных бумагах, в том числе: порядок проверки сертификатов на подлинность и платежность, инструкции эмитента по определению платежности сертификатов, порядок обмена ограниченно платежных сертификатов, инструкции эмитента по определению подлинности сертификатов, порядок и сроки проведения экспертизы подлинности сертификатов, порядок и периодичность получения от эмитента или уполномоченного им представителя стоп-листов, порядок проверки правильности оформления сертификатов (при необходимости, для именных ценных бумаг), порядок и сроки переоформления сертификатов именных ценных бумаг (при необходимости), допустимые способы хранения сертификатов (открытый, закрытый, маркированный).
3.1.4. Депозитарий вправе отказать лицу, инициирующему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание с указанием причины отказа.
3.1.5. Депозитарий не вправе производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:
ценные бумаги не прошли установленную процедуру допуска;
- ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их депонирования в Депозитарии;
- по данному виду ценных бумаг получено предписание о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций;
- принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий или Депонент;
- в случае если у Депозитария возникли сомнения в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;
- в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг;
Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.
3.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
3.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится по следующим причинам:
- истечения срока обращения выпуска ценных бумаг или их погашения;
- принятия регулирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
- вступления в силу решения суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным;
- изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным его дальнейшее обслуживание;
- ликвидации эмитента ценных бумаг;
3.2.2. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг, Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.
РАЗДЕЛ 4. Депозитарные операции и порядок их проведения
Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
4.1. Виды депозитарных операций
4.1.1. Различают следующие виды депозитарных операций:
- Инвентарные;
- Административные;
- Информационные;
- Комплексные;
- Глобальные.
4.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах.
К административным операциям относят:
- открытие счета депо;
- закрытие счета депо;
- изменение анкетных данных депонента;
- назначение попечителя счета;
- отмена попечителя счета;
- назначение оператора счета ;
- отмена оператора счета ;
- назначение распорядителя счета;
- отмена распорядителя счета;
- отмена поручений по счету.
4.1.3. Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии.
К ним относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и учета;
- перевод ценных бумаг;
- перемещение ценных бумаг.
4.1.4. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные.
К комплексным операциям относятся:
- блокировка ценных бумаг;
- разблокирование ценных бумаг;
- регистрация фактов обременение ценных бумаг обязательствами;
- регистрация фактов прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;
- изменение способа учета ценных бумаг.
4.1.5. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
- формирование выписки о состоянии счета депо;
- формирование выписки об операциях по счету депо депонента за определенный период;
- формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.
4.1.6. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента.
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- аннулирование (погашение) ценных бумаг;
- дробление и консолидация ценных бумаг;
- начисление доходов ценными бумагами.
4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций
4.2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение –Депонента Депозитарию, служащее основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может быть документом в бумажной форме или в форме электронного сообщения, сопровождаемого документом в бумажной форме.
Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение. Инициатором операции может быть Депонент, Оператор, Попечитель или Распорядитель счета, а также Администрация Депозитария.
В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:
- клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета;
- служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;
- официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
- глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
4.2.2. Депозитарий исполняет только те поручения Депонента, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска.
4.2.3. В случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п.
4.2.4. Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- отсутствие необходимого количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо);
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
- если исполнение поручения требует осуществления операций, не предусмотренных Регламентом;
- если составленное на основе поручения Депонента передаточное распоряжение (поручение) реестродержателю (другому депозитарию) не исполнено (исполнено не надлежащим образом) последним.
4.2.5. Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В13) в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения.
4.2.6. По желанию инициатора операции ему передается копия поручения в бумажной форме с отметкой о приеме Депозитарием поручения к исполнению.
4.2.7.Для передачи поручений депо, а также получения отчетных документов Депонент предоставляет Доверенности на уполномоченных лиц в свободной форме.
4.2.8.Поручения Депонентов - физических лиц должны быть подписаны Депонентами либо назначенными ими распорядителями, операторами, либо попечителем счета.
