Траст Капитал Банк» зао и изменено место нахождение Банка с «352922, Краснодарский край, г. Армавир, ул. Новороссийская, дом 117» на «115093, город Москва, 1-й Щипковский переулок, дом 1». решение
| Вид материала | Решение |
- Форма заявки на участие в конференции Композитные материалы, 37.67kb.
- Ежеквартальный отчет Открытого акционерного общества «Строительно- монтажное управление, 1160.72kb.
- Ежеквартальныйотче т открытое акционерное общество «Нефтегазовая компания «Славнефть», 2772.72kb.
- Список аффилированных лиц, 685.07kb.
- Запись о регистрации, 534kb.
- Ежеквартальный отчет закрытого акционерного общества «Коммерческий банк ДельтаКредит», 5498.48kb.
- Ежеквартальный отчет Открытого акционерного общества «торговый дом «копейка», 3852.94kb.
- Оплатить за услуги byfly могут пользователи системы дистанционного банковского обслуживания, 28.81kb.
- Видеофильмов, 1101.8kb.
- Дом Культуры «Первомайское», 25.27kb.
19. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ БАНКА
19.1. Бухгалтерский учет в Банке осуществляется в соответствии с правилами, установленными Центральным Банком Российской Федерации, утвержденной Банком учетной политикой. Итоги деятельности Банка отражаются в ежедневных, ежемесячных, квартальных, годовых бухгалтерских балансах и отчете о прибылях и убытках.
19.2. Банк ведет налоговый, статистический и иной учет, представляет по данным видам учета отчетность в порядке, установленном действующим законодательством и иными правовыми актами Российской Федерации.
19.3. Банк представляет в Банк России отчетность о своей деятельности в объеме, по формам и в сроки, устанавливаемые Банком России.
19.4. Банк предоставляет государственным органам информацию, необходимую для налогообложения и ведения общегосударственной системы сбора и обработки экономической информации.
19.5. Банк публикует в печати отчетность по формам и в сроки, установленные Банком России, действующим законодательством, иными правовыми актами Российской Федерации. Банк публикует годовой отчет по формам и в сроки, установленные Банком России, после подтверждения его достоверности аудиторской организацией. Годовой отчет Банка подлежит предварительному утверждению Советом директоров Банка не позднее, чем за 30 дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров Банка.
19.6. Председатель Правления Банка несет ответственность за организацию бухгалтерского учета в Банке, своевременное представление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Банка, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации.
19.7. Главный бухгалтер Банка несет ответственность за формирование учетной политики, за ведение бухгалтерского учета в полном соответствии с законодательством Российской Федерации, за своевременное и полное представление необходимой отчетности в соответствии с действующим законодательством.
19.8. Банк обязан вести учет аффилированных лиц Банка и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации
19.9. Банк публикует информацию, относящуюся к эмитируемым им ценным бумагам в объеме, в сроки и в порядке, определенные действующим законодательством и соответствующими указаниями Банка России.
19.10. Банк раскрывает иную информацию, определенную законодательством Российской Федерации.
19.11. Финансовый год Банка начинается 01 января и заканчивается 31 декабря.
20. ДОКУМЕНТЫ БАНКА. УЧЕТ И ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ
20.1. Банк обязан хранить следующие документы:
20.1.1. договор (решение) о создании Банка;
20.1.2. Устав Банка, изменения и дополнения, внесенные в Устав Банка, старые редакции Устава Банка;
20.1.3. документ о государственной регистрации Банка;
20.1.4. документы, подтверждающие права Банка на имущество, находящееся на его балансе;
20.1.5. внутренние документы Банка;
20.1.6. положение о филиалах и представительствах Банка;
20.1.7. годовые отчеты;
20.1.8. документы бухгалтерского учета;
20.1.9. документы бухгалтерской отчетности;
20.1.10. протоколы Общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций Банка), заседаний Совета директоров Банка, Ревизионной комиссии Банка и Правления Банка;
20.1.11. бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в Общем собрании акционеров Банка;
20.1.12. отчеты независимых оценщиков;
20.1.13. списки аффилированных лиц Банка;
20.1.14. списки лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые Банком для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями действующего законодательства;
20.1.15. заключения Ревизионной комиссии Банка, аудиторской организации, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
20.1.16. проспекты эмиссии, иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с действующим законодательством;
20.1.17. иные документы, предусмотренные действующим законодательством, настоящим Уставом, внутренними документами Банка, решениями органов управления Банка, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
20.2. Банк хранит документы, предусмотренные пунктом 20.1 настоящего Устава, по месту нахождения Председателя Правления Банка в порядке и в течение сроков, установленных действующим законодательством.
