1. Поняття, завдання та значення кримінального процесу. Кримінально-процесуальне законодавство України > Загальні поняття та історичні форми кримінального процесу

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 25

ЛЬВІВСЬКИЙ ІНСТИТУТ ВНУТРІШНІХ СПРАВ

ПРИ НАЦІОНАЛЬНІЙ АКАДЕМІЇ ВНУТРІШНІХ СПРАВ УКРАЇНИ

Гумін О.М., Сибірна Р.І., Сергієнко Л.О.,

Устюгова О.Є.

КРИМІНАЛЬНИЙ ПРОЦЕС УКРАЇНИ

(у питаннях та відповідях)

Навчально-методичний посібник

Львів – 2002

ЗМІСТ

Вступ……………………………………………………………………….....13

Тема 1. Поняття, завдання та значення кримінального процесу. Кримінально-процесуальне законодавство України…………………………14

1. Загальні поняття та історичні форми кримінального процесу……..14

2. Поняття кримінального процесу, його завдання, значення………18

3. Система (стадії) кримінального процесу…………………………….22

4. Кримінально-процесуальна форма…………………………………...25

5. Кримінально-процесуальні гарантії………………………………….27

6. Кримінально-процесуальні функції………………………………….29

7. Поняття, система й джерела кримінально-процесуального права…31

8. Чинність кримінально-процесуального закону у просторі, часі та щодо осіб…………………………………………………………………………….37

9. Наука кримінально-процесуального права. Кримінальний процес як навчальна дисципліна………………………………………………………………39

10. Співвідношення кримінального процесу з іншими галузями права і суміжними науками………………………………………………………………...41

Тема 2. Принципи кримінального процесу……………………………...43

11. Поняття, значення і система принципів кримінального процесу…..43

12. Принцип законності…………………………………………………46

13. Публічний характер кримінально-процесуальної діяльності (принцип публічності)……………………………………………………………...47

14. Принцип недоторканності особи, охорони її честі та гідності……..50

15. Принцип недоторканності житла, охорони особистого життя громадян, таємниці листування, телефонних розмов і телеграфних повідомлень, банківських вкладів та рахунків…………………………………………………..52

16. Принцип здійснення правосуддя тільки судом……………………54

17. Принцип незалежності суддів і підкорення їх тільки закону………56

18. Принцип здійснення правосуддя у (кримінальних справах на засадах рівності громадян перед законом і судом…………………………………………58

19. Принцип національної мови судочинства…………………………...59

20. Принцип гласності судового процесу………………………………..61

21. Принцип забезпечення підозрюваному, обвинуваченому і підсудному права на захист……………………………………………………………………62

22. Принцип презумпції невинуватості………………………………….65

23. Принцип всебічного, повного й об'єктивного дослідження обставин справи………………………………………………………………………………67

24. Принцип змагальності і диспозитивності……………………………68

25. Принцип участі представників громадських організацій і трудових колективів у кримінальному судочинстві…………………………………………69

26. Принцип вільної оцінки доказів……………………………………...70

27. Принцип безпосередності дослідження доказів і усності судового розгляду……………………………………………………………………………72

Тема 3. Суб'єкти кримінального процесу…………………………….....74

28. Поняття і класифікація суб'єктів кримінального процесу………….74

29. Суд, суддя, народні засідателі і присяжні у кримінальному процесі……………………………………………………………………………….75

30. Процесуальне становище прокурора на різних стадіях кримінального процесу……………………………………………………………..80

31. Органи досудового слідства. Процесуальне становище слідчого і начальника слідчого відділу………………………………………………..………82

32. Органи дізнання і їх повноваження…………………………………..86

33. Обставини, що виключають можливість участі у справі суддів, прокурора, слідчого і особи, яка провадить дізнання. Порядок їх відводу……..89

34. Потерпілий у кримінальному процесі………………………………..93

35. Процесуальне становище цивільного позивача і цивільного відповідача у кримінальному процесі……………………………………………..96

36. Підозрюваний у кримінальному процесі, його права та обов'язки...99

37. Обвинувачений, його процесуальне становище…………………...102

38. Представники потерпілого, цивільного позивача, Цивільного відповідача у кримінальному процесі……………………………………………105

