I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: |
| Киселева Оксана Валентиновна, Год рождения: 1970 г. |
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация): |
| Образование: Высшее Оконченные учебные заведения: Ростовский-на-Дону институт народного хозяйства Дата окончания: 31.05.1993 Квалификация: Экономист Специальность: Экономика и социология труда. |
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: |
Должности занимаемые в настоящее время :
| С | организация | должность |
| 25.08.1996 | ОАО АКБ "Стелла-Банк", г. Ростов-на-Дону | Главный бухгалтер (основное место работы) |
| 25.08.1996 | ОАО АКБ "Стелла-Банк", г. Ростов-на-Дону | Член Правления |
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: | 0.000000% | |
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: | 0.000000 | |
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента: | 0.000000 | |
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: | 0.000000 | |
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента. | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет. | |
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики не было | |
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) не занимал | |
Единоличный исполнительный орган (председатель правления) кредитной организации - эмитента.
| Фамилия, имя, отчество, год рождения: | | | ||
| Бурыгин Денис Александрович , Год рождения: 1971 г. | | | ||
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация): | | | ||
| Образование: Высшее Оконченные учебные заведения: Ростовский-на-Дону институт народного хозяйства Дата окончания: 23.06.1994 Квалификация: Инженер-экономист Специальность: Информационные системы в экономике | | | ||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | | | ||
| С | организация | должность | ||
| 11.04.2000 | ОАО АКБ "Стелла-Банк", г. Ростов-на-Дону | Директор (основное место работы) | ||
| 19.05.2000 | ОАО АКБ "Стелла-Банк", г. Ростов-на-Дону | Член совета директоров | ||
| 29.01.2007 | ОАО «Трастком», г. Ростов-на-Дону | Председатель совета директоров | ||
Других должностей, кроме занимаемых, за последние 5 лет не занимал.
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента: | 0.000000% | |
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента и количества акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента: | 0.000000 | |
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента: | 0.000000 | |
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента и количества акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента: | 0.000000 | |
| Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента. | Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет. | |
| Сведения о привлечении к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти | Привлечение к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики не было | |
| Сведения о занятии должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) | Должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве) не занимал | |
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по Совету директоров (наблюдательному совету) за последний завершенный финансовый год: 147 тыс. руб.
- в текущем финансовом году: 83 тыс. руб.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по правлению: за последний завершенный финансовый год: 702 тыс. руб.
- в текущем финансовом году: 398 тыс. руб.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Ревизионная комиссия
Компетенция:
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется ревизионной комиссией, избираемой общим собранием акционеров Банка сроком на один год.
Члены ревизионной комиссии не могут быть одновременно членами совета директоров Банка, а также занимать иные должности в органах управления Банка.
Акции, принадлежащие членам совета директоров Банка или лицам, занимающим должности в органах управления Банком, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии Банка.
Члены ревизионной комиссии несут ответственность за недобросовестное выполнение возложенных на них обязанностей в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации.
В ходе выполнения возложенных на ревизионную комиссию функций она может привлекать экспертов из числа лиц, не занимающих какие-либо штатные должности в Банке. Ответственность за действия привлеченных специалистов несет председатель ревизионной комиссии.
Ревизионная комиссия проверяет соблюдение Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законность совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояние кассы и имущества.
Порядок работы ревизионной комиссии и её компетенция определяются Положением о ревизионной комиссии Банка, утверждаемым общим собранием акционеров.
Ревизионная комиссия представляет общему собранию акционеров отчет о проведенной ревизии, а также заключение о соответствии представленных на утверждение бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках действительному состоянию дел в Банке с рекомендациями по устранению выявленных недостатков.
Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности Банка осуществляется по итогам его деятельности за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии Банка, решению общего собрания акционеров, совета директоров Банка или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка.
По результатам ревизии, при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам или выявлении злоупотреблений должностных лиц ревизионная комиссия требует созыва внеочередного общего собрания акционеров.
Документально оформленные результаты проверок ревизионной комиссией представляются на рассмотрение соответствующему органу управления Банком, а также исполнительным органам Банка для принятия мер.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Служба внутреннего контроля: Начальник службы Жукова Людмила Владимировна.
