I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
| V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Структура органов управления: 1. Общее собрание акционеров Компетенция: - внесение изменений и дополнений в устав Банка или утверждение устава Банка в новой редакции; - реорганизация Банка; - ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационного балансов; - определение количественного состава Совета Директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; - определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями; - увеличение уставного капитала Банка, в случаях, когда в соответствии с действующим законодательством и Уставом Банка решение должно быть принято общим собранием акционеров Банка; - уменьшение Уставного капитала Банка, путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций; - избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий; - утверждение аудитора Банка; - утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков Банка по результатам финансового года. - определения порядка ведения общего собрания акционеров; - избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий; - дробление и консолидация акций; - принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также об одобрение крупных сделок, когда в соответствии с действующим законодательством для их заключения требуется одобрение общего собрания акционеров Банка; - приобретение Банком размещенных акций в случаях, предусмотренных действующим законодательством; - принятие решений об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; - утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка; - иные вопросы, решение которых отнесено действующим законодательством к компетенции общего собрания акционеров. 2. Совет директоров Банка Компетенция: - определение приоритетных направлений деятельности Банка - созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров Банка в установленном порядке; - утверждение повестки дня общего собрания акционеров; - определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании (и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета Директоров Банка в соответствии с законодательством и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров); - увеличение уставного капитала Банка путем размещения Банком дополнительных акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций, в случаях когда в соответствии с Уставом Банка такое право ему предоставлено (решение Совета директоров по этому вопросу должно быть принято единогласно), а также внесение в Устав Банка изменений и дополнений по результатам размещения дополнительных акций, размещаемых на основании решения Совета Директоров; - принятие решений о размещении Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; - утверждение проспектов эмиссий дополнительных акций и других ценных бумаг Банка; - утверждение отчетов выпусков дополнительных акций и других ценных бумаг Банка; - утверждение итогов размещения дополнительных акций; - определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, установленных законодательством; - приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в установленных законом случаях; - определение количественного состава и образование коллегиального исполнительного органа Банка и досрочное прекращение полномочий любого из его членов, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций; - образование единоличного исполнительного органа Банка и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций; - рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора; - рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; - использование резервного фонда, образование и использование иных фондов Банка; - утверждение внутренних документов Банка, за исключение м внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка, а также документов, утверждение которых отнесено настоящим Уставом к компетенции исполнительных органов Банка; - создание (ликвидация (закрытие)) филиалов и открытие (закрытие) представительств Банка, утверждение положений о них; - одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, а также крупных сделок в случаях, когда в соответствии с действующим законодательством для их заключения требуется одобрение Совета Директоров Банка; - утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; - иные вопросы, предусмотренные законодательством РФ и Уставом Банка. 3. Единоличный исполнительный орган - Председатель Правления Банка и коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка Компетенция: - обеспечение выполнения решений общего собрания акционеров и Совета Директоров Банка; - предварительное рассмотрение всех вопросов, которые в соответствии с настоящим Устава подлежат рассмотрению Общим собранием акционеров или Советом директоров Банка, и подготовки по ним соответствующих материалов, предложений, проектов решений; - руководство деятельностью филиалов, представительств и дополнительных офисов; - разработка. Утверждение и обеспечение реализации планов и концепций развития Банка по вопросам управления, кредитования,, расчетов, работы с ценными бумагами и контроля; - составление и реализация кредитных и других планов деятельности Банка, сметы доходов и расходов; - организация разработки и принятия решений о внедрении новых видов банковских услуг; - определение порядка установления тарифов на услуги Банка, оперативного регулирования размеров процентных ставок по активным и пассивным операциям Банка; - утверждение порядка принятия решений в отношение операций Банка, касающихся предоставления кредитов, вложения средств или иного финансирования российских и иностранных клиентов