7 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 7
| Вид материала | Документы |
- 1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента, 3256.94kb.
- Ежеквартальный отчет 6 Лица, входящие в состав органов управления эмитента 6 Сведения, 5399.39kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество мтз трансмаш код эмитента: 1-03-04202-А, 1829.45kb.
- Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг Общество с ограниченной ответственностью, 4988.44kb.
- Место нахождения эмитента: 360015, рф, кбр, г. Нальчик, ул. Кабардинская, 158, 2303.02kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество "Удмуртнефтепродукт" за III квартал, 1939.99kb.
- Ежеквартальный отчет открытое Акционерное Общество «Смоленскмебель» Код эмитента, 1671.91kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «ВолгаТелеком» Код эмитента: 00137, 11228.92kb.
- Ежеквартальный отчет открытое акционерное общество «Воронежская энергосбытовая компания», 3258.09kb.
- Ежеквартальныйотче т, 2514.22kb.
| V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента | ||
| 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента | ||
| Высшим органом управления кредитной организации – эмитента является Общее собрание акционеров. К компетенции Общего собрания акционеров относятся: 1) внесение изменений в Устав кредитной организации – эмитента или утверждение Устава кредитной организации – эмитента в новой редакции; 2) реорганизация кредитной организации – эмитента; 3) ликвидация кредитной организации – эмитента, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; 4) определение количественного состава Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решений о выплате вознаграждений и компенсаций членам Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента в период исполнения ими своих обязанностей; 5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; 6) увеличение уставного капитала кредитной организации – эмитента путем увеличения номинальной стоимости акций, а также путем размещения дополнительных акций; 7) уменьшение уставного капитала кредитной организации – эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения кредитной организацией – эмитентом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных кредитной организацией – эмитентом акций; 8) избрание членов Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента и досрочное прекращение их полномочий, а также установление размеров вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента; 9) утверждение аудитора кредитной организации – эмитента; 10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) кредитной организации – эмитента, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков кредитной организации – эмитента по результатам финансового года; 11) определение порядка ведения Общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента; 12) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий; 13) дробление и консолидация акций; 14) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года и Уставом кредитной организации – эмитента; 15) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года и Уставом кредитной организации – эмитента; 16) приобретение кредитной организацией – эмитентом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года и Уставом кредитной организации – эмитента; 17) принятие решения об участии в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; 18) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность Общего собрания акционеров кредитной организации – эмитента, Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента, Правления и Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента; 19) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года; 20) размещение кредитной организацией – эмитентом облигаций, конвертируемых в акции кредитной организации – эмитента, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации – эмитента; 21) решение иных вопросов в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года. К компетенции Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента относятся следующие вопросы: 1) определение приоритетных направлений деятельности кредитной организации – эмитента; 2) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров кредитной организации – эмитента за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8 статьи 55 Федерального закона № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года; 3) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров; 4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, и другие вопросы, связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров, отнесенные к компетенции Наблюдательного совета кредитной организации – эмитента Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года, Уставом кредитной организации – эмитента и Положением о порядке подготовки и проведения Общих собраний акционеров кредитной организации – эмитента; 5) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года; 6) приобретение размещенных кредитной организацией – эмитентом акций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года; 7) принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в других организациях (за исключением участия в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) составляет (или составит после реализации принятого решения) более 50 процентов уставного или складочного капитала (имущества) организации; 8) образование Правления кредитной организации – эмитента, определение его количественного состава, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, а также избрание и досрочное прекращение полномочий Президента – Председателя Правления кредитной организации – эмитента, установление размеров выплачиваемых Президенту – Председателю Правления и членам Правления кредитной организации – эмитента вознаграждений и компенсаций; 9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии кредитной организации – эмитента вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора; 10) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; 11) использование резервного фонда, а также определение порядка формирования и использования иных фондов кредитной организации – эмитента; 12) утверждение внутренних документов кредитной организации – эмитента, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законодательством и Уставом кредитной организации – эмитента, к компетенции Общего собрания акционеров, а также за исключением иных внутренних документов кредитной организации – эмитента, утверждение которых отнесено Уставом кредитной организации – эмитента к компетенции исполнительных органов кредитной организации – эмитента; 13) создание филиалов и открытие представительств кредитной организации – эмитента, закрытие филиалов и представительств кредитной организации – эмитента; 14) одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением кредитной организацией – эмитентом имущества, в случаях, установленных Федеральным законом № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года и Уставом кредитной организации – эмитента; 15) утверждение итогов деятельности Банка за отчетный финансовый год; 16) предварительное утверждение годового отчета кредитной организации – эмитента; 17) избрание и освобождение от должности руководителя Службы внутреннего контроля кредитной организации – эмитента; 18) утверждение Плана работы Службы внутреннего контроля на очередной финансовый год; 19) рассмотрение отчетов Службы внутреннего контроля о своей деятельности, в том числе отчетов о выполнении планов проверок и информации о принятых мерах по выполнению рекомендаций и устранению выявленных нарушений; 20) утверждение регистратора кредитной организации – эмитента и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; 21) размещение облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг кредитной организации – эмитента (за исключением облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции); 22) утверждение Бизнес-плана кредитной организации – эмитента на очередной финансовый год и принятие решений о его корректировке; 23) списание безнадежной задолженности по ссуде и процентам по ней, сумма которой превышает 0,01% от балансовой стоимости активов Банка, определенной по данным публикуемой бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, на одного заемщика, и прочим потерям, связанным с ее взысканием, за счет соответствующего сформированного резерва; 24) принятие решения об уступке прав (требований) по кредитному договору, разница между ценой уступки и суммой остатка основного долга и процентов по которому превышает 0,01% от балансовой стоимости активов Банка, определенной по данным публикуемой бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату; 25) создание и прекращение деятельности комитетов при Наблюдательном совете Банка, определение их персонального состава, утверждение и внесение изменений в положения о комитетах при Наблюдательном совете Банка; 26) иные вопросы, предусмотренные законодательством и Уставом кредитной организации – эмитента. К компетенции Правления относятся следующие вопросы: - организация выполнения решений Общего собрания акционеров, Наблюдательного совета Банка; - рассмотрение отчетности Банка, в том числе отчетности, подготовленной в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета; - принятие решений о публикации финансовой отчетности, подготовленной на основе международных стандартов бухгалтерского учета; - принятие решений об участии и о прекращении участия Банка в других организациях (за исключением участия в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) составляет (или составит после реализации принятого решения) от 5 до 50 процентов уставного или складочного капитала (имущества) организации; - принятие решений об открытии (закрытии) дополнительных офисов и операционных офисов Банка; - определение размера платы, за которую возобновляется утерянная облигация Банка; - определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну, и определение порядка работы в Банке с информацией, составляющей коммерческую тайну; - утверждение положений о филиалах и представительствах Банка; - вынесение материалов на рассмотрение Наблюдательного совета Банка; - утверждение кандидатур для назначения на должности управляющих филиалами, управляющих операционными офисами Банка (филиала); - утверждение типовой организационной структуры Банка (филиала) и системы мотивации, включая оплату труда работников Банка (филиалов); - утверждение общих принципов системы мотивации и оплаты труда работников Банка (филиалов); - утверждение порядка премирования руководителей подразделений Банка, подчиненных непосредственно Президенту-Председателю Правления или первому заместителю Президента-Председателя Правления; - утверждение показателей эффективности деятельности подразделений Банка и их контроль; - принятие решений о классификации ссудной задолженности в случаях, установленных Банком