4.2.9.Поручения Депонентов - юридических лиц должны быть подписаны лицами, имеющими право действовать от имени Депонента без доверенности, лицами уполномоченными Депонентом на основании доверенности, либо распорядителями, операторами, либо попечителем счета.
4.2.10. Если Депонент находится на брокерском обслуживании в ЗАО «РКС», то отражение биржевых операций покупки/продажи ценных бумаг происходит на основании распоряжения Back-office и отчета вышестоящего депозитария (НП НДЦ, ЗАО «ДКК» и т.д.), при условии назначения ЗАО «РКС» Оператором счета депо.
4.2.11.Информация обо всех поручениях, принятых Депозитарием, должна быть занесена в Журнал принятых поручений.
4.2.12.Информация обо всех исполненных и исполняемых Депозитарием операциях должна отражаться в Журнале операций.
4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента
Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:
- прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
- проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
- формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
- проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе – действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения;
- передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с настоящим Клиентским регламентом;
- формальное утверждение инициатором операции результатов исполнения поручения.
4.3.1. Прием поручений. Депозитарием могут быть установлены следующие возможные формы поручений:
- в виде документа в бумажной форме;
- в форме электронного сообщения или по факсу (с последующем предоставлением оригинала);
Поручение может быть передано Депозитарию:
- инициатором депозитарной операции;
- лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов;
Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами.
Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.
4.3.2. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.
Непосредственно при подаче поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности указанных документов в соответствии с требованиями настоящего Клиентского регламента и действующего законодательства.
Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
- поручение подписано лицом, не имеющим надлежащим образом оформленных полномочий на совершение данной депозитарной операции, или не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с Уставом Депонента;
- наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
- поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Клиентского регламента;
- полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту;
- в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т.п.).
- поручение передано в Депозитарий позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты его оформления включительно.
4.3.3. Принятие поручения к исполнению или отказ.
Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.
В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и печатью Депозитария с указанием даты и времени.
4.3.4. Действия по исполнению поручения.
Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Клиентским регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причин.
4.3.5. Отчет об исполнении поручений.
Периодичность, форма и сроки предоставления отчетов регламентируются настоящим Регламентом и депозитарным договором (договором счета депо).
В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:
- непосредственно инициатору поручения (уполномоченному лицу) при его явке в Депозитарий;
- по почте;
- по электронной почте или факсу с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте;
Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами.
Для отчетов по клиентским поручениям конкретный способ их предоставления устанавливается Депонентом в Анкете, для других видов поручений – соответствующими соглашениями с их инициатором.
4.3.6. Депозитарий принимает поручение Депонента на отмену ранее выданного поручения, только если Депозитарий еще не приступил к исполнению отменяемого поручения. Поручение на отмену должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения.
4.3.7. В случае невозможности исполнения поручения на отмену, Депонент выдает поручение на проведение обратной (сторнирующей) операции в общем порядке.
Порядок исполнения Депозитарием поручений Депонента на отмену ранее выданного поручения:
- Депозитарий обязан отменить исполнение поручения на осуществление депозитарной операции – если Депозитарий не приступил к исполнению указанного поручения на момент принятия поручения на отмену. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию только фактически понесенные Депозитарием расходы;
4.3.8. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Клиентским регламентом, депозитарным договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
РАЗДЕЛ 5. Порядок выполнения операций
5.1.Открытие счета депо
5.1.1.Открытие счета депо – административная операция. Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним договора счета депо (депозитарного договора, договора о междепозитарных отношениях, договора счета депо доверительного управляющего, залогодержателя). Открытие счета депо Депонента не влечет за собой возникновение обязанности Депонента по немедленному депонированию на него ценных бумаг.
5.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.
При открытии счета ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку правильности оформления поручений и сопровождающих документов, а также соответствующих полномочий лица, представляющего документы, и в случае положительного результата проверки принимает поручение к исполнению.
