I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект

Вид материала

6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эм
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитен

Подобный материал:

1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 49

Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации - эмитента

1.Фамилия, имя, отчество, год рождения: Виноградова Татьяна Сергеевна

Год рождения: 1953 г.

Сведения об образовании: Высшее. Ростовский инженерно-строительный институт; дата окончания - 17.06.1975г.; квалификация – инженер-экономист; специальность - экономика и организация промышленности строительных материалов

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

21.06.2004

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Начальник отдела по управлению рисками (основное место работы)

19.07.2005

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Член правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

01.11.2000

04.06.2004

Ростовский инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк (открытое акционерное общество)

Начальник планово-экономического управления

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

2. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Козловская Ольга Григорьевна

Год рождения: 1957 г.

Сведения об образовании: Высшее. Ростовский институт народного хозяйства; дата окончания - 01.07.1978г.; квалификация - экономист; специальность - финансы и кредит.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

01.10.1998

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Зам. председателя правления (осн. место работы)

29.04.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Член Совета директоров

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимала.

С

по

организация

должность

1

2

3

4

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

3. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Копысов Виталий Валерьевич

Год рождения: 1973 г.

Сведения об образовании: Высшее.

1.Ростовский институт народного хозяйства; дата окончания - 01.07.1994г.; квалификация - экономист; специальность - экономика и управление производством.

2.Ростовский государственный экономический университет; дата окончания - 01.07.2001г.; квалификация - юрист; специальность - юриспруденция.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

16.07.2001

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Начальник валютного отдела (основное место работы)

07.10.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Член правления

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

01.04.2000

16.07.2001

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Заведующий сектором конверсионных операций валютного отдела

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

4. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Коробейникова Лариса Владиславна

Год рождения: 1969 г.

Сведения об образовании: Высшее. Ростовский институт народного хозяйства; дата окончания - 21.06.1990г.; квалификация - экономист; специальность - финансы и кредит.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

19.08.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк

Член правления

19.08.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Главный бухгалтер (осн. место работы)

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

10.11.1998

18.08.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

Заместитель главного бухгалтера

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

0,007%

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

0,007%

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

5. Фамилия, имя, отчество, год рождения: Мартиди Людмила Георгиевна

Год рождения: 1947 г.

Сведения об образовании: Высшее. Ростовский государственный университет; дата окончания - 30.06.1970г.; квалификация - преподаватель-географ; специальность - география.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

12.10.2001

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

председатель правления (основное место работы).

29.04.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

член Совета директоров

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

22.03.1996

28.05.2004

Ростовский инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк (открытое акционерное общество)

Член наблюдательного совета

03.11.2000

11.10.2001

Ростовский инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления - комплаенс-контролер

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.

Председатель правления

Фамилия, имя, отчество, год рождения: Мартиди Людмила Георгиевна

Год рождения: 1947 г.

Сведения об образовании: Высшее. Ростовский государственный университет; дата окончания - 30.06.1970г.; квалификация - преподаватель-географ; специальность - география.

Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:

С

организация

должность

1

2

3

12.10.2001

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

председатель правления (основное место работы).

29.04.2002

Открытое акционерное общество "Донской коммерческий банк"

член Совета директоров

Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):

С

по

организация

должность

1

2

3

4

22.03.1996

28.05.2004

Ростовский инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк (открытое акционерное общество)

Член наблюдательного совета

03.11.2000

11.10.2001

Ростовский инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк (открытое акционерное общество)

Заместитель Председателя Правления - комплаенс-контролер

Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента:

Не имеет

Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента:

Не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента.

Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента

Члены органов управления ОАО «Донкомбанк» не получают вознаграждения, не имеют льгот и/или компенсаций расходов за последний завершенный финансовый год. Соглашений относительно таких выплат в текущем финансовом году не существует.

6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляет ревизионная комиссия Банка, избираемая общим собранием акционеров сроком на один год в количестве трех человек. Члены ревизионной комиссии Банка не могут быть одновременно членами Совета директоров Банка, а также занимать иные должности в органах управления Банка.

Акции, принадлежащие членам Совета директоров Банка или лицам, занимающим должности в органах управления Банком, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии Банка.

Члены ревизионной комиссии Банка несут ответственность за добросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определенном действующим законодательством.

В ходе выполнения возложенных на ревизионную комиссию Банка функций она может привлекать экспертов из числа лиц, не занимающих какие-либо штатные должности в Банке. Ответственность за действия привлеченных лиц несет председатель ревизионной комиссии Банка.

Ревизионная комиссия Банка проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операции (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.

Порядок работы ревизионной комиссии Банка и ее компетенция определяются Положением о ревизионной комиссии Банка, утверждаемым общим собранием акционеров.

