Правительством Российской Федерации Постановление Правительства РФ от 22. 05. 2003 №299 Об утверждении Общих правил подготовки отчет
| Вид материала | Отчет |
- Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года №332 «Об утверждении Положения, 88.89kb.
- Конкурсное производство, 617.36kb.
- Приказ от 24 ноября 1999 г. N 814 об утверждении правил перемещения в упрощенном, льготном, 223.59kb.
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 28. 02. 96 N 215 Об утверждении, 333.09kb.
- Правительства Российской Федерации от 05 апреля 2010 г. № 215 Об утверждении Правил, 49.46kb.
- • Закон Российской Федерации «Об образовании», 463.32kb.
- Решением сессии городского Совета, 54.7kb.
- Правительства Российской Федерации от 5 апреля 2010 года №215 Об утверждении правил, 101.13kb.
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 24 июля 2000 г. N 554 Собрание, 795.64kb.
- Правительства Российской Федерации от 05. 04. 2010 г. №215 Об утверждении Правил подготовки, 95.4kb.
Раздел 1. Состояние нормативно-правового регулирования в соответствующей сфере деятельности.
а) Контроль (надзор) за деятельность арбитражных управляющих осуществляется на предмет соблюдения арбитражными управляющими требований законодательства Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве):
- Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве);
- правил профессиональной деятельности арбитражных управляющих, утвержденных Правительством Российской Федерации (Постановление Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», Постановление Правительства РФ от 25.06.2003 № 367 «Об утверждении Правил проведения арбитражным управляющим финансового анализа», Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 № 855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства», Постановление Правительства РФ от 06.02.2004 № 56 «Об Общих правилах подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов» и др.);
- иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность арбитражных управляющих.
Законодательство о несостоятельности (банкротстве), прежде всего Закон о банкротстве, с 2009 года претерпело значительные изменения, в связи с чем практика применения ряда его положений до конца не сформировалась; при этом требуется приведение ряда норм и формулировок законодательства о несостоятельности (банкротстве) в соответствие с новыми вступившими в силу положениями. В связи с этим многие вопросы применения законодательства о несостоятельности (банкротстве), возникающие на практике, разъяснены Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации в постановлениях пленумов.
Предметом контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является соблюдение саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих требований Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (Постановление Правительства РФ от 09.07.2003 № 41 «Об утверждении Правил проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего», Постановление Правительства РФ от 25.06.2003 № 366 «Об утверждении Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов» и др.).
б) Надзор за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков осуществляется на предмет соблюдения саморегулируемыми организациями оценщиков требований Федерального закона от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях», Федерального закона от 29.07.1998 № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации».
Раздел 2. Организация государственного контроля (надзора), муниципального контроля.
Полномочия Управления по контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, саморегулируемых организаций оценщиков реализуются в следующем порядке.
В соответствии с п. 7.1.6. Положения об Управлении, утвержденным приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от 19.04.2010 № п/164, Управление по поручению Росреестра осуществляет проведение проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, саморегулируемых организаций оценщиков, а также их филиалов и представительств, находящихся на подведомственной территории.
В отношении саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков проводятся как плановые, так и внеплановые проверки, которые являются выездными.
Плановые проверки деятельности саморегулируемых организаций проводится 1 раз в 2 года в соответствии с утвержденным Росреестром планом проверок.
В случае поступления информации о нарушениях саморегулируемой организацией или ее членами требований федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих их деятельность, Росреестром может быть принято решение о проведении внеплановой проверки деятельности саморегулируемой организации.
Проверки сарегулируемых организаций проводятся комиссией в составе двух и более специалистов Росреестра (территориальных органов) – группой инспекторов, один из которых является председателем.
Порядок проведения проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих установлен ст. 23.1 Закона о банкротстве, Административным регламентом и Положением о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 365.
Проведение проверок саморегулируемых организаций оценщиков регулируется ст. 24.5 Федерального закона от 29.07.1998 № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации».
