Geum.ru

Китайской Народной Республики в редакции от 14 марта 1997 года, пришедший на смену Уголовному кодекс

Вид материалаКодекс
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11
§ 4. Преступления, связанные с нарушением порядка валютных операций

Статья 170

Изготовление фальшивых денежных знаков — наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 50 тыс. до 500 тыс. юаней; то же деяние, при наличии одного из нижеперечисленных обстоятельств, — наказывается лишением свободы на срок свыше 10 лет, бессрочным лишением свободы или смертной казнью, а также штрафом и сумме от 50 тыс. до 500 тыс. юаней или конфискацией имущества:
  1. руководство группой фальшивомонетчиков;
  2. изготовление фальшивых денежных знаков в особо крупных размерах;
  3. наличие иных особо отягчающих обстоятельств.

Статья 171

Продажа, покупка фальшивых денежных знаков или перевозка заведомо фальшивых денежных знаков в сравнительно крупных размерах — наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом, а также штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупных размерах, — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в особо крупных размерах, — наказываются лишением свободы на срок свыше 10 лет или бессрочным лишением свободы и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней или конфискацией имущества.

Покупка работником банка или иного валютного органа фальшивых денежных знаков или использование преимуществ своего служебного положения для обмена фальшивых денежных знаков на настоящие — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет, а также штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупных размерах или при иных отягчающих обстоятельствах, — наказываются лишением свободы на срок свыше 10 лет или бессрочным лишением свободы и штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней или конфискацией имущества; те же деяния, совершенные при смягчающих обстоятельствах, — наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней.

Лица, занимающиеся изготовлением фальшивых денежных знаков и их продажей или перевозкой, приговариваются к максимально суровой мере наказания из предусмотренных в статье 170 настоящего Кодекса.

Статья 172

Хранение и использование заведомо фальшивых денежных знаков в сравнительно крупных размерах —наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупных размерах, — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в особо крупных размерах, — наказываются лишением свободы на срок свыше 10 лет и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней или конфискацией имущества.

Статья 173

Подделка денежных знаков в сравнительно крупных размерах — наказывается лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней; то же деяние, совершенное в крупных размерах, — наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней.

Статья 174

Самовольное, без санкции Китайского Народного Банка, создание коммерческого банка или иной финансовой структуры — наказывается лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельно­го наказания — штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; при отягчаюших обстоятельствах — наказывается лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней.

Изготовление фальшивого свидетельства на право деятельности коммерческого банка или иной финансовой структуры, его подделка или передача для пользования третьему лицу влекут за собой наказание в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Если преступление, упомянутое в части второй настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 175

Дача взаем занятых средств с целью извлечения прибыли, передача полученных в финансовой организации кредитных средств в качестве займа под высокие проценты третьему лицу, повлекшие за собой противозаконное получение относительно крупных сумм, — наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом, а также штрафом в сумме от 2-кратного до 6-кратного размера незаконно полученных средств; те же деяния, повлекшие за собой противозаконное получение крупных сумм, — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 7 лет, а также штрафом в сумме от 2-кратного до 6-кратного размера незаконно полученных средств. Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом.

Статья 176

Незаконное привлечение вкладов населения или, в нарушение финансовой дисциплины, нецелевое использование вкладов населения наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом, а также штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупных размерах либо при иных отягчающих обстоятельствах, наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 177

Изготовление фальшивых банковских ценных бумаг и их подделка, совершенные в виде одного из нижеперечисленных действий, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; при отягчающих обстоятельствах — наказываются лишением свободы на срок от 5 до 10 лет, а также штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней; при особо отягчающих обстоятельствах — наказываются лишением свободы на срок свыше 10 лет или бессрочным лишением свободы, а также штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней или конфискацией имущества;

1) фальсификация, подделка переводного векселя, долгового обязательств, чека;
  1. фальсификация, подделка доверенностей на получение денежных сумм, документов на денежные переводы, банковских карточек на внесенные суммы и других банковских расчетных документов;
  2. фальсификация, подделка аккредитивов или сопроводительных документов и бумаг;
  3. подделка кредитных карточек.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 178

Изготовление фальшивых государственных облигаций, иных выпущенных государством ценных бумаг и их подделка в сравнительно крупном размере — наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупном размере, — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет и штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в особо крупном размере, — наказываются лишением свободы на срок свыше 10 лет или бессрочным лишением свободы, а также штрафом в сумме от 50 до 500 тыс. юаней или конфискацией имущества.

