Концепция деятельности мпо по Векселям мпо 10
| Вид материала | Документы |
- Департамент «Ценных Бумаг мпо» Центрального Казначейства мпо, 1213.94kb.
- Общие сведения об «мпо по ваи», 494.69kb.
- О работе Межрегиональной профсоюзной организации ОАО «Газпром» Нефтегазстройпрофсоюза, 60.83kb.
- Утвердить следующий план работы Президиума и Совета мпо на 2010 год: Планируемые заседания, 10.75kb.
- Устава Нефтегазстройпрофсоюза России созвать внеочередную конференцию мпо ОАО «нк «Роснефть», 15.4kb.
- Практикум по таможенным платежам» для специальности 036401 «Таможенное дело», 27.5kb.
- Утверждено решением Совета директоров ОАО «Концерн «мпо гидроприбор», 603.58kb.
- Постановлением Президиума Генеральный директор Совета мпо ОАО «Газпром» издательства, 41.83kb.
- М. В. Каминская Коммуникативно-семиотические аспекты модели диалогической деятельности, 293.91kb.
- Концепция развития российского нового университета на 2005-2010 годы, 490.36kb.
СТАТЬЯ 39. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
39.1. Проведение расследования нарушений норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, рассмотрение дел о таких нарушениях, применение мер дисциплинарного воздействия носит конфиденциальный характер.
39.2. Информация, касающаяся применения мер дисциплинарного воздействия, может быть передана для открытой публикации либо передаваться лицам, не являющимися заинтересованными сторонами по решению Совета МПО, при этом применяется, учитывая особенности конкретной ситуации, нормы, касающиеся конфиденциальной информации.
39.3. Если запрашиваемая информация является конфиденциальной, но необходимой для объективного и всестороннего рассмотрения дела и вынесения решения о применении мер дисциплинарного воздействия, то такая информация рассматривается на закрытом заседании Дисциплинарного комитета МПО, без права передачи третьим лицам.
39.4. Перечень информации, являющейся конфиденциальной, может определяться другими документами МПО.
ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
СТАТЬЯ 40. НЕВЫПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПАЙЩИКОМ МПО
За невыполнение обязанностей Пайщиком МПО, которые возлагаются на него в соответствии с Уставом МПО и внутрифирменными документами, стандартами и иными документами МПО и непосредственно связаны с его участием в МПО, а именно:
- по выполнению документов согласно Устава МПО,
- по выполнению действующих стандартов и правил МПО, применяются следующие меры дисциплинарного воздействия:
а) при однократном совершении нарушения и наличии обстоятельств, смягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев) и наличии обстоятельств, смягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение с публичным извещением;
в) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев) и наличии обстоятельств, отягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия – паевое денежное взыскание в размере 100 (ста) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
г) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев) и наличии обстоятельств, отягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия – паевое денежное взыскание в размере 1000 (тысячи) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
д) при многократном совершении нарушения (т.е. более двух раз в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия – в плоть до исключение из вексельного обращения в системе МПО, а при отягощающих финансовых потерь и убытков для МПО из рядов Пайщиков МПО.
СТАТЬЯ 41. НЕПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПАЙЩИКОМ МПО ИНФОРМАЦИИ ПО ЗАПРОСУ ОРГАНА МПО
Не предоставление Пайщиком МПО по запросу органа МПО информации, сведений и материалов, которые он обязан предоставить на такой запрос в соответствии с документами МПО, влечет применение следующих мер дисциплинарного воздействия:
а) при однократном совершении нарушения и наличии обстоятельств, смягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение с публичным извещением;
в) при многократном совершении нарушения (т.е. более двух раз в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия - паевое денежное взыскание в размере 100 (сто) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО.