39. Законні представники потерпілого і обвинуваченого……………..106

40. Процесуальне становище захисника у кримінальному процесі…..109

41. Обов'язкова участь захисника. Відмова від захисника і його заміна……………………………………………………………………………….113

42. Обставини, що виключають участь захисника у справі. Усунення захисника від участі у справі……………………………………………………..116

43. Процесуальне становище спеціаліста у кримінальному і процесі..118

44. Процесуальне становище експерта…………………………………122

45. Процесуальне становище перекладача……………………………..125

46. Процесуальне становище понятого…………………………………126

47. Секретар судового засідання………………………………………127

48. Забезпечення безпеки суб'єктів кримінального процесу…………128

Тема 4. Кримінально-процесуальні рішення, документи. Процесуальні строки і судові витрати………………………………………...135

49. Кримінально-процесуальні рішення………………………………135

50. Класифікація кримінально-процесуальних актів…………………..137

51. Кримінально-процесуальні документи……………………………145

52. Процесуальні строки і судові витрати……………………………146

53. Відшкодування витрат суб'єктам кримінального процесу………..149

54. Відшкодування шкоди, завданої незаконними діями органів досудового розслідування, прокуратури і суду………………………………….155

Тема 5. Доказування у кримінальному процесі……………………….161

55. Поняття і значення доказів у кримінальному процесі. Ознаки доказів………………………………………………………………………………161

56. Класифікація доказів………………………………………………...164

57. Кримінально-процесуальне доказування…………………………...168

58. Етапи процесу доказування…………………………………………170

59. Предмет, межі доказування………………………………………….174

60. Основні положення теорії доказів…………………………………177

61. Використання у доказуванні матеріалів оперативно-розшукової діяльності…………………………………………………………………………..184

Тема 6. Кримінально-процесуальні джерела доказів…………………187

62. Поняття і види кримінально-процесуальних джерел доказів……..187

63. Показання свідка у кримінальному процесі, їх перевірка й оцінка……………………………………………………………………………….188

64. Предмет показань потерпілого, особливості їх перевірки й оцінки………………………………………………………………………………193

65. Показання підозрюваного й обвинуваченого у кримінальному процесі, особливості їх перевірки й оцінки……………………………………...194

66. Висновок експерта та особливості його оцінки……………………197

67. Поняття і види речових доказів. Порядок і строки їх зберігання. Вирішення питання про долю речових доказів………………………………….199

68. Протоколи слідчих і судових дій, протоколи з додатками, отриманими за результатами оперативно-розшукових заходів та інші документи як джерела доказів…………………………………………………………………203

Тема 7. Запобіжні заходи у кримінальному процесі…………………..206

69. Запобіжні заходи в системі кримінально-процесуального примусу. Мета, підстави і порядок їх застосування………………………………………..206

70. Підписка про невиїзд………………………………………………...209

71. Особиста порука……………………………………………………210

72. Порука громадської організації або трудового колективу………212

73. Застава………………………………………………………………...213

74. Нагляд командування військової частини………………………….216

75. Поняття, умови застосування запобіжного заходу взяття під варту………………………………………………………………………………...217

76. Строки тримання під вартою………………………………………..220

77. Затримання……………………………………………………………222

78. Загальні положення щодо порядку застосування, скасування і зміни запобіжного заходу. Порядок обрання запобіжного заходу……………………224

Тема 8. Одержання, розгляд і вирішення заяв і повідомлень про злочини. Порушення кримінальної справи…………………………………..227

79. Поняття, значення стадії порушення кримінальної справи………227

80. Приводи і підстави до порушення кримінальної справи………….229

81. Порядок порушення кримінальної справи…………………………232

82. Обставини, що виключають порушення кримінальної справи…236

83. Прокурорський нагляд за законністю на стадії порушення кримінальної справи………………………………………………………………239

Тема 9. Основні положення досудового розслідування………………241

84. Поняття, завдання, значення досудового розслідування………….241

85. Форми досудового розслідування: дізнання і досудове слідство...243

86. Поняття і система основних положень досудового розслідування…………………………………………………………………….246

87. Провадження досудового розслідування уповноваженими на те державними органами і посадовими особами. Своєчасний початок розслідування………………………………………………………………………247

