Ежеквартальный отчет по ценным бумагам за Iквартал 2004 года

Вид материала

Содержание

Ревизионная комиссия.
Служба внутреннего контроля.
1. Добринов Николай Иванович
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время
"Номос-банк" (зао)
2.Лопарев Сергей Юрьевич
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время
"Номос-банк" (зао)
3.Точилкин Виктор Аркадьевич
Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.
Должности занимаемые в настоящее время
"Номос-банк" (зао)
4.Финогенов Игорь Валентинович
Должности занимаемые в настоящее время
"Номос-банк" (зао)
"Номос-банк" (зао)
5.Чернов Владимир Александрович
Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.
...
Полное содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 22

Ревизионная комиссия.

Ревизионная комиссия избирается Общим собранием акционеров Банка сроком на один год.

Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и иных актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.

Ревизии финансово-хозяйственной деятельности Банка проводятся по итогам его деятельности за год, а также в другое время по поручению Общего собрания акционеров, Наблюдательного Совета Банка, по инициативе ревизионной комиссии, по требованию акционеров, владеющих в совокупности не менее, чем 10 процентами голосующих акций Банка.

Документально оформленные результаты проверок ревизионной комиссией представляются на рассмотрение соответствующему органу управления Банком для принятия мер.

В ходе выполнения возложенных на ревизионную комиссию функций она может привлекать экспертов из числа лиц, не занимающих штатные должности в Банке. Ответственность за действия привлеченных специалистов несет председатель ревизионной комиссии.

Аудитор .

Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности Банка Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки.

Аудитор утверждается Общим собранием акционеров.

Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации на основе договора, заключенного с аудиторской организацией.

Аудиторское заключение представляется Банку России в установленном порядке.

Служба внутреннего контроля.

Служба внутреннего контроля Банка создана в сентябре 1997 года в соответствии с решением Совета Банка (Протокол №12 от 15.09.1997 г.)

Функции Службы внутреннего контроля: защита интересов инвесторов, Банка и его клиентов путем контроля за соблюдением сотрудниками Банка при выполнении служебных обязанностей требований действующего законодательства, нормативных актов, стандартов профессиональной деятельности и норм профессиональной этики, обеспечения контроля за своевременной идентификацией, оценкой и принятием мер по минимизации рисков банковской деятельности и разрешения конфликтов интересов, возникающих в процессе деятельности Банка.

Система внутреннего контроля создана и функционирует как система защиты Банка от возникающих рисков, потенциальных ошибок, обеспечивающая надежность и эффективность работы Банка.

Основными направлениями деятельности внутреннего контроля Банка являются:

- контроль за состоянием менеджмента;

- финансовый контроль;

- правовой контроль;

- технологический контроль.

Руководитель Службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности Наблюдательным Советом Банка. Численность Службы внутреннего контроля определяется Президентом Банка. Лица, назначенные на должность в службе внутреннего контроля, не вправе исполнять иные обязанности в Банке. Обязанности Службы внутреннего контроля и сотрудников подразделений по взаимодействию со Службой внутреннего контроля определяются в Положении о Службе внутреннего контроля.

Служба внутреннего контроля не реже одного раза в год отчитывается перед Наблюдательным Советом Банка. Порядок текущей отчетности Службы внутреннего контроля перед Наблюдательным Советом Банка определяется в Положении о Службе внутреннего контроля.

На сегодняшний день функции руководителя Службы внутреннего контроля осуществляет Вице-президент-комплаенс-контролер Елагина Е.Н.

В структуре Службы внутреннего контроля предусмотрено Управление «Служба внутреннего контроля», начальник управления Анохина Л.В., заместитель начальника управления Васильева И.П.

Управление «Служба внутреннего контроля» состоит из следующих отделов:

отдел внутреннего аудита;
отдел контроля филиальной сети;
отдел методологического обеспечения и сопровождения проверок;
отдел контроля рисков и нестандартных операций.

Основные функции Службы внутреннего контроля:

Отдел внутреннего аудита осуществляет постоянный контроль за выполнением всеми структурными подразделениями Банка требований законодательных актов и внутренних утвержденных регламентов.

Задачи отдела в рамках организации текущего контроля сводятся к следующему:

- изучение и оценка достаточности, экономической эффективности и результативности систем внутреннего контроля и управления рисками, оперативность и достоверность информирования руководства Банка о текущем состоянии показателей риска в целом по Банку и в разрезе отдельных подразделений;

- соблюдение работниками, включая управленческий персонал, требований законодательства, нормативных актов, установленных правил совершения банковских операций, лимитов, объемов операций и сделок;

- выявление причин отклонений от установленных регламентов, оценка их и выдача рекомендации по оптимизации работы системы внутреннего контроля;

- сопровождение внешних контрольных и ревизионных проверок, взаимодействие с внешними аудитором ;

- проверка деятельности филиалов.

Отдел контроля филиальной сети осуществляет ежедневный контроль всех операций, совершаемых филиалами Банка в рамках установленных им полномочий и лимитов. Кроме того, в функции отдела входит проведение инструктажей сотрудников вновь открываемых отделений и филиалов и координация консультационной работы филиальной сети. Постановка учета, документационная работа филиалов и отделений контролируется в ходе выездных проверок. Контроль за своевременностью обеспечения филиалов методологическим материалом, а также контроль за своевременностью информирования филиалов и отделений обо всех произошедших изменениях в Банке осуществляется по мере возникновения такой необходимости.

Отдел методологии разрабатывает методологическую базу по всем направлениям деятельности Банка, а также по порядку осуществления текущего контроля всех направлений деятельности Банка. Методологическая работа осуществляется на основании нормативных актов РФ. Кроме того, потребность в методологических разработках выявляется в ходе проводимых отделом обследований и анализа технологических процессов деятельности Банка.

Отдел контроля рисков и нестандартных операций в текущей деятельности оценивает состояние системы контроля Банка и его филиалов по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, полноту предоставляемой в КФМ информации в рамках требования законодательства по данному вопросу. Кроме того, отдел контроля рисков и нестандартных операций осуществляет контроль функционирования системы избежания разного рода рисков в Банке, а также разработкой методик контроля рисков банковской деятельности

В банке разработаны и действуют два документа по предотвращению использования служебной информации – «Регламент процедур, препятствующих несанкционированному использованию служебной информации по ценным бумагам сотрудниками «НОМОС-БАНКа»(ЗАО)» и «Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг «НОМОС-БАНКом»(ЗАО)» . Указанные документы прилагаются к отчету.

2.4. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.

2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.

2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.

Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов Наблюдательному совету, выплаченных в 2003 финансовом году: 4095000 рублей.

1. Добринов Николай Иванович

Год рождения: 1957 г.

Образование: Московский институт управления им. С.Орджоникидзе;

Всероссийская академия внешней торговли.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.

Опционов кредитной организации-эмитента не имеет.

Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.

Должности занимаемые в настоящее время :

С	Организация	должность	Сфера деятельности
12.03.1998	ЗАО "Петротехинвест"	Генеральный директор	общее руководство
24.10.2003	"НОМОС-БАНК" (ЗАО)	Председатель Наблюдательного Совета	банковская деятельность