СТАТЬЯ 42. ЗЛОУПОТРЕБЛЕНИЕ ЧЛЕНСТВОМ КАК ПАЙЩИКА В МПО
За нарушения, связанные со злоупотреблением членством как Пайщиком в МПО, выразившиеся, в частности, в недобросовестном использовании имени МПО, принадлежности к последнему, изготовлении и распространении рекламных и иных материалов, содержащих ложные, либо недостоверные сведения об МПО и своем членстве в последнем, распространении в нарушение установленного порядка конфиденциальной информации, применяются следующие меры дисциплинарного воздействия:
а) при однократном совершении нарушения, наличии обстоятельств, смягчающих ответственность и совершении нарушения неумышленно, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев), наличии обстоятельств, смягчающих ответственность и совершении нарушения неумышленно, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение с публичным извещением;
в) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев) и наличии обстоятельств, отягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия – паевое денежное взыскание в размере 150 (сто пятьдесят) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
г) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 (двух) месяцев) и наличии обстоятельств, отягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия – паевое денежное взыскание в размере 1500 (одна тысяча пятьсот) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
д) при многократном совершении нарушения (т.е. более двух раз в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия - исключение из Пайщиков МПО.
СТАТЬЯ 43. УКЛОНЕНИЕ ОТ УЧАСТИЯ В РАССЛЕДОВАНИИ
За уклонение от участия в расследовании нарушений норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, в том числе не обеспечение Пайщиком МПО участия своих сотрудников в проведении расследований, к нарушившему Пайщику МПО применяются следующие меры дисциплинарного воздействия:
а) при однократном уклонении от участия в расследовании, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при многократном уклонении от участия в расследовании (т.е. более двух раз в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия – паевое денежное взыскание в размере 100 (сто) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО.
СТАТЬЯ 44. НЕПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ДОКУМЕНТАМИ МПО
За не предоставление органам МПО обязательных сведений, предусмотренных документами МПО, в том числе за нарушение сроков, порядка и условий их предоставления, а также за предоставление неполных либо недостоверных сведений, применяются следующие меры дисциплинарного воздействия:
а) при однократном не предоставлении сведений и наличии обстоятельств, смягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при повторном не предоставлении сведений (т.е. в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия - паевое денежное взыскание в размере 100 (ста) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
в) при многократном совершении нарушения (т.е. более двух раз в течение 2 (двух) месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия – в плоть до исключение из вексельного обращения в системе МПО, а при отягощающих финансовых потерь и убытков для МПО из рядов Пайщиков МПО.
СТАТЬЯ 45. НЕИСПОЛНЕНИЕ ПРЕДПИСАНИЙ ОРГАНА МПО
За неисполнение в срок Пайщиком МПО направленных ему органом МПО предписаний, принятых в рамках закрепленных за этим органом в соответствии с документами МПО полномочий и содержащего обязательные к исполнению требования, применяются следующие меры дисциплинарного воздействия:
а) при однократном совершении нарушения, наличии обстоятельств, смягчающих ответственность и совершении нарушения неумышленно, применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение;
б) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия - предупреждение с публичным извещением;
в) при повторном совершении нарушения (т.е. в течение 2 месяцев) и наличии обстоятельств, отягчающих ответственность, применяется мера дисциплинарного воздействия - паевое денежное взыскание в размере 100 (ста) установленных законом минимальных размеров паевой оплаты труда в МПО;
г) при многократном совершении нарушения (т.е. более двух раз в течение 2 месяцев), применяется мера дисциплинарного воздействия – в плоть до исключение из вексельного обращения в системе МПО, а при отягощающих финансовых потерь и убытков для МПО из рядов Пайщиков МПО.
СТАТЬЯ 46. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
Все дополнения и изменения настоящего Кодекса, принятые в установленном порядке после его принятия, являются его неотъемлемой составной частью и оформляются в виде отдельных специальных приложений к нему, либо непосредственно вносятся в текст Кодекса с указанием основания и даты принятия и порядка их применения.