России; - списание безнадежной задолженности по ссуде и процентам по ней, сумма которой не превышает 0,01% от балансовой стоимости активов Банка, определенной по данным публикуемой бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, но не менее 5 (Пяти) миллионов рублей (или эквивалента в иностранной валюте) на одного заемщика, и прочим потерям, связанным с ее взысканием, за счет соответствующего сформированного резерва; - принятие решения об уступке прав (требований) по кредитному договору, разница между ценой уступки и суммой остатка основного долга и процентов по которому не превышает 0,01% от балансовой стоимости активов Банка, определенной по данным публикуемой бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, но не менее 5 (Пяти) миллионов рублей (или эквивалента в иностранной валюте); - принятие решений о создании рабочих коллегиальных органов; - предварительное одобрение Бизнес-плана Банка и решений о его корректировке; - утверждение Сметы Банка на очередной финансовый год; - утверждение Ресурсного плана Банка; - рассмотрение результатов проверок, проводимых аудитором Банка, и организация работы по устранению выявленных недостатков/нарушений; - иные вопросы текущей деятельности Банка, выносимые на рассмотрение Правления по решению Президента – Председателя Правления. Президент-Председатель Правления кредитной организации – эмитента: - без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы, совершает сделки и подписывает документы от имени Банка; - принимает решения об открытии (закрытии) внутренних структурных подразделений Банка (филиала), за исключением дополнительных офисов и операционных офисов Банка; - утверждает штат, издает приказы, распоряжения и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка; - утверждает кандидатуры для назначения на должности заместителей управляющих филиалами, главных бухгалтеров филиалов и их заместителей, а также директоров операционных офисов Банка (филиала); - утверждает положения о структурных подразделениях Банка (департаментах, управлениях, отделах и др.), за исключением положений о филиалах, представительствах и Службе внутреннего контроля; - утверждает положения о рабочих коллегиальных органах Банка; - утверждает должностные инструкции работников Банка; - утверждает типовые формы документов, инструкции, правила, порядки и т.п.; - выдает доверенности, устанавливает порядок подписания договоров и соглашений, порядок выдачи доверенностей, а также определяет круг лиц, которым предоставляются полномочия для представительства перед третьими лицами; - принимает решения об участии и о прекращении участия Банка в других организациях (за исключением участия в ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций), если размер участия Банка (сумма имущественного взноса) составляет (или составит после реализации принятого решения) менее 5 процентов уставного или складочного капитала (имущества) организации; - принимает решение о списании безнадежной задолженности по ссуде и процентам по ней, сумма которой составляет менее 5 (Пяти) миллионов рублей (или эквивалента в иностранной валюте) на одного заемщика, и прочим потерям, связанным с ее взысканием, за счет соответствующего сформированного резерва; - принимает решение об уступке прав (требований) по кредитному договору, разница между ценой уступки и суммой остатка основного долга и процентов по которому составляет менее 5 (Пяти) миллионов рублей (или эквивалента в иностранной валюте); - осуществляет функции работодателя в сфере трудовых правоотношений в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, в том числе назначает и увольняет работников Банка, поощряет отличившихся работников, применяет дисциплинарные взыскания; - утверждает количественные и качественные показатели системы мотивации и оплаты труда работников Банка (филиала) в рамках установленных Правлением Банка общих принципов и показателей эффективности деятельности подразделений Банка; - принимает решение о премировании работников Банка; - решает иные вопросы текущей деятельности. | ||
| Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента | ||
| Кодекс корпоративного поведения (управления) кредитной организации – эмитента не утвержден. | ||
| Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента | ||
| www.vtb24.ru | ||
| Сведения о внесенных за последний отчетный период изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов | ||
| Изменения в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов, в последнем отчетном квартале не вносились. | ||
| Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента. | ||
| www.vtb24.ru | ||
| 5.2. Информации о лицах, входящих в состав органов управления эмитента | ||
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: | ||
| Член Наблюдательного совета Дергунова Ольга Константиновна, 1965 | ||
| Сведения об образовании | ||
| Московский институт народного хозяйства им. Г.В.Плеханова, 1987, экономическая кибернетика, экономист-математик. | ||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | ||
| С | организация | должность |
| 1 | 2 | 3 |
| 02.07.2007 | ОАО Банк ВТБ | Член Правления |
| 08.10.2007 | ООО СК «ВТБ Страхование» | Член Совета директоров |
| 08.02.2008 | ВТБ 24 (ЗАО) | Член Наблюдательного совета |
| 14.04.2008 | ГК «Российская корпорация нанотехнологий» | Член Комитета по инвестиционной политике при Наблюдательном совете |
| 23.08.2008 | ОАО «Группа Систематика» | Член Совета директоров |