88. Підслідність кримінальних справ………………………...…………248

89. Об'єднання і виділення кримінальних справ……………………….253

90. Строки досудового слідства, порядок їх продовження……………255

91. Взаємодія слідчого з органами дізнання……………………………257

92. Окреме доручення слідчого…………………………………………259

93. Використання групового (бригадного) методу розслідування……261

94. Забезпечення прав учасників досудового розслідування…………262

95. Участь спеціаліста, перекладача, понятих при провадженні досудового розслідування………………………………………………………...263

96. Процесуальний порядок визнання особи потерпілим, цивільним позивачем. Притягнення як цивільного відповідача……………………………265

97. Повне відшкодування шкоди, заподіяної злочином. Накладення арешту на майно обвинуваченого………………………………………………...266

98. Недопустимість розголошення даних досудового слідства………268

99. Складання процесуальних документів при провадженні досудового розслідування………………………………………………………………………269

100. Використання науково-технічних засобів при провадженні досудового розслідування………………………………………………………...271

101. Залучення громадськості до розкриття і розслідування злочинів...273

102. Виявлення причин і умов, які сприяли вчиненню злочинів………274

103.Оскарження дій органу дізнання, слідчого, прокурора,

пов'язаних із розслідуванням кримінальних справ……………………………...275

104.3дійснення прокурорського нагляду та відомчого контролю за законністю діяльності органів досудового розслідування……………………...277

Тема 10. Слідчі дії………………………………………………………….279

105.Поняття і система слідчих дій…………………………………………279

106.3агальні умови проведення слідчих дій………………………………280

107. Слідчий огляд…………………………………………………………285

108. Освідування…………………………………………………………..289

109. Обшук…………………………………………………………………290

110. Виїмка…………………………………………………………………294

111. Накладення арешту на кореспонденцію і зняття інформації з каналів зв'язку. Огляд і виїмка кореспонденції та дослідження інформації, знятої з каналів зв'язку……………………………………………………………………...296

112. Допит свідка і потерпілого. Допит експерта……………………….299

113. Допит підозрюваного і обвинуваченого…………………………....303

114. Очна ставка…………………………………………………………...305

115. Призначення експертизи…………………………………………….307

116. Одержання зразків для експертного дослідження…………………312

117. Відтворення обстановки й обставин події………………………….313

118. Пред'явлення для впізнання…………………………………………314

Тема 11. Притягнення як обвинуваченого……………………………317

119. Поняття і значення притягнення як обвинуваченого……………317

120. Форма і зміст постанови про притягнення як обвинуваченого…...319

121. Порядок виклику обвинуваченого. Підстави і порядок здійснення приводу обвинуваченого………………………………………………………….320

122. Строки і порядок пред'явлення обвинувачення……………………324

123. Допит обвинуваченого………………………………………………326

124. Підстави, порядок зміни і доповнення обвинувачення……………328

125. Відсторонення обвинуваченого від посади……………………...…329

Тема 12. Зупинення досудового розслідування………………………..331

126. Поняття, підстави і умови зупинення досудового розслідування...331

127. Підстави і порядок відновлення досудового слідства. Закриття кримінальної справи, в якій досудове слідство зупинено………………………336

128. Прокурорський нагляд за законністю зупинення досудового розслідування………………………………………………………………………338

Тема 13. Закінчення досудового розслідування……………………….341

129. Поняття, форми закінчення досудового розслідування…………...341

130. Підстави і порядок закінчення досудового слідства складанням обвинувального висновку…………………………………………………………342

131. Обвинувальний висновок. Додатки до обвинувального висновку.346

132. Порядок направлення прокуророві кримінальної справи з обвинувальним висновком. Рішення прокурора у справі з обвинувальним висновком…………………………………………………………………………348

133. Поняття і підстави закриття кримінальної справи…………………352

134. Форма і зміст постанови про закриття кримінальної справи, порядок її оскарження……………………………………………………………………….354

135. Відновлення досудового слідства у закритій кримінальній справі...356

Тема 14. Підсудність кримінальних справ……………………………..357

136. Підсудність кримінальних справ……………………………………..357

137. Визначення підсудності справ, які належать до компетенції декількох однойменних або різнойменних судів…………………………………………....361

