I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3972.43kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.
Вознаграждения, льготы и/или компенсация расходов по Совету директоров за последний завершенный финансовый год: 97 970,00 тыс. руб.
Соглашений о вознаграждении, льготах и компенсациях не предусмотрено.
Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной организации - эмитента.
Размер вознаграждения, льгот и / или компенсации расходов по правлению: за последний завершенный финансовый год: 74 067,4 тыс. руб.
- за 1 квартал 2007 года: 35 906,9 тыс. руб.
| 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента Внутренний контроль в Банке организован в форме специально созданной организационно-функциональной системы (системы внутреннего контроля), представляющей собой совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля. Система внутреннего контроля Банка включает следующие направления контроля: - контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка; - оценка рисков, возникающих в ходе деятельности Банка, и контроль за функционированием системы управления ими; - контроль за распределением полномочий при совершении Банком операций; - контроль за управлением информационными потоками и обеспечением информационной безопасности; - мониторинг системы внутреннего контроля, наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля, проводимое в целях выявления недостатков данной системы, её несоответствия задачам Банка. В систему органов внутреннего контроля входят: - Ревизионная комиссия Банка; - Органы управления Банка; - Общее собрание акционеров; - Совет Директоров; - Правление Банка; - Председатель Правления; - Главный бухгалтер; - Подразделения Банка, функциональные обязанности которых связаны с организацией и проведением внутреннего контроля: -Служба внутреннего контроля (СВК); -Служба финансового и валютного контроля; -Служба экономической защиты; -Служба безопасности. Органы внутреннего контроля в филиалах Банка: директоры и главные бухгалтеры филиалов; помощники директоров филиалов по вопросам защиты; подразделение внутреннего контроля региональных филиалов (входящее в структуру СВК); Общее собрание акционеров Банка рассматривает и утверждает результаты проверки организации (постановки) и проведения внутреннего контроля в Банке, осуществленные Ревизионной комиссией Банка, а также рассматривает и утверждает отчеты Ревизионной комиссии Банка о проведенных ревизиях, рекомендации Ревизионной комиссии Банка по устранению выявленных недостатков, заключения Ревизионной комиссии Банка о соответствии представленной на утверждение отчетности Банка действительному состоянию дел в Банке. Компетенция Ревизионной комиссии как органа внутреннего контроля предусматривает:
деятельность, в том числе путём сплошной либо выборочной проверки совершаемых Банком операций, состояния кассы и имущества Банка.
Компетенция Совета директоров Банка как органа внутреннего контроля предусматривает:
системы внутреннего контроля Банка. Рассмотрение эффективности внутреннего контроля и обсуждение с Правлением, Председателем Правления, Службой внутреннего контроля вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его качества. Принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение Правлением, Председателем Правления, подразделениями Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации, осуществляющей аудит, надзорных органов (в случае необходимости). Установление ответственности органов внутреннего контроля (их руководителей) за неисполнение функций по организации и проведению внутреннего контроля, в случае, если Положением о соответствующем органе полномочия по установлению ответственности отнесены к компетенции Совета директоров. Компетенция Правления, Председателя Правления, Главного бухгалтера как органов внутреннего контроля Банка предусматривает:
Служба экономической защиты (СЭЗ) действует на основании Положения о СЭЗ. В рамках внутреннего контроля по различным его направлениям СЭЗ осуществляет: проверку лояльности новых сотрудников Банка; контроль и пресечение возможностей утечки конфиденциальной информации; регламентирование доступа сотрудников к служебной информации (в том числе к компьютерным системам Банка); контроль за выполнением требований о порядке распространения информации, представляющей коммерческую тайну; проведение служебных расследований по фактам нарушения сотрудниками законодательства Российской Федерации, внутренних инструкций и распоряжений по Банку; сбор и анализ информации о репутации и кредитоспособности потенциального контрагента; контроль за работой с проблемными кредитами и заемщиками; контроль за бесперебойностью и надежностью работы компьютерных систем Банка, систем осуществления платежей и электронной обработки данных в целях минимизации риска убытков из-за системных ошибок, потери важных данных, злоупотреблений; контроль за соответствием проводимых Банком операций действующему законодательству, нормативным правовым актам; участие в создании нормативной базы Банка; участие в создании типовых форм договоров; контроль угрозы потери репутации Банка. Служба финансового и валютного контроля действует на основании Положения о Службе финансового и валютного контроля. В рамках внутреннего контроля по различным его направлениям Служба финансового и валютного контроля осуществляет деятельность, направленную, в том числе, на исключение вовлечения Банка и участия его сотрудников в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, а также своевременно представляет в соответствии с законодательством Российской Федерации сведения в органы государственной власти и Банк России. Служба безопасности Банка действует на основании Положения о Службе безопасности. В рамках внутреннего контроля по Распоряжению Председателя Правления Служба безопасности осуществляет проведение служебных расследований в региональных филиалах Банка по фактам нарушения сотрудниками филиалов законодательства Российской Федерации, внутренних инструкций и распоряжений по Банку; сбор и анализ информации о репутации и кредитоспособности потенциального контрагента; контроль за качеством, полнотой принимаемого обеспечения, а также условиями его хранения; контроль за работой с проблемными кредитами и заемщиками региональных филиалов; проведение мероприятий, направленных на предотвращение ущерба деятельности и репутации Банка. Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента. Информация о службе внутреннего аудита Служба внутреннего аудита была создана после вступления в силу Положения ЦБ РФ от 28.08.1997 №509, в настоящее время организационно представлена Управлением внутреннего аудита. Ключевой сотрудник: Начальник Управления А.В.Чикида.
Основные функции Управления внутреннего аудита: - проведение внутренних аудиторских проверок подразделений Банка; - контроль за разработкой внутрибанковской нормативной базы; - контроль на рынке ценных бумаг Управление внутрибанковского аудита является самостоятельным подразделением Банка и подчиняется непосредственно Председателю Правления. Взаимодействие Управления внутрибанковского аудита с внешним аудитором Банка состоит в предоставлении информации (включая итоги внутренних аудиторских проверок) по запросам внешнего аудитора в ходе ежегодной аудиторской проверки Банка. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Приказ "О введении в действие Процедур, препятствующих несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", а также Приказ "О введении в действие перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес страницы в сети Интернет. В свободном доступе не размещается. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово- хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента 1. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФИО | Кабанов Андрей Владимирович | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Год рождения | 1961 год | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата окончания, квалификация) | Московский юридический институт, 1992, юрист | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству: | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| С | организация | должность | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 25.10.2005 | ОАО «ИМПЭКСБАНК» | Директор Юридического департамента | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке): | | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| С | по | организация | должность | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 09.07.1999 | 15.02.2002 | Коммерческий банк «Петрокоммерц» (с 20.03.2000 – ОАО Банк «Петрокоммерц» | Начальник Юридического управления | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 23.04.2002 | 24.10.2005 | ОАО «ИМПЭКСБАНК» | Начальник Юридического управления | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента - для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента- для кредитной организации – эмитента, являющегося акционерным обществом | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Характер любых родственных связей с иными членами органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, членами коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента. | нет | | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||