Основания для операции:
5.1.3. Основанием для открытия счета депо для физических лиц являются:
- Депозитарный договор;
- Поручение на открытие счета депо (Приложение 1 форма Ф5);
- анкета Депонента (Приложение 1 форма Ф2);
- документ, удостоверяющий личность Депонента или доверенность и документ, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента;
5.1.4.Основанием для открытия счета депо юридическим лицам (резидентам) являются:
- Депозитарный договор;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 1 форма Ф5 );
- анкета Депонента (Приложение 1 форма Ф1);
- документы указанные в п.2.1.4.1. настоящего Регламента.
5.1.5.Основанием для открытия счета депо юридическим лицам (нерезидентам) являются:
- Депозитарный договор;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 1 форма Ф5);
- анкета Депонента (Приложение 1 Ф2);
- Документы указанные в п. 2.1.4.2. настоящего Регламента
5.1.6. Исходящие документы:
Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) об открытии счёта депо путём предоставления Уведомления об открытии счета депо (Приложение 2 форма В2).
5.1.7. Срок осуществления операции:
Депозитарий осуществляет операцию открытия счета депо в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения перечисленных выше документов.
5.2. Закрытие счета депо
5.2.1.Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающее невозможность осуществления по счету любых операций, за исключением информационных.
5.2.2.Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно.
5.2.3.Основания для операции:
- поручение на закрытие счета депо (Приложение №1 форма Ф7) при расторжении Договора между Депозитарием и Депонентом;
- распоряжение администрации Депозитария в случаях:
- истечение срока Договора;
- если в течение 1 (одного) года по счету депо Депонента не производилось никаких операций;
- прекращение срока действия или аннулирование у депозитария-Депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно;
- истечение срока Договора;
- ликвидация любой из Сторон;
- решения уполномоченных государственных органов.
5.2.4.Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) о закрытии счёта депо путём предоставления Отчета о депозитарной операции (Закрытие счета депо) (Приложение 2 форма В14).
5.2.5.Депозитарий осуществляет операцию по закрытию счета депо в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения перечисленных выше документов.
5.3. Открытие/Закрытие раздела счета депо
5.3.1.Операция открытия раздела счета депо представляет собой действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации, позволяющей осуществлять операции по разделу счета депо.
Перечень разделов, применяемых Депозитарием в отношении счетов депо Депонентов:
Основной - ценные бумаги владельцев ;
Торговый - ценные бумаги на торгах ;
залоговый;
блокировано;
иные разделы, открытие и ведение которых необходимо для функционирования Депозитария.
5.3.2.Открытие разделов счета депо осуществляется на основании:
поручения (Приложения 1 форма Ф6);
распоряжения администрации Депозитария;
соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;
Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) об открытии раздела счета депо (кроме основного, торгового, блокировано, залогового) путём предоставления отчета о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В7).
Депозитарий осуществляет операцию по открытию раздела счета депо в течение 1 (Одного) операционного дня с момента получения перечисленных выше документов.
5.3.3.Закрытие раздела счета депо
Операция закрытия раздела счета депо представляет собой действия Депозитария по внесению в учетные регистры информации, позволяющей прекратить операции по разделу счета депо.
Разделы счета депо закрываются Депозитарием при закрытии счета депо Депонента.
Закрытие раздела счета депо осуществляется на основании:
- поручения (Приложение 1 форма Ф6);
- распоряжения администрации Депозитария;
- соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами.
Депозитарий уведомляет Депонента (уполномоченного представителя Депонента) о закрытии раздела счета депо (кроме основного, торгового, блокировано и залогового) путём предоставления отчёта о выполнении депозитарной операции (Приложение 2 форма В7),
Депозитарий осуществляет операцию по закрытию раздела (подраздела) счета депо в течение 1 (Одного) операционного дня с момента получения перечисленных выше документов.