Фальсификация, подделка акций или долговых обязательств компании, предприятия в сравнительно крупном размере — наказываются лишением свободы на срок до 3 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в сумме от 10 до 100 тыс. юаней; те же деяния, совершенные в крупном размере, — наказываются лишением свободы на срок от 3 до 10 лет, а также штрафом в размере от 20 до 200 тыс. юаней.

Если преступления, упомянутые в частях первой и второй настоящей статьи, совершены организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частями первой и второй настоящей статьи.

Статья 179

Выпуск в большом количестве акций или долговых обязательств компании, предприятия без санкции соответствующих государственных руководящих органов, повлекший за собой серьезные последствия или сопровождающийся отягчающими обстоятельствами, — наказывается лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 1% до 5% суммы незаконно собранных денежных средств.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.

Статья 180

Лица, владеющие конфиденциальной информацией, касающейся фондовых сделок, или получившие такую информацию незаконным путем и воспользовавшиеся своим знанием для продажи или покупки ценных бумаг до того, как информация, касающаяся их выпуска, обращения на бирже и иная информация, оказывающая влияние на стоимость ценных бумаг, была официально объявлена, либо разгласившие данную информацию до ее официального объявления, при отягчающих обстоятельствах — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в сумме от 2-кратного до 6-кратного размера незаконно полученных средств.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.

Границы конфиденциальной информации определяются положениями законодательства и административного права.

Круг лиц, владеющих информацией, определяется положениями законодательства и административного права.

Статья 181

Компиляция и распространение ложной информации, оказывающей влияние на фондовые сделки и дестабилизирующей биржевой рынок ценных бумаг, приведшие к серьезным последствиям, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней.

Сотрудники фондовых бирж и фондовых организаций, работники фондовых ассоциаций и органов, осуществляющих руководство операциями с ценными бумагами, умышленно предоставляющие ложную информацию или фальсифицирующие, подделывающие, уничтожающие протоколы фондовых операций, тем самым обманным путем принуждая вкладчиков к покупке или продаже ценных бумаг, в случае, если указанные действия повлекли за собой серьезные последствия, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней; при особо отягчающих обстоятельствах — наказываются лишением свободы на срок от 5 до 10 лет, а также штрафом в сумме от 20 до 200 тыс. юаней

Если преступления, упомянутые в частях первой и второй настоящей статьи, совершены организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.

Статья 182

Совершение любых из нижеперечисленных действий с ценами на фондовом рынке, позволяющих получить незаконную прибыль или избежать риска, при наличии достаточно серьезных обстоятельств — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также одновременно или в качестве самостоятельного наказания штрафом в сумме от 2-кратного до 6-кратного размера незаконно полученных средств:

1) манипулирование ценами фондового рынка посредством совместного или последовательного осуществления купли-продажи самостоятельно или в сговоре с другим лицом, путем сосредоточения в своих руках финансовых преимуществ, преимуществ держателя ценных бумаг или использования информационных преимуществ;
  1. осуществление взаимного обмена или взаимной купли-продажи фактически не имеющихся на руках ценных бумаг в компании с третьими лицами в заранее условленное время, по заранее обговоренной цене и заранее установленными способами, если это оказывает влияние на стоимость фондовых сделок или на объем фондовых операций;
  2. скупка ценных бумаг у себя самого или реализация ценных бумаг себе самому, без передачи права владения ценными бумагами, если это оказывает влияние на стоимость фондовых сделок или на объем фондовых операций;
  3. манипулирование с ценами на фондовом рынке иными способами.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.

Статья 183

Работники страховых компаний, используя преимущества своего служебного положения, сфабриковавшие не имевший место в действительности страховой случай и присвоившие незаконно выплаченную по этому случаю страховую компенсацию, несут ответственность в соответствии со статьей 271 настоящего Кодекса.

Работники государственных страховых компаний или работники государственных страховых компаний, направленные для выполнения должностных обязанностей в негосударственные страховые компании, совершившие действия, упомянутые в части первой настоящей статьи, несут ответственность в соответствии со статьями 382 и 383 настоящего Кодекса.

Статья 184

Работники банков или иных финансовых органов в процессе осуществления должностной финансовой деятельности затребовавшие имущество третьих лиц или незаконно получившие имущество третьих лиц, либо прибыль, причитающуюся третьим лицам, а равно незаконно получившие именное комиссионное или агентское вознаграждение — несут ответственность как за преступные действия, упомянутые в статье 163 настоящего Кодекса.

Работники государственных финансовых органов или работники государственных финансовых органов, направленные для выполнения должностных обязанностей в негосударственные финансовые органы, совершившие действия, упомянутые в части первой настоящей статьи, несут ответственность в соответствии со статьями 385 и 386 настоящего Кодекса.