Банка; - определение основных условий привлечения вкладов и предоставления кредитов; - установление общей величины расходов на одержание и развитие Банка, утверждение бюджета Банка; - выдвижение кандидатур на должности руководителей ти главных бухгалтеров филиалов Банка; - обеспечение соблюдения Банком законодательства РФ; - составления проспектов эмиссий ценных бумаг Банка; - составление отчетов выпусков ценных бумаг Банка; - решение других вопросов, связанных с текущей деятельностью Банка и не отнесенных настоящим Уставом к исключительной компетенции общего собрания акционеров и Совета Директоров. Председатель Правления Банка: - Руководство текущей деятельностью Банка, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции общего собрания акционеров, Совета директоров, и вопросов, относящихся к компетенции Правления; - Руководство работой Правления Банка; - Обеспечение выполнения решений Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; - Предварительного рассмотрения всех вопросов. Которые в соответствии с настоящим Уставом подлежат рассмотрению Общим собранием акционеров Банка, Советом директоров или Правлением Банка, и подготавливает по ним соответствующие материалы, предложения, проекты решений; - Создания и открытия (ликвидация, закрытия) внутренних структурных подразделений вне места нахождения головного офиса Банка (дополнительные офисы, операционные кассы, обменные пункты) и утверждение положений о них; - Утверждение положений о структурных подразделениях Банка (департаментов, управлений, отделов, групп, служб и др.) - Утверждение положений должностных инструкций работников Банка; - Определение максимального размера общей численности работников Банка, его организационной структуры, организационной структуры филиалов и представительств Банка; - Утверждение правил трудового распорядка и обеспечения их выполнения работниками Банка; - Рассмотрение материалов ревизий проверок и принятия решений по результатам этих проверок, привлечения в установленных законом случаях работников Банка к дисциплинарной и материальной ответственности; - Командирование сотрудников Банка; - Утверждение типовых форм документов, инструкций, правил, порядков и т.п.; - Обеспечение соблюдения Банком законодательства РФ; - Организация ведения операций Банка, учета, отчетности, документооборота и внутреннего контроля; - Прием на работу, перевода на другую работу и увольнения служащих Банка, заключения, изменения и расторжения трудовых договоров с ними, в том числе назначение (приема) и увольнения управляющих, представителей, руководителей, главных бухгалтеров и их заместителей филиалов, представительств, дополнительных офисов и структурных подразделений Банка; - Утверждение штатного расписания, вопросы подбора, расстановки, подготовки и использования кадров, установление служащими Банка должностных окладов, персональных надбавок, премирование служащих Банка в соответствии с законодательством РФ; - Распоряжения имуществом Банка, включая его денежные средства; - Разработка предложений по планам и мероприятиям по обучению персонала Банка; - Издание указов и дача указаний, связанных с текущей деятельностью Банка и не отнесенных настоящим Уставом к исключительной компетенции общего собрания акционеров, Совета директоров или Правления Банка. 4. Ревизионная комиссия Компетенция: 1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью 2. Проверка соблюдения Банком законодательных и других актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контроля, законности совершаемых Банком операций (сплошной или выборочной проверкой), состояния кассы и имущества. 3. Созыв внеочередного общего собрания акционеров по результатам ревизии, при возникновении угрозы интересам Банка или его вкладчикам или выявлении злоупотреблений должностных лиц . Информация о службе внутреннего аудита Служба внутреннего аудита была создана после вступления в силу Положения ЦБ РФ от 28.08.1997 №509, в настоящее время организационно представлена Управлением внутрибанковского аудита. Ключевой сотрудник: Начальник Управления А.В.Чикида. Основные функции Управления внутрибанковского аудита: - проведение внутренних аудиторских проверок подразделений Банка; - контроль за разработкой внутрибанковской нормативной базы. Управление внутрибанковского аудита подразделяется непосредственно Председателю Правления Банка. Взаимодействие Управления внутрибанковского аудита с внешним аудитором Банка состоит в предоставлении информации (включая итоги внутренних аудиторских проверок) по запросам внешнего аудитора в ходе ежегодной аудиторской проверки Банка. | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения нет. | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Сведения о внесенных за последний отчетный квартал изменениях в устав кредитной организации – эмитента, а также во внутренние документы кредитной организации - эмитента, регулирующие деятельность его органов (в случае отсутствия таких изменений указывается на это обстоятельство). | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В связи с увеличением уставного капитала были внесены изменения в устав Банка: Изменения № 10 от 26.02.2007 | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента. | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ссылка скрыта | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации – эмитента
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
3.Арис Богданерис Год рождения: 1963 год Образование: Университет Джона Хопкинса, Вашингтон, США Специальность: Степень магистра Международной экономики и международных связей | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||