Поскольку в Новосибирской области отсутствуют зарегистрированные на ее территории саморегулируемые организации арбитражных управляющих и саморегулируемые организации оценщиков, специалисты Управления участвует в качестве инспекторов в проверках обособленных подразделений саморегулируемых организаций (филиалов, представительств), находящихся в Новосибирской области.
Реализация полномочий Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Новосибирской области (далее – Управление) по контролю (надзору) за деятельностью арбитражных управляющих (являющихся до 01.01.2011 индивидуальными предпринимателями) осуществляется следующим образом.
В соответствии с п.п. 7.1.39, 7.4.2 Положения об Управлении, утвержденного приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от 19.04.2010 № п/164, Управление осуществляет составление протоколов об административных правонарушениях и обращается в суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности в порядке, установленном законодательством РФ.
Согласно п. 10 ч. 2 и абз. 2, 3 ч. 3 ст. 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), Приказу Министерства экономического развития Российской Федерации от 14.05.2010 № 178 «Об утверждении Перечня должностных лиц Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях» должностные лица Управления (руководитель, заместитель руководителя, начальник отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций) имеют право в пределах своей компетенции составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 2 ст. 14.12, ст. 14.13, ст. 14.23, ч. 1 ст. 19.4, ч. 1 ст. 19.5, ст.ст. 19.6, 19.7, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими, а также ст.ст. 17.7, 17.9, 19.26, ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.
Руководствуясь ст. 23.1 КоАП РФ, ст.ст. 202, 203 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), должностные лица Управления направляют в арбитражный суд по месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, заявление о привлечении к административной ответственности с приложением протокола об административном правонарушении. Порядок рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях установлен главой 25 АПК РФ.
С 1 января 2010 года полномочия Управления по проведению внеплановых проверок деятельности арбитражных управляющих, являющихся индивидуальными предпринимателями, ограничены положениями Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее – Закон о защите юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).
Вместе с тем, в соответствии с ч. 3 ст. 1 Закона о защите юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, положения, устанавливающие порядок организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей органами, уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), не применяются при проведении административного расследования.
Решение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования принимается должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, при наличии повода к возбуждению дела об административном правонарушении, предусмотренного ст. 28.1 КоАП РФ, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.
Административное расследование в отношении арбитражных управляющих проводится в соответствии с порядком, установленным ст. 28.7 КоАП РФ.
В случае, если поступившее в Управление обращение с материалами не свидетельствует о наличии повода к возбуждению дела об административном правонарушении, такое обращение направляется в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, для рассмотрения и дачи ответа заявителю на основании п.п. 10, 11 ст. 21.1, п. 2 ст. 22 Закона о банкротстве, п.п. 4, 5 ст. 9 Федерального закона «О саморегулируемых организациях» от 01.12.2007 № 315-ФЗ.
Кроме того, специалисты Управления при осуществлении контрольных функций участвуют в собраниях кредиторов без права голоса, но с правом выступать по вопросам повестки собрания кредиторов (в соответствии с п. 1 ст. 12 Закона о банкротстве в ред. Федерального закона от 30.12.2008 № 296-ФЗ).
В целях реализации контрольно-надзорных функций специалисты Управления согласно п. 2 ст. 35 Закона о банкротстве регулярно участвуют в судебных заседаниях Арбитражного суда Новосибирской области при рассмотрении вопросов, связанных с утверждением арбитражных управляющих на различные процедуры банкротства. В ходе судебного заседания устанавливается, в том числе, своевременность представления саморегулируемой организацией в арбитражный суд информации о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего требованиям Закона о банкротстве, а также полнота и достоверность такой информации. Согласно п. 4 ст. 45 Закона о банкротстве саморегулируемая организация несет ответственность за предоставление недостоверных сведений об арбитражных управляющих.
Кроме того, в рамках административного производства специалисты Управления присутствуют на открытых судебных заседаниях Арбитражного суда Новосибирской области по процедурам банкротства для полноты информации и формирования доказательной базы по делу об административном правонарушении, а также при рассмотрении жалоб на действия арбитражных управляющих.