138. Направлення справи за підсудністю………………………………362

Тема 15. Загальні положення судового розгляду кримінальних……364

139. Суть, значення та завдання стадії судового розгляду. Загальні положення судового розгляду кримінальної справи……………………………364

140. Незмінність складу суду, безпосередність, усність судового розгляду і рівність прав його сторін………………………………………………………...366

141. Наслідки неявки до суду учасників судового розгляду…………...368

142. Межі судового розгляду. Зміна обвинувачення в суді…………….376

143. Вирішення питання про нове обвинувачення, притягнення до кримінальної відповідальності іншої особи, за завідомо неправдиві показання, неправильний переклад, неправдивий висновок………………………………...378

144. Відкладення, зупинення справи. Направлення справи на додаткове розслідування………………………………………………………………………379

145. Закриття кримінальної справи судом……………………………….383

146. Розпорядок судового засідання……………………………………..386

Тема 16. Попередній розгляд справи суддею…………………………..388

147. Суть, завдання і значення попереднього розгляду справи суддею.388

148. Попередній розгляд справи суддею………………………………...390

149. Особливості попереднього розгляду у справах, які порушуються за скаргою потерпілого………………………………………………………………394

150. Підготовка справи до розгляду на судовому засіданні……………396

Тема 17. Розгляд кримінальної справи судом першої………………..398

151. Система судового розгляду. Підготовча частина судового засідання……………………………………………………………………………398

152. Судове слідство………………………………………………………402

153. Судові дебати………………………………………………………...409

154. Останнє слово підсудного…………………………………………...412

155. Постановлення і проголошення вироку…………………………….414

156. Поняття, значення і види вироку……………………………………417

157. Структура і зміст вироку…………………………………………….420

158. Окрема ухвала (постанова). Ухвала суду. Протокол судового засідання……………………………………………………………………………423

Тема 18. Апеляційне провадження кримінальних справах………….426

159. Поняття, значення та основні риси апеляційного провадження….426

160. Суб'єкти, строки і порядок подачі апеляції………………………...430

161. Попередній розгляд справи апеляційним судом…………………...435

162. Розгляд справи в суді апеляційної інстанції………………………438

163. Підстави для скасування або зміни вироку чи постанови………441

164. Процесуальні акти апеляційної інстанції…………………………..447

Тема 19. Виконання вироку, ухвали і постанови суду………………..451

165. Суть і значення виконання вироку, ухвали і постанови суду……..451

166. Набрання вироком законної сили і порядок звернення його до виконання…………………………………………………………………………..452

167. Питання, які вирішує суд на стадії виконання вироку…………….457

Тема 20. Касаційне провадження………………………………………465

168. Поняття і значення стадії касаційного провадження………………..465

169. Суди касаційної інстанції та особи, які мають право на касаційне оскарження або внесення касаційного подання…………………………………467

170. Розгляд справи касаційним судом. Результати розгляду справи…471

Тема 21. Перегляд судових рішень у порядку виключного провадження………………………………………………………………………475

171. Поняття стадії перегляду судових рішень у порядку виключного провадження……………………………………………………………………….475

172. Приводи і підстави для перегляду судових рішень у порядку виключного провадження…………………………………………………………476

173. Строки і порядок розгляду справ у порядку виключного провадження……………………………………………………………………….480

Тема 22. Правова регламентація міжнародних правовідносин у галузі кримінального судочинства…………………………………………………….481

174. Правова регламентація міжнародних правовідносин у галузі кримінального судочинства………………………………………………………481

175. Основні процесуальні питання розслідування, порядок направлення доручень……………………………………………………………………………484

176. Розшук за межами України обвинувачених та засуджених, порядок їх видачі…………………………………………………………………………….488

177. Відшкодування школи і порядок закінчення розслідування……...491

Тема 23. Особливі порядки провадження у кримінальному процесі.................................................................................................................493

178. Особливості провадження кримінальних справ про злочини неповнолітніх………………………………………………………………………493

179. Особливості провадження у справах приватного обвинувачення..502

180. Провадження у справах про діяння неосудних або обмежено осудних осіб………………………………………………………………………..505

181. Протокольна форма досудової підготовки матеріалів…………….512

ВСТУП

Кримінально-процесуальне право України належить до навчальних дисциплін, які є основою фахової підготовки юриста вищої кваліфікації. Без міцних знань кримінально-процесуального права і практики його застосування якісна процесуальна діяльність працівників правоохоронних органів є неможливою.