20.3. Банк в целях реализации государственной социальной, экономической и налоговой политики обеспечивает сохранность, приведение в надлежащий порядок, длительное хранение и использование (выдачу справок по запросам юридических и физических лиц) документов по личному составу.
20.4. В порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, документы по личному составу Банка, иные документы, перечень которых определен действующим законодательством, передаются на архивное хранение. Состав документов и сроки их хранения определяются в соответствии с согласованным государственной архивной службой перечнем (номенклатурой) дел и в установленном им порядке.
20.5. Уничтожение документов допускается только после проведения проверки истечения нормативных сроков их хранения и на основании надлежащим образом составленных и согласованных актов уничтожения.
20.6. В случае ликвидации Банка документы по личному составу и другие документы Банка, необходимость хранения которых предусмотрена нормативно-правовыми актами Российской Федерации, передаются в установленном порядке на государственное хранение в соответствующий архив. Указанная передача документов осуществляется за счет Банка.
.
21. РЕОРГАНИЗАЦИЯ, ЛИКВИДАЦИЯ БАНКА
21.1. Ликвидация или реорганизация Банка осуществляется в соответствии с действующим законодательством, с учетом требований Федерального закона «О банках и банковской деятельности», настоящего Устава, иных внутренних документов Банка.
21.2. Сведения и документы, необходимые для осуществления государственной регистрации Банка в связи с его ликвидацией и государственной регистрации Банка, создаваемого путем реорганизации, представляются в Банк России. Перечень указанных сведений и документов, а также порядок их представления определяется Банком России.
Банк России после принятия решения о государственной регистрации Банка в связи с его ликвидацией или государственной регистрации Банка, создаваемого путем его реорганизации, направляет в уполномоченный регистрирующий орган сведения и документы, необходимые для осуществления данным органом функций по ведению единого государственного реестра юридических лиц.
На основании указанного решения, принятого Банком России, и представленных им необходимых сведений и документов уполномоченный регистрирующий орган в течение 5 рабочих дней со дня получения необходимых сведений и документов вносит в единый государственный реестр юридических лиц соответствующую запись и не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующей записи, сообщает об этом в Банк России.
Государственная регистрация Банка в связи с его ликвидацией осуществляется в течение 45 рабочих дней со дня представления в Банк России всех оформленных в установленном порядке документов.
Государственная регистрация Банка, создаваемого путем реорганизации, в случае, если не принято решение об отказе в такой регистрации, осуществляется в течение 6 месяцев со дня представления в Банк России всех оформленных в установленном порядке документов.
Банк России имеет право запретить реорганизацию Банка, если в результате ее проведения возникнут основания для применения мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".
В случае прекращения деятельности Банка на основании решения Общего собрания акционеров Банка Банк России по ходатайству Банка принимает решение об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций.
Если после принятия решения Общим собранием акционеров Банка о его ликвидации Банк России принимает решение об отзыве у него лицензии на осуществление банковских операций, решение Общего собрания акционеров Банка о его ликвидации и иные связанные с ним решения акционеров Банка или решения назначенной ими ликвидационной комиссии (ликвидатора) утрачивают юридическую силу.
В случае аннулирования или отзыва лицензии на осуществление банковских операций Банк в течение 15 дней со дня принятия такого решения возвращает указанную лицензию в Банк России.
