Концепция деятельности мпо по Векселям мпо 10

Вид материала

Содержание

Подобный материал:

1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 16

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

СТАТЬЯ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1.1. Для целей настоящего Кодекса мер дисциплинарного воздействия МПО участников вексельного обращения нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установлено иное, используются в следующих значениях:

“МПО” – МПО организация участников вексельного обращения в системе МПО;
“Дисциплинарный комитет МПО” - Дисциплинарный комитет МПО, действующий на основании Положения о Дисциплинарном комитете МПО;
“Документы МПО” - действующий Устав МПО (с внесенными в них изменениями и дополнениями), решения Совета МПО и иные документы, разработанные и/или принятые Советом МПО и Общим собранием представителей Пайщиков МПО, Советом МПО или комитетами МПО в соответствии с закрепленными за ними полномочиями и направленные на обеспечение реализации уставных целей и задач МПО, условий профессиональной деятельности Пайщиков МПО, защиты интересов векселедержателей, векселедателей (акцептантов) и иных Пайщиков МПО в том числе содержащие требования, предъявляемые к Пайщикам МПО;
“Заинтересованная сторона” - Пайщик МПО, по заявлению которого либо в отношении которого в Дисциплинарный комитет МПО предоставлены материалы свидетельствующие о возможном нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО; заявителем может выступать не Пайщик МПО;
“Кодекс (настоящий Кодекс)” - Кодекс мер дисциплинарного воздействия МПО, принятый в целях реализации уставных целей и задач МПО для обеспечения выполнения Пайщиками МПО своих обязательств и исполнения обязанностей, установленных документами МПО, соблюдения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и устанавливающий виды, порядок и условия применения мер дисциплинарного воздействия;
“Конфиденциальная информация” - нормы документов МПО, иных документов, принятых, утвержденных Общим собранием представителей Пайщиков МПО, Советом МПО, комитетами МПО. Информация не будет рассматриваться конфиденциальной в случае, если она, затрагивая исключительно интересы одной заинтересованной стороны, стала доступной третьим лицам вследствие:

- публичных объявлений указанной стороной;

- публичного объявления третьими лицами вне зависимости от воли и желания указанной стороны.

“Меры дисциплинарного воздействия” - предупреждение, исключение Пайщика МПО из вексельного обращения в системе МПО, состава Пайщиков последней и иные взыскания (санкции) неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены настоящим Кодексом;
“Нарушение (нарушение норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО)” - установленный факт нарушения указанных норм и документов, включая их несоблюдение, невыполнение либо нарушение в иных формах, ответственность за совершение которых предусмотрена нормами настоящего Кодекса;
“Нормы профессиональной деятельности” - принятые в МПО правила, стандарты, принципы профессиональной деятельности Пайщиков МПО на вексельном обращение, разработанные в соответствии с требованиями международных договоров и законодательства Российской Федерации по осуществлению операций с векселями и документами МПО, и имеющие целью обеспечение условий деятельности Пайщиков МПО, защиты их законных прав, интересов и деловой репутации;
“Нормы профессиональной этики” - применяемые в МПО в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами МПО нормы, правила, стандарты поведения участников вексельного обращения;
“Органы МПО” - действующие в соответствии с документами МПО Общее собрание представителей Пайщиков МПО, Совет МПО, комитеты МПО;
“Совет МПО” - Совет МПО участников вексельного обращения действующий на основании Регламента Совета МПО;
“Пайщики МПО” - юридические лица, являющиеся Пайщиками МПО в соответствии с Уставом МПО и иными документами последней, регламентирующими вопросы Пайщиков в МПО.

1.2. В настоящем Кодексе используются также понятия и термины, определения и/или толкование которых содержится в иных документах МПО, если только из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установлено иное.

СТАТЬЯ 2. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ КОДЕКСА МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ В СИСТЕМЕ МПО

Основными целями и задачами настоящего Кодекса являются:

а) Содействие достижению уставных целей и задач МПО, реализации прав и исполнения обязанностей Пайщиками МПО, решений органов МПО;

б) Обеспечение единообразного и правильного применения Пайщиками МПО норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

в) Определение условий и порядка применения мер дисциплинарного воздействия к Пайщикам МПО, допустившим нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, не исполняющим свои обязанности, установленные документами МПО;

г) Сбор и обобщение информации о нарушениях норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

д) Предупреждение совершения Пайщиками МПО норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, а также выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению таких нарушений.