Це обумовлює необхідність глибокого вивчення теорії кримінального процесу і норм кримінально-процесуального права, які регулюють діяльність, спрямовану на охорону прав та законних інтересів громадян і юридичних осіб, шляхом швидкого і повного розкриття злочинів та викриття винних у їх вчиненні осіб та притягнення їх до кримінальної відповідальності і покарання

За останні роки до Кримінально-процесуального кодексу внесено чимало змін і доповнень, прийнята низка законів, які регулюють кримінально-процесуальні відносини. Все це необхідно враховувати при підготовці до іспитів.

Мета даного навчально-методичного посібника - у доступній формі розкрити основні питання курсу "Кримінальний процес України" і допомогти курсантам (студентам) зорієнтуватися в новому кримінально-процесуальному законодавстві.

Навчально-методичний посібник побудовано у формі питань, які подаються після кожної теми, і відповідей.

Вивчення курсу кримінального процесу в обсязі навчальної програми завершується складанням державного іспиту.

Під час підготовки до державних іспитів з кримінального процесу випускникам необхідно опрацювати положення Конституції України, що стосуються кримінально-процесуальної діяльності, Кримінально-процесуальний кодекс, Закони України, постанови Пленуму Верховного Суду України.

ТЕМА 1.

ПОНЯТТЯ, ЗАВДАННЯ ТА ЗНАЧЕННЯ КРИМІНАЛЬНОГО ПРОЦЕСУ.

КРИМІНАЛЬНО-ПРОЦЕСУАЛЬНЕ ЗАКОНОДАВСТВО УКРАЇНИ

1. Загальні поняття та історичні форми

кримінального процесу

Відомо, що історична наука поділяє весь розвиток людства на два великих періоди: докласове або безкласове суспільство і суспільство класове.

Перший, найбільш тривалий за часом період від виникнення класів і держави охоплюється однією соціально-економічною формацією - первісним ладом.

Другий період включає послідовно три відомі соціально-економічні формації, які отримали назву від класів, які панували у цій формації, - рабовласницька, феодальна і буржуазна.

Рабовласницький кримінальний процес з'явився одночасно з рабовласницькою державою і був спрямований на охорону інтересів рабовласників. В історичному плані - це кримінальний процес древньогрецьких держав (Афін, Спарти), Древнього Риму, східних держав. Основні завдання процесу полягали у :

- переслідуванні осіб, які вчинили дії проти умов життя рабовласницького ладу і проти інтересів рабовласників;

- вирішенні конфліктів у стосунках між окремими рабовласниками (громадянами держави).

Більшість населення (раби) не визнавались суб'єктами права (громадянами). Людина-раб вважалась річчю, яка належала своєму власнику, який мав право розпоряджатися нею і застосовувати щодо неї заходи примусу на свій розсуд, тобто без "суду і слідства", без будь-якого процесу. Кількість рабів становила 2/3 населення.

Суддями в державних судах були найбільш впливові рабовласники, яких призначали або обирали. Вони застосовували суворі заходи примусу щодо тих, кого визнавали небезпечними для суспільства і держави.

Феодальний кримінальний процес відповідав феодальному суспільному ладу і спрямовувався на захист умов життя та інтересів класу феодалів. В історичному плані - це кримінальний процес у феодальних державах Європи і Азії від Португалії і до Японії в королівствах, князівствах, феодальних республіках (наприклад, у королівстві франків, іспанців, у Московському князівстві).

У феодальному суспільстві державні судді (вони ж і слідчі), самі феодали або інші особи застосовували катування, жорстокі міри покарання - четвертування, повільне удушення, колесування.

Буржуазний кримінальний процес відповідає буржуазному суспільству і державі, В історичному плані - це кримінальний процес Франції, Англії, США, Італії. У буржуазному суспільстві застосування фізичного насилля одної людини над іншою заборонено.

Розрізняють три історичні форми кримінального процесу;

- обвинувальний (змагальний);

- інквізиційний (розшуковий);

- змішаний (континентальний).