21.3. Банк может быть добровольно реорганизован по решению Общего собрания акционеров Банка. Другие основания и порядок реорганизации Банка определяются Гражданским кодексом Российской Федерации и федеральными законами.
21.4. #SРеорганизация Банка может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.
21.5. При реорганизации Банка его права и обязанности переходят к правопреемникам.
21.6. В случае добровольной реорганизации Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом предусматривается, что вопрос о реорганизации Банка выносится на решение Общего собрания акционеров Банка по предложению Совета директоров Банка. Решение Совета директоров Банка о вынесении вопроса о реорганизации на Общее собрание акционеров Банка должно быть принято лишь в том случае, если Совет директоров Банка уверен в необходимости реорганизации и условия реорганизации, о которых договорились исполнительные органы юридических лиц - участников предполагаемой реорганизации, являются приемлемыми.
21.7. Для принятия решения о вынесении вопроса о реорганизации Банка на Общее собрание акционеров Банка Совету директоров Банка должны быть представлены информация и материалы, связанные с предполагаемой реорганизацией. В их перечень включаются следующие документы:
21.7.1. проект договора о слиянии (присоединении) или проект решения о разделении (выделении);
21.7.2. проект учредительных документов вновь создаваемых в результате слияния, разделения (выделения) или преобразования организаций либо учредительные документы организации, к которой осуществляется присоединение;
21.7.3. годовые отчеты и годовые бухгалтерские балансы всех организаций, участвующих в слиянии (присоединении) за 3 последних финансовых года;
21.7.4. ежеквартальные отчеты, составленные не позднее чем за 6 месяцев до даты проведения Общего собрания акционеров Банка, на которое выносится вопрос о реорганизации, если с окончания последнего финансового года прошло более 6 месяцев;
21.7.5. проекты передаточного акта и разделительного баланса;
21.7.6. обоснование реорганизации.
21.8. Для определения соотношения конвертации акций при реорганизации Банка может быть привлечен независимый оценщик.
21.9. В случае реорганизации Банка, в настоящий Устав вносятся необходимые изменения, а все документы с не истекшими сроками хранения передаются в установленном порядке его правопреемнику.
21.10. Ликвидация Банка осуществляется на основании решения Общего собрания акционеров Банка, или по решению суда, в установленном законодательством порядке.
Ликвидация Банка влечет за собой его прекращение без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам.
21.11. Акционеры Банка, принявшие в установленном порядке решение о прекращении деятельности в порядке ликвидации Банка, обязаны в течение 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения направить в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения Банка письменное сообщение о принятом решении, а также ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций.
После получения ходатайства Банка территориальное учреждение Банка России в течение 10 рабочих дней рассматривает ходатайство и готовит по нему заключение, в котором указывается о соответствии принятого решения о прекращении деятельности в порядке ликвидации Банка порядку, установленному действующим законодательством, настоящим Уставом. Кроме того, в заключении дается оценка достаточности стоимости имущества Банка для удовлетворения в полном объеме требований кредиторов Банка.
При положительном рассмотрении ходатайства Банка территориальное учреждение Банка России направляет подготовленное им заключение по ходатайству в Банк России.
Решение об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций оформляется приказом Банка России в установленном порядке.
Если Банк осуществляет размещение эмиссионных ценных бумаг и итоги эмиссии еще не зарегистрированы регистрирующим органом, то наряду с принятием решения о прекращении ее деятельности в порядке ликвидации на Общем собрании акционеров Банка должно быть принято решение о приостановлении размещения таких ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся. В этом случае Банк обязан приостановить эмиссию и довести указанную информацию до сведения лиц, купивших ценные бумаги данного выпуска, и потенциальных владельцев ценных бумаг. В течение 5 рабочих дней Банк обязан представить регистрирующему органу, осуществившему регистрацию выпуска ценных бумаг, протокол Общего собрания акционеров Банка, на котором было принято решение о приостановлении размещения ценных бумаг и признании выпуска несостоявшимся, для подготовки регистрирующим органом уведомления о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Территориальное учреждение Банка России согласовывает состав ликвидационной комиссии (ликвидатора) Банка, принявшего решение о прекращении деятельности в порядке ликвидации Банка, до издания приказа Банка России об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций.