Внутренний контроль осуществляется в целях обеспечения:
- эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками;
- достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности интересов (целей) Банка в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений);
- соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций, устава и внутренних документов Банка;
- исключения вовлечения Банка и участия его служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России.
Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления:
- контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка;
- контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
- контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
- контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности;
- осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля Банка.
Внутренний контроль осуществляют в соответствии с полномочиями, определенными уставом и внутренними документами Банка:
-совет директоров Банка;
-правление Банка;
-директор Банка;
-ревизионная комиссия;
-главный бухгалтер Банка;
-служба внутреннего контроля;
-контролер профессионального участника рынка ценных бумаг;
-ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Служба внутреннего контроля Банка создается по решению правления Банка для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка. Служба внутреннего контроля Банка действует на основании положения о службе внутреннего контроля, утвержденного советом директоров Банка.
Начальник службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности директором Банка по согласованию с советом директоров Банка.
Служба внутреннего контроля Банка осуществляет следующие функции:
- проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
- проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);
- проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
- проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
- проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
- проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
- оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций;
- проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций;
- проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
- проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
- оценка работы отдела по работе с персоналом Банка;
- другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка.
Начальник и служащие службы внутреннего контроля Банка имеют право:
- входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), обработки данных (компьютерные залы) и хранения данных на машинных носителях, с соблюдением процедур доступа, определенных внутренними документами Банка;
- получать документы и копии с документов и иной информации, а также любых сведений, имеющихся в информационных системах Банка, необходимых для осуществления контроля, с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и требований Банка по работе со сведениями ограниченного распространения;
- привлекать при осуществлении проверок служащих Банка и требовать от них обеспечения доступа к документам, иной информации, необходимой для проведения проверок.
Банк обеспечивает постоянство деятельности, независимость и беспристрастность службы внутреннего контроля, профессиональную компетентность ее начальника и служащих, создает условия для беспрепятственного и эффективного осуществления службой внутреннего контроля своих функций.
Служба внутреннего контроля Банка действует под непосредственным контролем совета директоров Банка.
Проверку соответствия деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контролер профессионального участника рынка ценных бумаг.
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг входит в состав службы внутреннего контроля. Ответственный сотрудник службы внутреннего контроля, выполняющий обязанности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, не имеет права осуществлять функции службы внутреннего контроля по направлениям своей непосредственной деятельности.
Осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на нескольких ответственных сотрудников, выполняющих обязанности контролеров профессионального участника рынка ценных бумаг.
Частью системы внутреннего контроля Банка является внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Директор Банка назначает ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма независим в своей деятельности от других структурных подразделений Банка и подотчетен только директору Банка.
Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма выполняет следующие функции:
- организует разработку и представляет на утверждение директору Банка правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программы его осуществления;
- организует реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления;
- консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации и изучении клиентов Банка и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
- принимает решения по переданным ему сообщениям, содержащим сведения об операции (сделке), по которой возникли сомнения при квалификации операции клиента как операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии действующим законодательством Российской Федерации или при выявлении необычных сделок;
- организует работу по обучению сотрудников Банка по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России;
- оказывает содействие уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам, отнесенным к его компетенции;
- не реже одного раза в год представляет письменный отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, директору Банка.
- выполняет иные функции в соответствии с нормативными актами Банка России и внутренними документами Банка.
При осуществлении своих функций ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма вправе:
- получать от руководителей и сотрудников подразделений Банка необходимые документы, в том числе: приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений; бухгалтерские и денежно-расчетные документы;
- снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах;
- входить в помещения подразделений Банка, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хранения данных на машинных носителях;
- выдавать временные в пределах сроков, установленных законодательством Российской Федерации для проведения операции (сделки) (до решения директора Банка), предписания о приостановлении проведения операции в целях получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или операции;
- осуществлять иные права в соответствии нормативными актами Банка России и внутренними документами Банка.
Банк представляет в Банк России справку о внутреннем контроле в кредитной организации в составе годового отчета Банка в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
Банк также представляет в Банк России по отдельным запросам дополнительную информацию по вопросам организации системы внутреннего контроля Банка.
В сроки, установленные нормативными актами Банка России, Банк уведомляет Банк России о всех существенных изменениях в системе внутреннего контроля.
У ОАО АКБ «Стелла-Банк» отсутствует внутренний документ, устанавливающей правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.