Обвинувальний (змагальний) процес характерний для рабовласництва і раннього феодалізму. Ця форма називається обвинувальною тому, що порушення справи, подальший її хід визначаються діями, ініціативою обвинувача (потерпілого). Суд розглядає справу тільки на прохання обвинувача. Розслідування справи до суду майже не ведеться, оскільки збирання доказів та їх подання в суд покладається на сторони обвинувачення і захисту.

Основними джерелами доказів були показання свідків і визнання обвинуваченим своєї вини. Допускались речові докази і документи. Обвинувальний процес існує в багатьох сучасних державах, зокрема Англії, США.

Інквізиційний (розшуковий) кримінальний процес характерний для імператорського періоду Римської імперії з установленням диктатури цезарів. Процес був таємним і письмовим, якщо він стосувався державних злочинів. Провадження кримінальних справ перейшло від сторін до суду.

Катування вважалося звичайним способом отримання показань.

У Західній Європі елементи інквізиційного процесу почали з'являтися в феодальних державах вже в ХIII столітті. Виник так званий розшук, який провадився з ініціативи агентів королівської влади. Інквізиційний процес широко застосовувався і в період раннього середньовіччя в канонічному праві церковними судами щодо єресі.

У Росії інквізиційний процес виник у ХV столітті , у ХVIII столітті за Петра І вій повністю змінив обвинувальну форму.

Інквізиційний процес становив попереднє розслідування, яке поділялося на загальне і спеціальне. Загальне попереднє розслідування передувало пред'явленню обвинувачення. Обвинувачений на цій стадії фігурував як запідозрена особа, його могли тримати під арештом, не оголошуючи суті обвинувачення й позбавивши будь-якої можливості захищатися. Допитували його в порядку так званого сумарного допиту, тобто без пред'явлення обвинувачення. Суддя-слідчий (інквірент) був повновладним господарем розслідування. Наступною стадією було спеціальне попереднє розслідування. Тут вже фігурував обвинувачений, якому пред'являлось обвинувачення і провадився допит по суті тих фактів, які йому інкримінувалися. Обвинувачений був не суб'єктом, а зовсім безправним об'єктом процесу, зобов'язаним давати показання. У разі відмови або давання обвинуваченим неправдивих показань, крім покарання за основний злочин, його карали за "неправду і непокору".

Після досудового розслідування справу розв'язував суд на основі спеціальної доповідної записки (екстракту), де підсумовувалися письмові матеріали розслідування, з яких робились виписки (витяги).

Крім обвинувального або виправдувального вироку, суд міг винести вирок про те, що обвинувачений залишається під підозрою. Такий вирок означав не звільнення обвинуваченого від відповідальності, а те, що питання про винуватість залишалося відкритим. Відповідно, обвинувачений залишався підозрюваним з різними обмеженнями прав, а в разі обвинувачення у вчиненні найбільш тяжких злочинів - позбавлявся волі.

Змішана (або континентальна) форма кримінального процесу виникла у Франції після буржуазної революції 1789-1794 рр. Свого класичного законодавчого прояву вона набрала в КПК Франції 1808 р. за Наполеона 1, і пізніше була сприйнята всіма континентальними державами, серед яких була і Росія (1864 р.), у час затвердження Статуту кримінального судочинства.

Модель змішаної форми така. Розслідують кримінальну справу поліція й слідчий суддя, який входить до складу суду і формально не залежить від прокурора. Кримінальне переслідування (кримінальний позов) обвинуваченого перед слідчим суддею здійснює прокурор. Він наділений повноваженнями, які забезпечують його вплив на хід розслідування справи. На досудовому розслідуванні обвинувачений має певні процесуальні права. Коли справа надходить до сулу, вона розглядається гласно й усно, діє принцип безпосередності, змагальності, вільної за своїм внутрішнім переконанням оцінки доказів суддями, обвинувачений має право на захист. У судовому засіданні прокурор чи інше особа, що виступає як обвинувач, і підсудний — формально рівноправні сторони. Справи про найбільш небезпечні кримінальні вчинки розглядаються за участю присяжних засідателів. Кримінальний процес України у своїй основі також змішаний, тобто слідчо-судовий.

Blog

Содержание