В целях реализации предоставленных полномочий в контрольно-надзорной сфере Управление осуществляет взаимодействие с арбитражным судом Новосибирской области в форме рабочих встреч, на которых обсуждаются актуальные вопросы применения законодательства о несостоятельности (банкротстве) и взаимодействия между государственными органами. За 2010 год проведено 3 рабочие встречи.
В целях реализации исполнения Соглашения об информационном обмене между Федеральной налоговой службой и Управлением по вопросам представления интересов Российской Федерации в делах о банкротстве и в процедурах банкротства, взаимодействия при осуществлении работы по контролю и надзору за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и арбитражных управляющих, ежеквартально направляется информация о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности за административные правонарушения, предусмотренные ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ (неправомерные действия при банкротстве). За 2010 год направлена информация в отношении 23 арбитражных управляющих.
Раздел 3. Финансовое и кадровое обеспечение государственного контроля (надзора), муниципального контроля.
Функции по контролю (надзору) за деятельность арбитражных управляющих, саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков в Управлении осуществляются отделом по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций (далее – Отдел).
По данным финансово-экономического отдела Управления за 12 месяцев 2010 года на финансовое обеспечение Отдела было направлено 2480 тысяч рублей.
Штатная численность работников Управления Отдела составляет 7 человек. Штатная численность укомплектована полностью.
Все работники, выполняющие указанные функции по контролю и надзору имеют высшее юридическое образование (100%), из них 2 чел. (28%) имеет два высших образования.
Повышение квалификации сотрудников Отдела осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» - один раз в три года.
За последние 3 года 71 % сотрудников Отдела прошли курсы повышения квалификации. Из них 2 чел. (28%) в 2010 г. прошли обучение в Государственном университете – Высшей школе экономики по направлению «Государственный контроль и надзор в сфере саморегулируемых организаций».
В 2011 году в соответствии с индивидуальными планами профессионального развития государственных служащих, планируется направить на курсы повышения квалификации 2 человека по направлению «Государственный контроль и надзор в сфере саморегулируемых организаций».
За 2010 год при проведении проверок 2 филиалов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в качестве инспекторов привлекались 3 сотрудника, один сотрудник привлекался 2 раза. Остальные сотрудники Отдела участие в проведении проверок не принимали.
Вместе с тем, среди сотрудников Отдела равномерно распределена нагрузка при рассмотрении жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих; при участии в собраниях кредиторов и участии в арбитражном процессе по делу о банкротстве.
Для проведения контрольных мероприятий Отдела эксперты и представители экспертных организаций не привлекаются.
Раздел 4. Проведение государственного контроля (надзора), муниципального контроля.
В 2010 году на основании приказов Росреестра Управлением проведены 2 плановые проверки филиалов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (Филиала Некоммерческого партнерства «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» в Сибирском федеральном округе и Филиала Некоммерческого партнерства «Сибирская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих»). По их результатам составлены акты проверок, которые направлены в Росреестр в установленный срок.
Проведение проверок деятельности саморегулируемых организаций оценщиков в 2010 году Управлением не осуществлялось.
Управлением реализуются полномочия, предоставленные КоАП РФ. Так, за 12 месяцев 2010 года в Управление поступило 109 жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих. По 34 обращениям Управлением проведены 34 административных расследования и составлено 22 протокола об административных правонарушениях (с учетом переходящих составлено 27 протоколов); 12 обращений признаны необоснованными – вынесены постановления о прекращении дела об административном правонарушении. На основании непосредственного обнаружения должностным лицом Управления данных об административном правонарушении проведено 5 административных расследований, по результатам которых составлено 4 протокола об административных правонарушениях и вынесено 1 постановление о прекращении дела об административном правонарушении.
Всего, с учетом переходящих жалоб наложено административных штрафов на арбитражных управляющих на сумму 37500 рублей, фактически взыскано на сумму 22500 рублей (без учета протоколов, составленных по непосредственному обнаружению при реализации полномочий, предоставленных КоАП РФ).
