7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 7
| Вид материала | Документы |
- 1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 3256.94kb.
- Ежеквартальный отчет 6 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 6 Сведения, 5399.39kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество мтз трансмаш код эмитента: 1-03-04202-А, 1829.45kb.
- Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг Общество с ограниченной ответственностью, 4988.44kb.
- Место нахождения эмитента: 360015, рф, кбр, г. Нальчик, ул. Кабардинская, 158, 2303.02kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Удмуртнефтепродукт" за III квартал, 1939.99kb.
- Ежеквартальный отчет открытое Акционерное Общество «Смоленскмебель» Код эмитента, 1671.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента: 00137, 11228.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальныйотче т, 2514.22kb.
Вознаграждения членам Наблюдательного совета Банка по результатам отчетного 2011 года не выплачивались.
Вознаграждения членам Наблюдательного совета Банка в первом квартале 2012 года не выплачивались. Соглашение относительно выплат членам Наблюдательного совета в 2012 году отсутствуют.
Сумма всех выплат вознаграждения (заработная плата, премии) членам Правления за 2011 год составила 1 445 849 577,65 рублей.
Сумма всех выплат вознаграждения (заработная плата, премии) членам Правления за первый квартал 2012 года составила 195 450 453,86 рубля.
Вознаграждение членов Правления осуществляется в соответствии с условиями трудового договора.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента осуществляется Ревизионной комиссией кредитной организации – эмитента, избираемой на годовом Общем собрании акционеров кредитной организации – эмитента до следующего годового Общего собрания акционеров. Количественный и персональный состав Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента определяется в решении Общего собрания акционеров. Члены Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента не могут одновременно являться членами Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента, а также занимать должности в исполнительных органах кредитной организации – эмитента.
По решению Общего собрания акционеров членам Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Общего собрания акционеров.
Акции, принадлежащие членам Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента или лицам, занимающим должности в исполнительных органах управления кредитной организации – эмитента, не могут участвовать в голосовании при избрании членов Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента.
Порядок деятельности Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента определяется Положением о Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента, утверждаемым Общим собранием акционеров.
Члены Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, установленном законодательством.
В процессе исполнения возложенных обязанностей Ревизионная комиссия кредитной организации – эмитента вправе привлекать к выполнению отдельных работ специалистов (экспертов) из числа лиц, не являющихся работниками кредитной организации – эмитента. Ответственность за действия привлеченных специалистов несет Председатель Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение кредитной организацией – эмитентом законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых кредитной организацией – эмитента операций (сплошной или выборочной проверкой).
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента осуществляется по итогам деятельности кредитной организации – эмитента за год, а также во всякое время по инициативе Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента, решению Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента или по требованию акционера (акционеров) кредитной организации – эмитента, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций кредитной организации – эмитента.
Ревизионная комиссия представляет Общему собранию акционеров отчет о проведенной проверке (ревизии), а также заключение о представляемых на утверждение годового Общего собрания акционеров годовом бухгалтерском балансе и отчете о прибылях и убытках с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
По результатам проверки (ревизии), при возникновении угрозы интересам кредитной организации – эмитента или его вкладчикам, или выявлении злоупотреблений должностных лиц Ревизионная комиссия вправе потребовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента.
Документально оформленные результаты проверок представляются Ревизионной комиссией Наблюдательному совету кредитной организации – эмитента, а также Правлению кредитной организации – эмитента для принятия необходимых мер.
Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности кредитной организации – эмитента кредитная организация – эмитент ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с кредитной организации – эмитентом или его участниками.
Аудитор утверждается Общим собранием акционеров. Аудиторская проверка кредитной организации – эмитента осуществляется в соответствии с законодательством на основе договора, заключенного с аудиторской организацией. Размер оплаты услуг аудитора определяется Наблюдательным советом кредитной организации – эмитента.
В составляемых Ревизионной комиссией и аудитором заключениях по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента должны содержаться:
- подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документах кредитной организации – эмитента;
- информация о фактах нарушения порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, установленного законодательством, при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности;
- подтверждение выполнения кредитной организацией – эмитентом обязательных нормативов, установленных Банком России;
- данные о качестве управления кредитной организацией – эмитентом;
- данные о состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые законодательством и Уставом кредитной организации – эмитента.
Аудиторское заключение представляется Банку России в установленном порядке.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления в обеспечении эффективного функционирования с начала деятельности кредитной организации – эмитента была создана Служба внутреннего контроля. Действующая редакция Положения об организации внутреннего контроля утверждена Наблюдательным советом кредитной организации – эмитента (Протокол от 22.03.2007 №06/07).
Структура и компетенция органов внутреннего контроля кредитной организации – эмитента основаны на положениях:
- Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности»,
- Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации»,
- Положения Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»,
- Федерального Закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,
- Положения Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 года № 06-29/пз-н “О внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг”,
- Устава кредитной организации – эмитента.
В соответствии с указанными документами организация внутреннего контроля относится к компетенции Наблюдательного Совета кредитной организации – эмитента, а непосредственное осуществление внутреннего контроля возлагаются на:
- Президента-Председателя Правления кредитной организации – эмитента
- членов Правления кредитной организации – эмитента – в соответствии с распределением обязанностей по руководству отдельными структурными подразделениями или направлениями деятельности кредитной организации – эмитента;
- Ревизионную комиссию;
- главного бухгалтера и его заместителей;
- управляющих (их заместителей) и главных бухгалтеров (их заместителей) филиала (дополнительного офиса, руководителей отдельной операционной кассой) кредитной организации – эмитента;
- Службу внутреннего контроля;
- Службу финансового мониторинга клиентских операций, ответственную за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Положением о Службе внутреннего контроля кредитной организации – эмитента (утверждено решением Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента, Протокол №05/12 от 23.03.2012 г.) (далее – «СВК») определены цели, задачи и функции, составляющие сферу ее деятельности, а также права, обязанности и ответственность руководителей, а также других ее сотрудников.
