Перечень изменений в документы депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Специализированный депозитарный центр» (клиентский регламент) Изменена редакция

Вид материала

Содержание

Перечень изменений в Договор о разграничении полномочий

Подобный материал:

Перечень изменений в документы депозитарной деятельности

Закрытого акционерного общества «Специализированный депозитарный центр» (клиентский регламент)

Изменена редакция:

п. 4.1. изложен в следующей редакции: «Клиент (Депонент) поручает, а Депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги Клиента (Депонента), принадлежащие клиенту (Депоненту) на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременения ценных бумаг Клиента (Депонента) обязательствами. Клиент (Депонент) поручает, а Депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги Клиента (Депонента), принадлежащие клиенту (Депоненту) на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременения ценных бумаг Клиента (Депонента) обязательствами. В процессе оказания Депозитарием Клиенту (Депоненту) услуг по хранению ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг), учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги Клиента (Депонента), Клиент (Депонент), в рамках присоединения к настоящим Условия, дает свое согласие Депозитарию на открытие любых счетов в любых депозитариях и регистраторах, связанных с организацией учета и хранения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Клиента (Депонента), в том числе в следующих депозитариях и регистраторах:

-Закрытое акционерное общество «Депозитарно-Клиринговая Компания» (ЗАО «ДКК»);

-Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО «НРД»);

- Открытое акционерное общество «РЕГИСТРАТОР НИКойл».

п. 5.1.1.13. изложен в следующей редакции: «в случае указания в Анкете Клиента (Депонента) счета, а также при условии соответствия суммы полученных доходов данным учетной системы Депозитария, в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен настоящими Условиями, с даты поступления доходов на расчетный счет Депозитария, перечислять на расчетный счет депо Клиента (Депонента) причитающиеся ему доходы (дивиденды, проценты) по ценным бумагам».

п. 12.2.12. изложен в следующей редакции: «В случае получения Депозитарием информации о смерти Клиента (Депонента), посредством получения официального письма нотариуса или предоставления документа, заверенного нотариусом, полученного, в том числе и от Попечителя счета депо, Депозитарий осуществляет меры по обеспечению сохранности активов Клиента (Депонента) до даты предоставления наследниками документов в соответствии с Разделом 16 настоящих Условий, а именно:

- производит отмену попечительства счетов депо Клиента (Депонента) с уведомлением Попечителя (Попечителей) таких счетов, в сроки и порядке, предусмотренным настоящими Условиями;

- производит блокирование счета депо».

п. 13.3.4. изложен в следующей редакции: «Подтверждением Депозитария о приеме поручения является передача инициатору депозитарной операции копии поданного поручения с соответствующей отметкой Депозитария о приеме поручения. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий дает разъяснение инициатору депозитарной операции о причинах отказа и возвращает на переоформление поручение».

п. 14.1.1.2.4. изложен в следующей редакции: «В случае если заявитель юридическое лицо – нерезидент:

заявление на депозитарное обслуживание (Приложение №1 к настоящим Условиям);
поручение на открытие счета депо, заполненное по форме Депозитария;
Анкету Клиента (Депонента), заполненную по форме Депозитария;
легализованные или апостилированные (в соответствии с Гаагской конвенцией от 05.10.1961, ратифицированной РФ 31.05.1992) с нотариально заверенным переводом на русский язык:
копию учредительного договора и устава;
копию Свидетельства о регистрации;
копию Свидетельства о зарегистрированном адресе юридического лица;
копию Свидетельства налогового резидента;
копию Свидетельства о нахождении в реестре / Свидетельства о должном правовом положении Компании/ или иной другой аналогичный документ (например, выписка из Реестра компаний) на дату, максимально приближенную к дате заключения договора
копию Свидетельства о действующих директорах и секретарях компании;
копию Свидетельства об акционерах компании;
копию Протокола решения о назначении действующих директоров юридического лица (решение общего собрания или Директоров, в зависимости от положений уставных документов)
решение уполномоченного органа об одобрении заключения сделки/депозитарного договора, в том числе о предоставлении полномочий лицу заключение сделки/депозитарного договора (необходимость и порядок принятия такого решения регулируется законодательством и Уставом юридического лица);
копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личности всех директоров юридического лица и уполномоченных представителей юридического лица;
письмо за подписью директоров юридического лица о том, что предоставленные правоустанавливающие документы юридического лица являются актуальными на дату заключения депозитарного договора;
карточка (альбом) образцов подписей директоров и уполномоченных лиц юридического лица и, при наличии печати, с образцом оттиска печати;
оригинал письма из банка об открытии счета / Выписка со счета банка (с печатью и подписью);
копию документа заверенную нотариально либо лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором/исключившим из реестра квалифицированных инвесторов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных инвесторов, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Клиента (Депонента) квалифицированным инвестором);
доверенность на уполномоченного представителя, заверенная в установленном порядке (при наличии уполномоченного представителя)
Анкету уполномоченного представителя Клиента (Депонента), заполненную по форме Депозитария (при наличии уполномоченного представителя).