При принудительной ликвидации ликвидационная комиссия (ликвидатор) назначается в порядке, установленном действующим законодательством.
21.12. С момента назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора) к ней переходят все полномочия по управлению делами Банка в пределах установленных действующим законодательством. Ликвидационная комиссия (ликвидатор) от имени ликвидируемого Банка выступает в суде.
21.13. Порядок деятельности ликвидационной комиссии (ликвидатора) определяется действующим законодательством.
21.14. Ликвидация считается завершенной, а Банк - прекратившим существование, с момента внесения регистрирующим органом соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
22. КОРПОРАТИВНЫЙ СЕКРЕТАРЬ БАНКА
22.1. В случае необходимости по решению Совета директоров в Банке может быть введена должность корпоративного секретаря Банка.
Корпоративный секретарь Банка назначается на должность Советом директоров Банка. В случае назначения Советом директоров Банка лица на должность корпоративного секретаря Банка, последний должен отвечать следующим требованиям:
22.1.1. обладать положительной деловой репутацией, знаниями, необходимыми для принятия решений, относящихся к его компетенции, и требуемыми для эффективного осуществления своих функций. Личностные качества корпоративного секретаря Банка не должны вызывать сомнений в том, что он действует в интересах Банка;
22.1.2. корпоративным секретарем Банка не может быть назначено лицо, совершившее преступление в сфере экономической деятельности или против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, а также административное правонарушение, прежде всего в области предпринимательской деятельности, в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг;
22.1.3. наличие высшего юридического образования;
22.1.4. стаж работы в сфере корпоративного управления не менее 1 года или опыт работы в должности корпоративного секретаря банка (секретаря Совета директоров акционерного общества) или наличие пройденных курсов повышения квалификации (в случае, если кандидат не имеет высшего образования);
22.1.5. знание норм законодательства Российской Федерации в части корпоративного права, ценных бумаг, а также норм организационно-распорядительных документов акционерных обществ;
22.1.6. навыки ведения переговоров;
22.1.7. корпоративный секретарь Банка, по возможности, не должен совмещать свои функции с исполнением иных обязанностей в Банке или ином юридическом лице. Совмещение может быть осуществлено только с согласия Совета директоров Банка.
22.2. Основные функции, задачи, иные вопросы деятельности корпоративного секретаря Банка раскрыты в Кодексе корпоративного поведения Банка.
23. ВНЕСЕНИЕ ДОПОЛНЕНИЙ И ИЗМЕНЕНИЙ В УСТАВ
23.1. Все изменения и дополнения, вносимые в настоящий Устав, а также Устав Банка в новой редакции представляются в Банк России. Банк России принимает решение о государственной регистрации изменений и направляет сведения и документы в уполномоченный в соответствии с Федеральным законом «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» федеральный исполнительный орган для внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
23.2. Изменения и дополнения в настоящий Устав приобретают силу для третьих лиц с момента их государственной регистрации.
24. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
24.1. Упомянутые в настоящем Уставе Положение «Об Общем собрании акционеров», Положение «О Совете директоров», Положение «О Правлении», Положение «О Ревизионной комиссии» и иные внутренние документы Банка не являются его составными частями и внесение изменений и дополнений в них, а также принятие их новых редакций не подлежит государственной регистрации.
24.2. Положения настоящего Устава применяются постольку, поскольку иное не установлено действующим законодательством Российской Федерации. В случае возникновения противоречий между положениями настоящего Устава и нормами действующего законодательства, применяются нормы действующего законодательства.
Председатель Совета директоров
КБ «Траст Капитал Банк» ЗАО В.А.Дамаскинский