СТАТЬЯ 3. СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ КОДЕКСА

3.1. Нормы настоящего Кодекса распространяются на нарушение норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, ответственность за совершение которых и применение мер дисциплинарного воздействия, к допустившим такое нарушение, предусмотрена нормами настоящего Кодекса.

3.2. Нормы настоящего Кодекса распространяются на Пайщиков МПО.

3.3. Нормы Кодекса применяются с момента принятия и вступления в силу настоящего Кодекса.

3.4. Нормы настоящего Кодекса применяются при применении мер дисциплинарного воздействия Дисциплинарным комитетом МПО, если только нормы настоящего Кодекса прямо не устанавливают иного.

РАЗДЕЛ II. МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

СТАТЬЯ 4. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ В СИСТЕМЕ МПО

4.1. Мерами дисциплинарного воздействия являются санкции, которые применяются в порядке и на условиях, установленных настоящим Кодексом к Пайщикам МПО допустившим нарушение и/или нарушающим нормы профессиональной деятельности и профессиональной этики, документы МПО.

4.2. Основными целями и задачами применения мер дисциплинарного воздействия являются:

а) Реализация уставных целей и задач МПО.

б) Защита законных прав и интересов Пайщиков МПО.

в) Предупреждение нарушений порядка совершения операций с векселями, установленных документами МПО, нормами профессиональной деятельности и профессиональной этики.

г) Создание условий добросовестного выполнения Пайщиками МПО своих обязанностей, установленных документами МПО.

д) Воспитание допустившего нарушение и/или нарушающего нормы профессиональной деятельности и профессиональной этики, документы МПО.

е) Предупреждение совершения новых нарушений норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, прав Пайщиков МПО, неисполнения обязанностей, установленных документами МПО, как самим нарушителем, так и другими Пайщиками МПО.

СТАТЬЯ 5. ВИДЫ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

К нарушителю норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО могут применяться следующие виды мер дисциплинарного воздействия:

а) Предупреждение.

б) Предупреждение с публичным извещением.

в) Денежное взыскание.

г) Исключение из Пайщиков МПО.

СТАТЬЯ 6. ОСНОВНЫЕ И ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

6.1. Меры дисциплинарного воздействия, перечисленные в пунктах а) – в ) статьи 5 настоящего Кодекса могут применяться в качестве как основных, так и дополнительных мер дисциплинарного воздействия.

6.2. Исключение из вексельного обращения в системе МПО Пайщиков МПО, как мера дисциплинарного воздействия, указанная в пункте г) статьи 5 настоящего Кодекса может применяться только как основная мера дисциплинарного воздействия.

6.3. За одно нарушение может быть наложена одна основная либо основная и дополнительная меры дисциплинарного воздействия.

СТАТЬЯ 7. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

7.1. Предупреждение как мера дисциплинарного воздействия выносится в письменной форме.

7.2. Если при решении вопроса о применении предупреждения в качестве меры дисциплинарного воздействия не будет установлено иного, извещение Пайщика МПО о применении данной меры дисциплинарного воздействия осуществляется через Информационный комитет МПО.

СТАТЬЯ 8. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ С ПУБЛИЧНЫМ ИЗВЕЩЕНИЕМ

8.1. Предупреждение с публичным извещением как мера дисциплинарного воздействия выносится в письменной форме. О ее применении делается сообщение в средствах массовой информации с указанием лица, к которому применена данная мера дисциплинарного воздействия, даты ее наложения и иных сведений, необходимость и допустимость публичного извещения о которых определяется при решении вопроса о применении данной меры дисциплинарного воздействия.

8.2. Если при решении вопроса о применении в качестве меры дисциплинарного воздействия предупреждения с публичным извещением не будет установлено иного, извещение о применении данной меры дисциплинарного воздействия осуществляется через Информационный комитет МПО путем включения соответствующей информации в пресс-релиз МПО, ближайший по времени к дате наложения данной меры дисциплинарного воздействия, а также через информационные каналы МПО.

СТАТЬЯ 9. ДЕНЕЖНОЕ ВЗЫСКАНИЕ

9.1. Денежное паевое взыскание - есть специальный способ передачи имущества Пайщиком МПО в форме обязательной уплаты установленной денежной суммы. Денежное взыскание уплачивается в российских рублях на расчетный счет МПО.

9.2. Денежное взыскание уплачивается стороной, признанной нарушителем по делу о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО не позднее 10 рабочих дней со дня утверждения решения Дисциплинарного комитета МПО Советом МПО.