Предоставляемые документы должны быть действительными на дату предъявления, иметь все необходимые отметки и реквизиты, не иметь признаков подделки или фальсификации. Копии документов должны быть заверены в установленном порядке и, если они составлены на иностранном языке, иметь соответствующий перевод (переведенную выписку из документа), выполненный уполномоченным лицом, иметь апостиль или иной признаваемый способ заверения».

Изменена редакция Приложения №1 «Заявление на депозитарной обслуживание» в форму заявления для физических лиц добавлен абзац следующего содержания: «С приложением № 4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ознакомлен(а), даю свое согласие на обработку моих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ».

Добавлено:

новая форма приложения: « Согласие на обработку ЗАО «СД центр» персональных данных».

определение: п.3.38 «Российская депозитарная расписка- именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей»

определение п. 3.54 «Ценная бумага, ограниченная в обороте – иностранная ценная бумага, ограниченная в обороте и ценная бумага, предназначенная для квалифицированных инвесторов».

п.5.1.2.8. следующего содержания «в рамках обслуживания счета депо Клиента (Депонента) Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя».

п. 9.3.2. следующего содержания «Обслуживание счета депо Клиента (Депонента) осуществляется с учетом того, что Клиент (Депонент) – физическое лицо, а также уполномоченное лицо Клиента (Депонента) дает свое согласие ЗАО «СД центр» на обработку, в том числе автоматизированную, своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (Приложение № 4 к настоящим Условиям). Согласие предоставляется с момента заключения Депозитарного договора, для лиц, заключивших Депозитарный договор до вступления в силу настоящей редакции Условий в действие – с даты ввода в действие настоящей редакции Условий и оформления документов, предусмотренных настоящими Условиями». Нумерация в разделе 9 изменена в связи с добавлением новых пунктов.

п. 9.3.5. следующего содержания: «Обслуживание счета депо Клиента (Депонента) Депозитарий осуществляет с учетом соблюдения требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

п.11.2. следующего содержания: «В случае передачи ценных бумаг, принадлежащих Клиенту (Депоненту), в депозит нотариуса, Депозитарий не осуществляет раскрытие информации о нотариусе реестродержателю (эмитенту) для целей включения нотариуса в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента. Информация о нотариусе, принявшем в депозит нотариуса ценные бумаги Клиента (Депонента) раскрывается Депозитарием реестродержателю (эмитенту) для целей включения нотариуса в список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам эмитента».

п. 13.3.8. следующего содержания: «При подаче поручений малолетними (несовершеннолетние лица, не достигшие четырнадцати лет), поручение от имени малолетнего должно быть подписано его законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При совершении операций по счету депо связанных с отчуждением имущества малолетнего в Депозитарий предоставляется разрешение органов опеки и попечительства. При заключении депозитарного договора и подаче поручений несовершеннолетними лицами в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет, депозитарные документы должны быть подписаны самим несовершеннолетним с письменного согласия законных представителей на совершение сделки».

Нумерация в разделе 9 изменена в связи с добавлением новых пунктов.

п. 14.1.1.11. следующего содержания: «Клиент (Депонент) обязан обновлять свои анкетные данные не реже одного раза в год посредством предоставления в Депозитарий новой Анкеты Клиента (Депонента). В случае получения уведомления о необходимости обновить свои анкетные данные от Депозитария Клиент (Депонент) обязан предоставить в Депозитарий новую Анкету Клиента(Депонента) в сроки указанные Депозитарием».