КОНЦЕПЦИЯ ИНФРАСТРУКТУРЫ
“Утверждено”
Советом МПО
Протокол № 0100-00-014
о
т 20.10. 2008 г.КОНЦЕПЦИЯ СОЗДАНИЯ (ПОСТРОЕНИЯ)
ИНФРАСТРУКТУРЫ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ В СИСТЕМЕ МПО
ВВЕДЕНИЕ.
Основные определения.
Настоящая Концепция разработана Департаментом «Ценных Бумаг МПО» для участников вексельного обращения в системе МПО (далее МПО) и определяет направления, принципы и этапы построения и организации инфраструктуры вексельного обращения и его элементов.
Под инфраструктурой вексельного обращения следует понимать определенным образом организованную среду, состоящую из множества функциональных элементов (совокупность элементов), созданных для удовлетворения потребностей участников вексельного обращения.
Элемент инфраструктуры вексельного обращения - закрепленные договором отношения между некоторыми участниками обращения, направленные на решение какой - либо одной или нескольких функций инфраструктуры.
Цель создания инфраструктуры вексельного обращения - удовлетворение потребностей участников вексельного обращения. Эта цель достигается путем решения ряда следующих задач.
Задачи создания инфраструктуры:
1. защита прав и интересов векселедержателей, возникающих в связи с обращением векселей;
2. защита прав и интересов лиц, обязанных по векселям;
3. развитие и совершенствование нормативно-правовой базы, регулирующей вексельные отношения;
4. повышение информационной прозрачности обращения и его открытости;
5. совершенствование методов предотвращения преступлений, злоупотреблений и совершенствование методов расследования преступлений на рынке векселей с использованием существующих возможностей правоохранительных органов и судебной системы, а также возможностей МПО и прочих саморегулируемых организаций; (Повышения экономической безопасности на вексельном обращении)
6. создание равноправных условий для участников вексельного обращения и обеспечение здоровой конкуренции при осуществлении предпринимательской деятельности на вексельном рынке в системе МПО;
7. повышение роли МПО в регулировании, поддержка вексельного обращения и поддержании дисциплины в отношениях между его участниками;
8. организации и поддержки добровольного страхования рисков профессиональными участниками вексельного обращения;
9. вытеснение из оборота недоброкачественных векселей;
10. активизация роли региональных участников вексельного обращения в формировании региональных элементов его инфраструктуры.
Основные принципы построения инфраструктуры вексельного обращения
1. Принцип приоритета в защите интересов векселедержателей.
2. Принцип сочетания функционального подхода с институциональным в построении инфраструктуры.
3. Принцип ориентации на мировой опыт с учетом формирующихся обычаев вексельного делового оборота и накопленного опыта в России.
4. Принцип единства нормативно-правовой базы, правил, стандартов и технологий.
5. Принцип раскрытия общедоступной информации по операциям на вексельном обращении.
6. Принцип обеспечения равных возможностей всем участникам вексельного обращения, стимулирования здоровой конкуренции между участниками.
7. Принцип минимального государственного вмешательства и максимального саморегулирования.
Указанные задачи и принципы реализуются посредством следующих функций инфраструктуры вексельного обращения.
Основные функции инфраструктуры вексельного обращения:
- сбор, обобщение, хранение, анализ и предоставление информации о векселях и вексельных должниках,
- сбор, обобщение, хранение, анализ и предоставление информации о фактах серьезных нарушений, допущенных какими - либо лицами на вексельном обращении,
- сбор, обобщение, хранение, анализ и предоставление информации о векселях, выбывших из владения держателей помимо их воли (украденные, утерянные и т.п. векселя),
- сбор, обобщение, хранение, анализ и предоставление информации о ценах и объемах операций с векселями в торговых системах,
- оказание паевых платных услуг по хранению векселей,
- учет прав держателей в отношении векселей, помещенных на хранение.