В связи с ограничением полномочий по проведению проверок арбитражных управляющих в 2010 году 66 обращений направлены на рассмотрение в саморегулируемые организации арбитражных управляющих. 2 обращения физического лица направлены в территориальные органы Росреестра по территориальной принадлежности, 1 обращение физического лица – в прокуратуру Новосибирской области.
Также, за 12 месяцев 2010 года специалистами Управления принято участие в 74 собраниях кредиторов, из которых 22 являются первыми собраниями кредиторов.
Кроме того, за 12 месяцев 2010 года специалисты Управления приняли участие в 71 заседаниях арбитражного суда Новосибирской области при рассмотрении вопросов об утверждении арбитражных управляющих, в том числе и на стратегическом предприятии; в 12 судебных заседаниях при рассмотрении жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих.
Специалисты представляли интересы других территориальных органов Росреестра в Арбитражном суде Новосибирской области по 16 заявлениям о привлечении к административной ответственности арбитражных управляющих.
Раздел 5. Действия органов государственного контроля (надзора муниципального контроля по пресечению нарушений обязательных требований и (или) устранению последствий таких нарушений.
За 2010 год Управлением предписаний руководству саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и руководству саморегулируемых организаций оценщиков об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации не выносилось.
Заявления в арбитражный суд об исключении саморегулируемых организаций арбитражных управляющих из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих не подавались.
Заявления в арбитражный суд об исключении саморегулируемых организаций оценщиков из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков не подавались.
В 2010 году специалисты Управления участвовали в 2 проверках филиалов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, по результатам которых выявлены нарушения законодательства РФ. Сведения о выявленных нарушениях отражены в актах проверок, которые направлены в Росреестр. Сведения о вынесении предписаний по результатам указанных проверок у Управления отсутствуют.
Раздел 6. Анализ и оценка эффективности государственного контроля (надзора), муниципального контроля.
Эффективность государственного контроля зависит от результативности и качества проводимого государственного контроля.
Результативность контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций характеризуется следующим.
За период 2010 года в Управление поступило 109 жалоб и обращения на действия (бездействие) арбитражных управляющих, что в сравнении с 2009 годом меньше на 24 %. При этом, обращения уполномоченного органа в делах о банкротстве и в процедурах банкротства, которым является Федеральная налоговая служба, стабильно составляют около 33,3% от общего числа жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих; обращения граждан составляют – 24,8 % юридических лиц – 32,4 %.
Наибольшее количество жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих поступили на арбитражных управляющих, являющихся членами Некоммерческого партнерства «Сибирская межрегиональная саморегулируемая организация арбитражных управляющих» (г. Омск) и Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация «Сибирский центр экспертов антикризисного управления» (г. Ярославль). Данное обстоятельство объясняется тем, что большинство членов указанных саморегулируемых организаций осуществляют свою деятельность на территории Новосибирской области.
Если за 2009 год в отношении арбитражных управляющих уполномоченным должностным лицом Управления составлено 73 протоколов об административных правонарушениях, то за 2010 год этот показатель составил 27 протоколов (то есть количество протоколов об административных правонарушениях в сравнении с 2009 годом снизилось почти в 3 раза).
Наибольшее количество протоколов об административных правонарушениях (88%) составлены по нарушениям в ходе процедуры конкурсного производства; на процедуру наблюдения приходится 16% от общего количества составленных протоколов.
Результаты рассмотрения арбитражным судом заявлений Управления о привлечении арбитражных управляющих к административной ответственности представлены в Разделе 4 настоящего Отчета.
Низкий процент повторности совершения правонарушений, допущенных привлеченными к административной ответственности арбитражными управляющими, свидетельствует о достижении превентивной цели административного наказания.
Причинами снижения результативности контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих являются установленные Законом о защите юридических лиц и индивидуальных предпринимателей ограничения, действие которых с 01.01.2010 распространяется на внеплановые проверки арбитражных управляющих.