раздел 14.6.4. следующего содержания: «Особенности учета прав на ценные бумаги ограниченные в обороте.

14.6.4.1. Депозитарий имеет право зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо номинальных держателей, открытые другим депозитариям, счета депо залогодержателя, а также на счета депо доверительного управляющего.

14.6.4.2. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, в случае если:

14.6.4.2.1. Счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона;

14.6.4.2.2.Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;

14.6.4.2.3. Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, приобретены лицами не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, в случае приобретения:

эмитентом указанных ценных бумаг;
в результате универсального правопреемства;
в результате конвертации ценных бумаг (обмена на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента по решению эмитента);
в результате реорганизации эмитента;
в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

4.6.4.2.4.Иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), приобретены лицами не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров, в случае приобретения:

иностранным юридическим или физическим лицом;
российским гражданином на основании условий трудового договора (контракта), или в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;
в результате универсального правопреемства;
в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;
в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).

14.6.4.2.5. Клиент (Депонент), не являющийся квалифицированным инвестором на дату подачи поручения на зачисление (прием) указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.

14.6.4.4. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение условий п. 14.6.4.2 настоящих Условий и действующего законодательства.

14.6.4.5. Документами, подтверждающими соблюдение условий, предусмотренных п. 14.6.4.2 настоящих Условий и действующего законодательства являются:

для лиц, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона, - учредительные документы и документы, подтверждающие наличие соответствующей лицензии (при наличии лицензии), либо копии указанных документов;
для лиц, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - отчет брокера и отчет доверительного управляющего;

- для лиц, которые приобрели ценные бумаги без участия брокера доверительного управляющего, - документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по основаниям, предусмотренным п.14.6.4.2.3- п. 14.6.4.2.4 настоящих Условий;

- иные документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных п. 14.6.4.2. настоящих Условий.

14.6.4.6. Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо Клиента (Депонента), если такое зачисление противоречит требованиям настоящих Условий и действующего законодательства, предусмотренным для зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на указанный счет депо. Депозитарий возвращает (переводит) указанные ценные бумаги на счет, с которого эти ценные бумаги были списаны на счет номинального держателя (на счет лица, действующего в интересах других лиц, открытый Депозитарию в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), и уведомляет Клиента (Депонента) об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и сроки, установленные настоящими Условиями.

14.6.4.7.В части неурегулированной настоящими Условиями, осуществление депозитарных операций, а также особенности оказания иных услуг, регулируются в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

Раздел 14.7. следующего содержания: «Особенности выплаты доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, владельцам.

14.7.1.Владельцы и доверительные управляющие эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумага через депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, депонентами которого они являются.

14.7.2. Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее следующего рабочего дня после дня их получения. Эмитент несет перед депонентами депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг, субсидиарную ответственность за исполнение таким депозитарием указанной обязанности.

14.7.3. Перечисление депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет.

14.7.4. Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, производит передачу выплат по таким ценным бумагам своим депонентам не позднее трех рабочих дней после их получения и не позднее десяти рабочих дней после даты раскрытия (предоставления) депозитарием, в котором осуществляется обязательное централизованное хранение ценных бумаг, информации о передаче выплат своим депонентам.

14.7.5. Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее десяти рабочих дней после даты, указанной в п. 14.7.4., не применяется к Депозитарию, если он стал депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам

14.7.6. Передача выплат Клиентам (Депонентам) по ценным бумагам осуществляется Депозитарием:

-на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам;

-на дату, следующую за датой, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бума, раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом.

14.7.7. Депозитарий передает своим депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их счетах депо на дату, определенную в соответствии с п. 14.7.6.

14.7.8. Выплата по ценным бумагам Клиентам (Депонентам) осуществляется Депозитарием на банковские счета, указанные в Анкете Клиента (Депонента) или Попечителя счета депо, при условии наделения Клиентом (Депонентом) соответствующими полномочиями Попечителя счета депо.

14.7.9. При осуществлении выплаты (перечисления) сумм дохода по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением в денежной форме, Депозитарий выполняет функции налогового агента в соответствии с Налоговым Кодексом РФ в отношении дохода физических лиц и иностранных организаций, полученного по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (независимо от даты регистрации их выпуска) и выпусков иных эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 01 января 2012 года.