- удостоверение прав векселедержателей в отношении векселей, депонированных в депозитарии МПО,
- удостоверение факта передачи векселей,
- регистрация и учет векселедержателей, векселей и регистрация сделок с ними,
- проверка бланков векселей на подлинность,
- принятие векселей на инкассо,
- физическая инкассация и перемещение векселей,
- домицилирование векселей,
- авалирование векселей,
- нотариальные услуги,
- предоставление услуг на площадках организованной товарообменным операциям с применением векселей,
- предоставление гарантий выполнения контрагентами условий сделки с векселями,
- разрешение споров между участниками обращения, в том числе в третейских судах,
- предоставление услуг добровольного страхования рисков профессиональными участниками вексельного обращения,
- консультации по правовым вопросам.
1. ПОСТРОЕНИЕ НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЙ БАЗЫ, НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ЭЛЕМЕНТОВ ИНФРАСТРУКТУРЫ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ
Правоотношения между участниками вексельного обращения, должны основываться на Женевских вексельных конвенциях №№ 358-360 от 7.06.1930 г., Федеральном законе “О переводном и простом векселе” № 48 – ФЗ от 11.03.1997 г., прочих нормативных актах Российской Федерации.
В настоящее время отношения участников вексельного обращения недостаточно урегулированы нормативными правовыми актами, особенно в той части, где они выходят за рамки вексельного права. Это касается, в частности, налогового, валютного, таможенного, банковского, нотариального и процессуального законодательства. Поэтому, для развития и совершенствования нормативно-правовой базы, регулирующей вексельные отношения, МПО, в лице соответствующих Департаментов МПО, необходимо законодательно регламентировать отношения участников обращения в этой части. При этом нормативные акты не должны противоречить интересам Государства, участников обращения и должны учитывать обычаи сложившегося в России вексельного делового оборота.
Неурегулированные вопросы в части отношений в вексельном обращении, которые не
регламентируются Государством, должны быть решены с помощью саморегулируемых организаций профессиональных участников обращения в системе МПО, в том числе, с помощью МПО, путем обобщения уже сложившейся и только формирующейся практики делового оборота, его унификации и закрепления в Стандартах, договорах, правилах и рекомендациях, а также путем добровольного принятия участниками дополнительных норм и ограничений, контроля за соблюдением этих ограничений со стороны саморегулируемых организаций как МПО.
2. ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ИНФРАСТРУКТУРЫ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ И ИХ ФУНКЦИИ.
2.1. Информационная система.
Реализация принципа информационной прозрачности и открытости может быть достигнута за счет создания системы сбора, накопления, анализа и распространения информации о векселях, вексельных должниках, о деятельности профессиональных участников вексельного обращения, ее результатах и т.д.
Для создания полноценной информационной системы прежде всего необходимо:
- создать эффективную систему сбора и распространения информации, подлежащей раскрытию; организовать физические каналы передачи информации; создать сеть специализированных центров по сбору и раскрытию информации;
- определить состав раскрываемой информации, при этом предусмотреть раскрытие информации о паевых ценах и объемах операций с векселями в товарообменных операций в системах МПО, а также о протестах по векселям и предусмотреть обязательное опубликование любых фактов серьезных нарушений, допущенных какими - либо лицами на вексельном обращении,
- определить принципы четкого разграничения информации на информацию, являющуюся коммерческой тайной и не являющуюся таковой;
- создать общепринятую систему показателей для анализа положения участника на вексельном обращении;
- создать несколько независимых рейтинговых агентств МПО;
- ужесточить ответственность за не предоставление информации, подлежащей раскрытию, и за предоставление недостоверной информации;
2.2. Депозитарная система.
Основная цель при создании депозитарной системы - оказание услуг по хранению векселей и учету прав держателей в отношении векселей, помещенных на хранение.
Депозитарий МПО должен обеспечивать защиту прав и интересов векселедержателей и прочих лиц, обязанных по векселям, способствовать внедрению современных способов передачи векселей.