В связи с этим, внеплановые проверки арбитражных управляющих по обращениям граждан, юридических лиц, уполномоченного органа, являющихся кредиторами в деле о банкротстве, Управлением в 2010 году не проводились, соответственно протоколы об административных правонарушениях по результатам таких проверок не составлялись. Поскольку указанные обращения также не являются и поводами для возбуждения дела об административном правонарушении и проведения административного расследования в соответствии со ст. 28.1 КоАП РФ, они направлены для рассмотрения в саморегулируемые организации согласно их компетенции.
Качество государственного контроля характеризуется уровнем соблюдения должностными лицами установленного порядка его осуществления.
Так, производство по делам об административных правонарушениях, иные полномочия Управления осуществляются должностными лицами с соблюдением требований КоАП РФ, в рамках полномочий Управления согласно Положению об Управлении, утвержденному приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от 19.04.2010 № п/164, а также в соответствии с должностными регламентами специалистов.
Работа с обращениями граждан в Управлении ведется в соответствии с Конституцией Российской Федерации, Федеральным законом «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» от 02.05.2006 № 59-ФЗ, Инструкцией по делопроизводству, утвержденной приказом Управления от 30.11.2006 № 245, и иными нормативными актами, регламентирующими порядок рассмотрения обращений граждан.
За 2010 год - один случай обжалования действий должного лица Управления (в Прокуратуру Новосибирской области) по вынесению постановления о прекращении в отношении арбитражного управляющего производства по делу об административном правонарушении. При этом указанная жалоба признана необоснованной, нарушений законодательства РФ в действиях должностного лица Управления не установлено.
Поскольку проверки саморегулируемых организаций Управлением самостоятельно не проводятся (осуществляются по поручению Росреестра, в составе группы инспекторов), эффективность контроля (надзора) в этой части оценивается Росреестром. При этом необходимо отметить, что проверочные мероприятия в отношении филиалов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих осуществлены Управлением в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации (своевременно, в необходимом объеме, с соблюдением прав и законных интересов субъектов проверок); действия (бездействие), решения должностных лиц Управления по проведенным проверкам субъектами проверок не обжаловались.
Раздел 7. Выводы и предложения по результатам государственного контроля (надзора), муниципального контроля.
Причинами снижения результативности контроля (надзора) за деятельностью арбитражных управляющих являются установленные Законом о защите юридических лиц и индивидуальных предпринимателей ограничения, действие которых с 01.01.2010 распространяется на внеплановые проверки арбитражных управляющих.
В связи с несовершенством законодательства РФ обращения, которые не являются поводами для возбуждения дела об административном правонарушении и проведения административного расследования в соответствии со ст. 28.1 КоАП РФ, направляются для рассмотрения в саморегулируемые организации согласно их компетенции.
Поводами к возбуждению дела об административном правонарушении, в соответствии с ч. 1.1. ст. 28.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) являются:
- непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения;
- поступившие из правоохранительных органов, а также из других государственных органов, органов местного самоуправления, от общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения;
- сообщения и заявления собственника имущества унитарного предприятия, органов управления юридического лица, арбитражного управляющего, а при рассмотрении дела о банкротстве - собрания (комитета) кредиторов.
Таким образом, недостаточность поводов к возбуждению дела об административном правонарушении ограничивает полномочия должностных лиц по составлению протоколов об административных правонарушениях.
Предложения:
1. Необходимо внести изменения в ст. 28.1 КоАП РФ, дополнив перечень поводов к возбуждению дела об административном правонарушении сообщениями и заявлениями физических и юридических лиц, содержащими данные, указывающие на наличие события административного правонарушения.
2. При проведении платных семинаров по применению законодательства о несостоятельности (банкротстве) судьями арбитражного суда необходимо выделение средств для участия в качестве слушателей специалистов отдела по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций в целях повышения качества государственного контроля.
Врио начальника отдела
по контролю и надзору
в сфере саморегулируемых организаций Н.Г. Галицкая