Ключевыми сотрудниками СВК являются:
Фролов П.С. общий стаж с 1989 года, стаж работы в банковской сфере 20 лет, в том числе контрольные функции 16 лет;
Мохначева Е.В. – общий стаж с 1988 года, в банковской сфере 22 года, в том числе во внутреннем контроле 14 лет;
Рыжов В.А. – общий стаж с 1992 года, в банковской сфере 19 лет, в том числе во внутреннем контроле 15 лет.
Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг является Деряга А.А., который соответствует квалификационным требованиям, установленным Федеральной службой по финансовым рынкам для лиц, назначаемых на эту должность – стаж работы во внутреннем контроле 11 лет.
СВК выполняет следующие функции:
- проверку и оценку эффективности системы внутреннего контроля;
- проверку полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);
- проверку надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и/или использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
- контроль соответствия деятельности кредитной организации – эмитента как профессионального участника рынка ценных бумаг и защиты прав и законных интересов инвесторов, соблюдения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
- проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
- проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества кредитной организации – эмитента;
- проверку соответствия внутренних нормативных актов кредитной организации – эмитента нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций;
- проверку процессов и процедур внутреннего контроля;
- проверку систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
- другие функции, предусмотренные Положением Банка России от 16.12.2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» и внутренними нормативными актами кредитной организации – эмитента.
СВК имеет статус самостоятельного структурного подразделения, независимого в своей деятельности от других структурных подразделений головной организации и филиалов кредитной организации – эмитента, подотчетна и действует под непосредственным контролем Наблюдательного Совета кредитной организации – эмитента, которому не реже двух раз в год представляет отчеты о своей деятельности, в том числе отчеты о выполнении планов проверок, и не реже одного раза в полгода информацию о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений. Проверка деятельности СВК осуществляется в соответствии с нормативными актами Банка России.
Руководитель СВК назначается и освобождается от должности Наблюдательным советом кредитной организации – эмитента. Руководитель СВК подотчетен Наблюдательному совету кредитной организации – эмитента.
Структура и штатная численность СВК утверждается Президентом – Председателем Правления кредитной организации – эмитента.
В плане взаимодействия СВК с исполнительными органами кредитной организации – эмитента руководители структурных подразделений головной организации, управляющие филиалами кредитной организации – эмитента обязаны:
- представлять руководителю СВК или по его поручению другим сотрудникам, участвующим в проводимых контрольных мероприятиях, запрашиваемые документы и иную информацию, оказывать содействие в выполнении ими своих обязанностей;
- организовывать устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов надзорных и контролирующих органов, внутренних правил и процедур, а также причин и условий, способствовавших совершению нарушения.
При этом все работники кредитной организации – эмитента обязаны:
- оказывать содействие руководителю и работникам СВК в осуществлении ими своих функций;
- незамедлительно доводить до руководителя СВК информацию о нарушениях работниками или клиентами кредитной организации – эмитента требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов надзорных и контролирующих органов, внутренних правил и процедур кредитной организации – эмитента, а также о фактах нанесения ущерба кредитной организации – эмитента, вкладчикам, клиентам;
- незамедлительно в письменном виде доводить до сведения руководителя СВК факты нарушений нормативных актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- уведомлять СВК о возникшем конфликте интересов;
- уведомлять руководителя СВК об участии работников кредитной организации – эмитента в сделках, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В структуре СВК имеются два подразделения:
Управление документального контроля, основной задачей которого является осуществление документальных ревизий и проверок всех подразделений и направлений деятельности кредитной организации – эмитента;
Отдел оперативного контроля, осуществляющий оперативный контроль торговых и неторговых операций кредитной организации – эмитента посредством выполнения автоматизированных контрольных процедур.
Указанные подразделения обеспечивают выполнение контрольных мероприятий по направлениям, несущим возможные риски банковской деятельности, а также в отношении достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей).
Руководитель и все работники СВК имеют большой практический опыт в области внутреннего контроля, владеют достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.
Руководство СВК осуществляет руководитель Службы. Руководитель СВК несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации за не информирование или несвоевременное информирование органов управления кредитной организации – эмитента о нарушениях и недостатках системного характера в деятельности кредитной организации – эмитента, которые могут создать угрозу интересам кредиторов и вкладчиков или оказать влияние на финансовую устойчивость кредитной организации – эмитента.
Заместитель руководителя СВК осуществляет часть полномочий руководителя СВК, в том числе курирует, координирует и контролирует деятельность подразделения.
Взаимодействие Службы внутреннего контроля и внешнего аудитора кредитной организации - эмитента
Взаимодействие СВК с внешним аудитором не входит в компетенцию СВК.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению неправомерного использования конфиденциальной и инсайдерской информации.
Документом, устанавливающим правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации являются «Правила доступа к инсайдерской информации, охраны её конфиденциальности и контроля соблюдения требований Федерального закона от 27.01.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов» (Приложение №1 к Приказу №75 от 31.01.2012).
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст его действующей редакции.
www.vtb24.ru
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Председатель Ревизионной комиссии – Норов Эркин Рахматович
ФИО
Норов Эркин Рахматович
Год рождения
1954
Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация)
Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова, 1976 г., экономист-математик;
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации, 2001 г., экономист;
Академия народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации, 2001 г., банковский менеджмент,
кандидат экономических наук
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
10.09.2009
ОАО Банк ВТБ
Член Правления
15.09.2009
ВТБ 24 (ЗАО)
Член Ревизионной комиссии
21.02.2011
ОАО «Банк Москвы»
Член Совета директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
25.07.2002
09.06.2007
ОАО Банк ВТБ