Статья 185

Работники банков или иных финансовых органов, пользуясь преимуществами своего служебного положения использовавшие денежные средства указанных организаций или их клиентов не по назначению, несут ответственность в соответствии со статьей 272 настоящего Кодекса.

Работники государственных финансовых органов или работники государственных финансовых органов, направленные для выполнения должностных обязанностей в негосударственные финансовые органы, Совершившие действия, упомянутые в части первой настоящей статьи, несут ответственность в соответствии со статьей 384 настоящего Кодекса.

Статья 186

Работники банков или иных финансовых органов, в нарушение законодательства и административных норм выдавшие кредиты или предоставившие гарантию для получения кредитов лицам, не являющимся посторонними, на льготных условиях по сравнению с аналогичными условиями для других заемщиков, если эти действия повлекли за собой относительно крупные убытки, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней; те же деяния, повлекшие за собой крупные убытки, — наказываются лишением свободы на срок свыше 5 лет и штрафом в размере от 20 до 200 тыс. юаней.

Работники банков или иных финансовых органов, в нарушение законодательства и административных норм выдавшие кредиты иным лицам, помимо лиц, не являющихся посторонними, если эти действия повлекли за собой значительные убытки, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом, а также штрафом в размере от 10 до 100 тыс. юаней; те же деяния, повлекшие за собой особо крупные убытки, наказываются лишением свободы на срок свыше 5 лет и штрафом в размере от 20 до 200 тыс. юаней.

Если преступления, упомянутые в частях первой и второй настоящей статьи, совершены организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частями первой и второй настоящей статьи. Круг лиц, не являющихся посторонними, определяется "Законом о коммерческих банках Китайской народной Республики" и соответствующими финансовыми нормативными актами.

Статья 187

Работники банков или иных финансовых органов, в целях получения прибыли использующие денеж­ные средства, полученные от клиентов, но не поло­женные на их счет, для мошеннических операций и незаконной выдачи кредитов, если эти действия по­влекли за собой значительные убытки, — наказыва­ются лишением свободы на срок до 5 лет или крат­косрочным арестом, а также штрафом в размере от 20 до 200 тыс. юаней; те же деяния, повлекшие за со­бой особо крупные убытки, — наказываются лише­нием свободы на срок свыше 5 лет, а также штрафом в размере от 50 до 500 тыс. юаней.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 188

Работники банков или иных финансовых органов, в нарушение законодательства выдавшие третьим лицам аккредитивы или иные гарантийные документы, векселя, квитанции о приеме вклада, если эти действия привели к относительно крупным убыткам, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом; те же деяния, повлекшие за собой крупные убытки, — наказываются лишением свободы на срок свыше 5 лет.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 189

Работники банков или иных финансовых органов, в процессе осуществления вексельных операций, акцептовавшие вексель, оформленный с нарушением правил Закона о векселях, произведшие по нему выплаты или выдавшие по нему гарантию, если эти действия привели к значительным убыткам, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом; те же деяния, повлекшие за собой крупные убытки, наказываются лишением свободы на срок свыше 5 лет.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются в соответствии с частью первой настоящей статьи.

Статья 190

Государственные компании, предприятия или иные государственные организации, в нарушение государственного законодательства самовольно хранящие валюту на счетах за рубежом или осуществившие незаконный перевод валюты за рубеж, при отягчающих обстоятельствах подвергаются наказанию в виде штрафа, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, — наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.

Статья 191

Совершение любого из нижеперечисленных действий при условии заведомого знания о том, что доходы получены от преступной деятельности, связанной с наркотиками, "черным рынком", контрабандой, или в результате такой деятельности, в целях сокрытия источников и характера этой деятельности, — наказывается, помимо конфискации доходов, практически полученных в результате преступных незаконных действий,— лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом и одновременно или в качестве самостоятельного наказания — штрафом в размере от 5% до 20% "отмытых денег"; при отягчающих обстоятельствах — наказывается лишением свободы на срок от 5 до 10 лет и штрафом в размере от 5% до 20% "отмытых денег":
  1. предоставление финансового расчетного счета;
  2. содействие в обращении имущества в денежные средства или в денежные векселя;
  3. содействие в переводе денежных средств путем перечисления на счет или путем использова­ния иных способов расчета:
  1. содействие в переводе денежных средств за границу;
  2. утаивание и сокрытие иными способами источников и характера доходов, полученных преступным путем.

Если преступление, упомянутое в части первой настоящей статьи, совершено организацией, по отношению к организации применяются штрафные санкции, а несущие непосредственную ответственность руководители организации и другие лица, несущие непосредственную ответственность, наказываются лишением свободы на срок до 5 лет или краткосрочным арестом.