решение Печерского районного суда г. Киева от 8 февраля 2005 года n 2-296/5
| Вид материала | Решение |
СодержаниеФорма N 747-Н (декадная) |
- Суд 1-ой инстанции судья Ступина, 31.23kb.
- Новосибирский областной суд определение от 11 февраля 2010 г по делу n 33-695/2010, 80.58kb.
- Судей областного суда: Т, Кпри секретаре: Зрассмотрела в судебном заседании 11 ноября, 76.62kb.
- На решение районного (городского) суда (мирового судьи) от " " года по делу, 24.02kb.
- Верховный суд российской федерации надзорное определение от 27 ноября 2008 г. N 18-Д08-139, 45.3kb.
- Председательствующего судьи Огановой, 87.29kb.
- Председательствующего, 46.04kb.
- Наследственное право украины, 15.89kb.
- Рассмотрела в открытом судебном заседании дело по кассационной жалобе, 59.45kb.
- Постановление президиума московского городского суда, 137.15kb.
Объяснение относительно заполнения формы N 91
Информация о выявленных системой банковского присмотра Национального банка Украины нарушения банковского законодательства, в том числе те, что могут свидетельствовать о преступной деятельности, и приняты относительно них меры
Информация за формой предоставляется в соответствии с пунктом 1 статьи 18 Закона Украины "Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью" территориальными управлениями и структурными подразделениями банковского присмотра Национального банка Украины нарастающим итогом с начала года и подается электронной почтой через Центральную расчетную палату к 3 числу каждого месяца Департамента методологии банковской регуляции и присмотра.
Описание параметров заполнения формы.
Строка 1 - отмечается количество проверок, проведенных структурными подразделениями банковского присмотра Национального банка Украины.
(абзац третий объяснения относительно заполнения формы N 91 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 1.1 - отмечается количество проведенных проверок по вопросам финансового мониторинга.
Строка 2 - отмечается количество переданных по собственной инициативе Национальным банком Украины правоохранительным органам (органам контроля) материалов, которые были получены во время анализа информации, что поступает от банков или во время проведения выездных инспекций и может свидетельствовать о преступной деятельности.
Строка 2.1 - отмечается общее количество полученных сообщений от правоохранительных органов за переданными Национальным банком Украины материалами.
Строка 2.1.1 - отмечается количество полученных Национальным банком Украины сообщений от правоохранительных органов по переданным материалам о нарушении уголовных дел.
Строка 2.1.1.1 - отмечается количество полученных сообщений от правоохранительных органов по переданным материалам о нарушении уголовных дел по вопросам финансового мониторинга.
Строка 2.1.2 - отмечается количество полученных сообщений от правоохранительных органов по переданным материалам об употреблении других мероприятий (прокурорского реагирования, штрафных санкций и тому подобное).
Строка 2.1.2.1 - отмечается количество полученных сообщений от правоохранительных органов по переданным материалам об употреблении других мероприятий (прокурорского реагирования, штрафных санкций и тому подобное) по вопросам финансового мониторинга.
Строка 2.1.3 - отмечается количество полученных сообщений от правоохранительных органов об отсутствии оснований для реагирования.
Строка 2.1.3.1 - отмечается количество полученных сообщений от правоохранительных органов об отсутствии оснований для реагирования по вопросам финансового мониторинга.
Сумма строк 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3 должна равняться значению строки 2.1.
Строка 2.2 - отмечается общее количество полученных дополнительных сообщений от правоохранительных органов по материалам, переданным Национальным банком Украины в предыдущих периодах.
Строка 2.2.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о передаче материалов к суду.
Строка 2.2.1.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о передаче материалов к суду по вопросам финансового мониторинга.
Строка 2.2.2 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам об осуждении.
Строка 2.2.2.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам об осуждении по вопросам финансового мониторинга.
Строка 2.2.3 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о других решениях судебных органов.
Строка 2.2.3.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о других решениях судебных органов по вопросам финансового мониторинга.
Сумма строк 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3 должна равняться значению строки 2.2.
Строка 3 - отмечается количество осуществленных системой банковского присмотра проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1 - отмечается количество выявленных нарушений банковского законодательства за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.1 - отмечается количество выявленных нарушений в сфере кредитных отношений за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.2 - отмечается количество выявленных нарушений в сфере других банковских операций за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.3 - отмечается количество выявленных нарушений в сфере бухгалтерского учета и отчетности за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.4 - отмечается количество выявленных нарушений в сфере банковской статистики за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.5 - отмечается количество выявленных нарушений в других сферах банковской деятельности за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.1.6 - отмечается количество выявленных нарушений по вопросам финансового мониторинга за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Сумма строк 3.1.1 - 3.1.6 должна равняться значению строки 3.1.