14.7.10. Депозитарий не является налоговым агентом в отношении выплат (перечислений) Клиентам (Депонентам) сумм, полученных в результате погашения номинальной стоимости ценных бумаг с обязательным централизованным хранением. Уплата налога физическими лицами при получении сумм погашения по ценным бумагам осуществляется самостоятельно в соответствии с Налоговым Кодексом РФ.

14.7.11. Во избежание двойного налогообложения, а также с целью получения налоговых льгот Клиенты (Депоненты) заблаговременно предоставляют в Депозитарий подтверждающие документы (оригиналы или нотариально заверенные копии), на основании которых им в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставляется освобождение от налоговых платежей или предоставляются налоговые льготы».

Перечень изменений в Договор о разграничении полномочий

Попечителя счета депо и Депозитария

Изменена редакция:

Раздел 1 «Термины и определения» изложен в следующей редакции: «Условия – Условия осуществления депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью настоящего Договора. Термины и определения, используемые в настоящем Договоре, трактуются и применяются в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности, которые являются неотъемлемой частью настоящего Договора».

п. 10.2 в следующей редакции «Условия осуществления депозитарной деятельности размещены на WEB-сайте Депозитария по адресу: ntre.ru/index.wbp».

Добавлено:

п. 4.5. добавлен абзац следующего содержания: «обновлять Анкету Попечителя по форме Депозитария по факту изменения реквизитов, содержащихся в Анкете, а также не реже 1 раза в год, а в случае получения дополнительных письменных требований от Депозитария в сроки указанные в требовании».

п. 5.8 следующего содержания: «Стороны обязуются обеспечивать конфиденциальность и безопасность передаваемых в ходе исполнения Договора персональных данных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации».

Перечень изменений в Междепозитарный договор

(договор о междепозитарных отношениях)

Изменена редакция:

п.2.7.4. изложен в следующей редакции: «выплачивать Депозитарию-Депоненту доходы по ценным бумагам, перечисляя их на счет Депозитария-Депонента в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в Анкете Клиента (Депонента)..При условии соответствия суммы полученных доходов данным учетной системы Депозитария, Депозитарий в течение трех рабочих дней, если иной срок не предусмотрен Условиями, с даты поступления доходов на счет перечисляет полученные доходы Депозитарию-Депоненту».

п. 11.3. изложен в следующей редакции: «Неотъемлемыми частями настоящего Договора являются Условия осуществления депозитарной деятельности (Приложения №1 к настоящему Договору), принятые и утвержденные Депозитарием. Условия осуществления депозитарной деятельности размещены на WEB-сайте Депозитария по адресу: ntre.ru/index.wbp».

Добавлено:

п.9.7. следующего содержания: «Стороны обязуются обеспечивать конфиденциальность и безопасность передаваемых в ходе исполнения Договора персональных данных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации». Нумерация в разделе 9 изменена в связи с добавлением новых пунктов.

П.10.2. следующего содержания: «Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Условия осуществления депозитарной деятельности (Приложения №1 к настоящему Договору) без подписания дополнительно соглашения к настоящему Договору в порядке и сроки, предусмотренные разделом 26 Условий осуществления депозитарной деятельности».

Нумерация в разделе 10 изменена в связи с добавлением новых пунктов.

Удалено:

п.2.8.,п. 2.9.

Перечень изменений в Формы документов депозитарной (Приложение №3 к Условиям осуществления депозитарной деятельности)

Изменена редакция:

Анкета клиента (депонента) для физического лица/индивидуального предпринимателя.

Анкета Клиента (Депонента) для несовершеннолетнего физического лица до 14 лет.

Анкета Законного представителя физического лица до 18 лет.

Анкета уполномоченного представителя Клиента (Депонента).

Распоряжение о назначении попечителя счета депо.

Распоряжение об отмене назначения попечителя счета депо.

Поручение на назначение / отмену назначения оператора счета депо.

Анкета выпуска ценных бумаг.

Поручение на открытие/закрытие раздела счета депо.

Поручение депо на заложенные ценные бумаги.

Добавлено:

Поручение на назначение/отмету назначения оператора счета/раздела счета депо

Blog

Содержание