Основной деятельностью депозитарной системы, соответственно, является осуществление организацией, выполняющей функции вексельного депозитария:
- физического хранения векселей в виде обособленных бланков ценных бумаг;
- учета и идентификации держателей векселей и индоссантов;
- учета прав держателей векселей и индоссантов на депонированные векселя;
- удостоверения прав векселедержателей в отношении векселей, помещенных в вексельном депозитарии для учета и хранения;
- учета передачи векселей;
- удостоверения факта передачи векселей.
Для обеспечения свободного оборота векселей, депонированных в различных вексельных депозитариях МПО, необходимо объединение вексельных депозитариев на основе единого договора в систему, функционирующую согласно правилам единого стандарта, чтобы владельцы векселей имели возможность через свое подразделения депозитария МПО передать вексель контрагенту, находящемуся в другом регионе и обслуживаемому в другом вексельном подразделении депозитария МПО.
Депозитарий МПО должен быть участником (звеном) информационной системы, являясь с одной стороны источником информации, с другой стороны - ее распространителем.
2.3. Торговая система.
Это система, позволяющая участникам вексельного обращения в системе МПО совершать сделки по купли - продажи векселей сторонних организаций не входящих в МПО через организованную площадку системы МПО.
Торговая система в частности должна предоставлять:
· возможность сбора информации о заявках участников на покупку векселей сторонних организаций не входящих в МПО;
· возможность фиксации и удостоверения факта совершения сделки купли – продажи векселей сторонних организаций не входящих в МПО;
· возможность осуществления сделок купли через существующие аукционы;
· возможность осуществления сделок купли в частном порядке;
· возможность сбора, обработки и анализа информации о состоявшихся и несостоявшихся сделках;
· возможность сбора, обработки и анализа информации об обязательствах участников таких сделок в связи с поставкой приобретенных векселей и в связи с оплатой купленных векселей по совершенным через торговую систему МПО.
Торговая система теснейшим образом взаимодействует с депозитарной системой МПО, с Информационной системой МПО и с Расчетной системой МПО.
2.4. Расчетная система.
Расчетная система - это система, осуществляющая паевые денежные расчеты между участниками вексельного обращения, в связи с их обязательствами, вытекающими из:
- Сделок по товарообменных операций с применением векселей друг с другом.
- В качестве паевой оплаты, векселями и по векселям (исполнения вексельного обязательства) плательщиками по векселям.
Расчетная система также должна быть правомочна осуществлять зачет встречных требований участников вексельного обращения по паевым однородным денежным обязательствам, вытекающим из вышеупомянутых сделок.
Расчетная система должна гарантировать выполнение условий паевых денежных расчетов по сделкам с применением векселей между участниками вексельного обращения.
2.5. Система защиты и обеспечения прав участников вексельного обращения (третейские суды МПО, нотариат, консалтинг и т.п.).
3. РОЛЬ МПО В ФОРМИРОВАНИИ ИНФРАСТРУКТУРЫ ВЕКСЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ
Для формирования полноценной инфраструктуры вексельного обращения необходимо, чтобы МПО и Государство:
Первое. Совершенствовало и своевременно изменяло налоговое, валютное, таможенное, банковское, нотариальное и процессуальное законодательство, непосредственно связанное с вексельными отношениями,
Второе. Сформировало единый орган “координирующий” вексельный оборот в системе МПО на территории России и за рубежом,
Третье. Подготовило нормативную базу, регламентирующую переучет векселей в Центральном банке МПО,
Четвертое. Организовало подготовку высококвалифицированных кадров – специалистов вексельного обращения,
Пятое. Приняло законодательные решения по взаимодействию законодательных, правоохранительных органов и судебной системы в области “вексельных” правонарушений,
Шестое. Предоставило отечественные информационные и телекоммуникационные системы для осуществления соответствующих функций инфраструктуры вексельного обращения.