Ревизионная комиссия Банка представляет общему собранию акционеров и в копии Банку России отчет о проведенной ревизии, а также заключение о соответствии представленных на утверждение бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.

Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Банка, решению общего собрания акционеров, Совета директоров или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций Банка.

По результатам ревизии, при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчиков, или выявлении злоупотреблений должностных лиц, ревизионная комиссия Банка требует созыва внеочередного общего собрания акционеров.

Документально оформленные результаты проверок ревизионной комиссией Банка представляются на рассмотрение соответствующему органу управления Банком, а также исполнительным органам Банка для принятия мер.

Надзор и контроль за деятельностью Банка осуществляется Банком России и органами, уполномоченными на осуществление этого действующим законодательством Российской Федерации.

Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его участниками (внешний аудит), имеющую лицензию на осуществление такой проверки.

Аудитор Банка утверждается общим собранием акционеров сроком на 1 год. Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на основе заключаемого с аудиторской организацией договора.

В составляемых ревизионной комиссией и аудиторской организацией заключениях по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности должны содержаться:

- подтверждение достоверности финансовой отчетности Банка;

- сведения о выполнении Банком обязательных нормативов, установленных Банком России;

- сведения о качестве управления Банком;

- сведения о состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые действующим законодательством и настоящим уставом Банка.

Аудиторское заключение представляется Банку России в установленном порядке.

В целях защиты интересов инвесторов, Банка и его клиентов в Банке осуществляется внутренний контроль через систему органов внутреннего контроля.

В систему органов внутреннего контроля входят:

Совет директоров Банка;
правление Банка;
председатель правления;
ревизионная комиссия;
главный бухгалтер Банка и его заместитель;

- подразделения и служащие, осуществляющие внутренний контроль в соответствии с полномочиями, определяемыми во внутренних документах Банка, включая службу внутреннего контроля, ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иные структурные подразделения и (или) ответственных сотрудников Банка.

В целях осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка создается служба внутреннего контроля на основании решения правления Банка.

Руководитель службы внутреннего контроля назначается правлением Банка.

Служба внутреннего контроля действует на основании настоящего устава и Положения о службе внутреннего контроля, утверждаемого правлением Банка.

Положение о службе внутреннего контроля определяет:

цели и сферу деятельности службы внутреннего контроля;
принципы (стандарты) и методы деятельности службы внутреннего контроля;
статус службы внутреннего контроля в организационной структуре Банка, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями Банка, в том числе осуществляющими контрольные функции;
подчиненность и подконтрольность руководителя службы внутреннего контроля;
порядок участия службы внутреннего контроля в разработке внутренних документов Банка, а также иные нормы в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Лица, назначенные на должности в службе внутреннего контроля, не вправе исполнять иные обязанности в Банке.

Для осуществления функций внутреннего контроля органы, входящие в систему внутреннего контроля, обладают следующими полномочиями:

К компетенции Совета директоров Банка относятся следующие вопросы:

- создание и функционирование эффективного внутреннего контроля;

- рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

- рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, аудиторской организацией, проводившей проверку;

- принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации и надзорных органов;

- своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения.

К компетенции правления Банка относятся следующие вопросы:

- оценка рисков, влияющих на достижение поставленных целей и принятие мер, обеспечивающих их минимизацию при изменении обстоятельств и условий деятельности Банка;

- обеспечение участия во внутреннем контроле всех служащих Банка в соответствии с их должностными обязанностями;

- создание эффективной системы передачи и обмена информацией, обеспечивающей поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;

- проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка.

К полномочиям председателя правления относятся следующие вопросы:

- установление ответственности за выполнение решений Совета директоров Банка, правления Банка за реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;

- делегирование полномочий по разработке правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих подразделений и контроль за их исполнением;

- распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления внутреннего контроля;

- рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;

- создание системы контроля за устранением выявленных недостатков и нарушений внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

- установление порядка доведения до сведения органов управления и руководителей структурных подразделений Банка информации обо всех нарушениях законодательства Российской Федерации, учредительных и внутренних документов, случаях злоупотреблений, не соблюдения норм профессиональной этики.

К полномочиям службы внутреннего контроля относятся следующие вопросы:

- проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля,

- проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками;

-проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем;

- проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности;

- проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;

- оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций.

Служба внутреннего контроля не реже двух раз в год отчитывается перед Советом директоров Банка.

Банк представляет в Центральный банка Российской Федерации справку о внутреннем контроле в составе годового отчета, а также дополнительную информацию по вопросам организации системы внутреннего контроля по запросу территориального учреждения Банка России.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.

В целях осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка создается служба внутреннего контроля на основании решения правления Банка.

Blog