Строка 3.2 - отмечается общее количество употребленных мероприятий влияния за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.2.1 - отмечается количество случаев накладення штрафов на руководителей и других должностных лиц банка за выявленными нарушениями.
(абзац тридцать второй объяснение относительно заполнения формы N 91 с изменениями,
внесенными согласно с постановлением Правления Национального банка Украины
от 19.11.2007 р. N 415)
Строка 3.2.2 - отмечается количество случаев накладення штрафов на банки за выявленными нарушениями.
Строка 3.2.3 - отмечается количество случаев отстранения руководства от управления банком за выявленными нарушениями.
Строка 3.2.4 - отмечается количество случаев назначения временной администрации за выявленными нарушениями.
Строка 3.2.5 - отмечается количество случаев ограничения, остановки или прекращения осуществления отдельных банковских операций за выявленными нарушениями.
Строка 3.2.6 - отмечается количество случаев отозвания лицензии, принятия решения о реорганизации/ликвидации банка, назначения ликвидатора.
Строка 3.2.7 - отмечается количество применения других мероприятий влияния.
Сумма строк 3.2.1 - 3.2.7 должна равняться значению строки 3.2.
Строка 3.3 - отмечается общее количество переданных Национальным банком Украины в правоохранительные органы материалов за результатами проверок, во время которых учтенная информация, полученная от правоохранительных органов.
Строка 3.3.1 - отмечается количество переданных материалов по вопросам финансового мониторинга.
Строка 3.4 - отмечается общее количество полученных от правоохранительных органов сообщений по переданным ими материалам.
Строка 3.4.1 - отмечается количество полученных сообщений о возбуждении уголовного дела.
Строка 3.4.1.1 - отмечается количество полученных сообщений о возбуждении уголовного дела по вопросам финансового мониторинга.
Строка 3.4.2 - отмечается количество полученных сообщений по переданным материалам об употреблении других мероприятий (прокурорского реагирования, штрафных санкций и тому подобное).
Строка 3.4.2.1 - отмечается количество полученных сообщений по переданным материалам об употреблении других мероприятий (прокурорского реагирования, штрафных санкций и тому подобное) по вопросам финансового мониторинга.
Строка 3.4.3 - отмечается количество полученных сообщений об отсутствии оснований для реагирования.
Строка 3.4.3.1 - отмечается количество полученных сообщений об отсутствии оснований для реагирования по вопросам финансового мониторинга.
Сумма строк 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3 должна равняться значению строки 3.4.
Строка 3.5 - отмечается общее количество полученных дополнительных сообщений от правоохранительных органов по материалам, переданным Национальным банком Украины в предыдущих периодах.
Строка 3.5.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о передаче материалов к суду.
Строка 3.5.1.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о передаче материалов к суду по вопросам финансового мониторинга.
Строка 3.5.2 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам об осуждении.
Строка 3.5.2.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам об осуждении по вопросам финансового мониторинга.
Строка 3.5.3 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о других решениях судебных органов.
Строка 3.5.3.1 - отмечается количество полученных дополнительных сообщений по более ранее переданным материалам о других решениях судебных органов по вопросам финансового мониторинга.
Сумма строк 3.5.1, 3.5.2, 3.5.3 должна равняться значению строки 3.5.
Строка 4 - отмечается общее количество осуществленных проверок Национальным банком Украины. Данные строки 4 равняются сумме данных строк 1 и 3.
Строка 5 - отмечается общее количество переданных Национальным банком Украины материалов в правоохранительные органы. Данные строки 5 равняются сумме данных строк 2 и 3.3.
Строка 6 - отмечается общее количество полученных Национальным банком Украины сообщений от правоохранительных органов. Данные строки 6 равняются сумме данных строк 2.1, 2.2, 3.4, 3.5.
(объяснение относительно заполнения формы N 91 в редакции постановления
Правление Национального банка Украины от 12.07.2007 р. N 255)
| Форма N 747-Н (декадная) Подается электронной почтой территориальными управлениями Национального банка Украины через Центральную расчетную палату Департамента денежного налично обращения 2, 12, 22 числа до 10 часа |