СТАТЬЯ 10. ИСКЛЮЧЕНИЕ ИЗ ПАЙЩИКОВ МПО

10.1. Исключение из Пайщиков МПО является исключительной мерой дисциплинарного воздействия, которая применяется к Пайщику МПО в порядке и на условиях, определенных учредительными документами МПО.

10.2. Лицо, которое ранее было исключено из Пайщиков МПО, вправе вновь обратиться с заявлением о вступлении в МПО на общих основаниях в соответствии с документами МПО, устанавливающими порядок и условия вступления в Пайщики МПО.

СТАТЬЯ 11. ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

11.1. Применение мер дисциплинарного воздействия основывается на следующих общих принципах:

а) Меры дисциплинарного воздействия могут применяться только в связи с нарушением норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО на основаниях и в порядке, установленных настоящим Кодексом.

б) Соблюдение требований настоящего Кодекса и точное применение его норм обеспечивается систематическим контролем со стороны Комитета по надзору МПО и другими установленными российским законодательством и документами МПО способами и средствами.

11.2. В порядке и на условиях, установленных настоящим Кодексом, меры дисциплинарного воздействия применяются к допустившим нарушение Пайщикам МПО.

СТАТЬЯ 12. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, УЧИТЫВАЕМЫЕ ПРИ ПРИМЕНЕНИИ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

12.1. При применении мер дисциплинарного воздействия учитываются:

а) характер совершенного нарушения;

б) поведение нарушителя;

в) форма вины;

г) обстоятельства, смягчающие ответственность:

признание нарушившим лицом вины за допущенное нарушение;
добровольное возмещение нарушившим лицом ущерба или устранение причиненного вреда;

д) обстоятельства, отягчающие ответственность:

продолжение противоправного поведения, не устранение допущенного нарушения, несмотря на требования уполномоченных на то органов или должностных лиц МПО принять надлежащие меры для исправления ситуации;
повторное, то есть в течение двух месяцев совершение однородного нарушения, за которое ранее к лицу была применена мера дисциплинарного воздействия, если только в отношении отдельных нарушений либо порядка применения мер дисциплинарного воздействия, не предусмотрены иные сроки для определения повторности нарушения.

12.2. Перечень обстоятельств, указанных в подпунктах г) и д) пункта 1 настоящей статьи не является исчерпывающим.

12.3. При малозначительности совершенного нарушения и/или наличия смягчающих ответственность обстоятельств, Дисциплинарный комитет МПО может освободить нарушителя от применения к нему указанных мер и ограничиться замечанием.

СТАТЬЯ 13. ПРИМЕНЕНИЕ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ ПРИ СОВЕРШЕНИИ НЕСКОЛЬКИХ НАРУШЕНИЙ

При совершении двух или более нарушений мера дисциплинарного воздействия налагается в пределах санкций, установленных за более серьезное нарушение. В этом случае с основной мерой дисциплинарного воздействия может быть наложена одна из дополнительных мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных настоящим Кодексом.

СТАТЬЯ 14. ИСЧИСЛЕНИЕ СРОКОВ ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

14.1. Если меры дисциплинарного воздействия предусматривают сроки их применения, то для определения таких сроков используются дни, недели, месяцы либо наступление определенной даты или события.

14.2. При определении времени применения меры дисциплинарного воздействия в качестве срока используются календарные дни, календарные недели и месяцы, если настоящим Кодексом либо при принятии решения о применении указанной меры дисциплинарного воздействия, специально не установлено иное.

РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ И ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

СТАТЬЯ 15. ЗАЯВЛЕНИЕ О НАРУШЕНИИ И ПРИМЕНЕНИИ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ В СИСТЕМЕ МПО

15.1. Дисциплинарный комитет МПО на основании представленного либо переданного ему заявления принимает или отказывает в принятии заявления к рассмотрению в соответствии с нормами настоящего Кодекса.

15.2. Лицо, подающее заявление согласно пункту 1 настоящей статьи, обязано передать копию такого заявления также другой заинтересованной стороне либо другим заинтересованным сторонам по числу последних в данном деле.

СТАТЬЯ 16. ПРИНЯТИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ К РАССМОТРЕНИЮ

16.1. Заявление, подаваемое в Дисциплинарный комитет МПО (в том числе путем приложения) должно содержать:

а) достаточные свидетельства факта нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, а также всех обстоятельств дела, касающихся такого нарушения. Простое утверждение о таком нарушении, неподтвержденное соответствующими доказательствами, не может рассматриваться как достаточное для принятия заявления;

б) в заявлении должны быть указаны точные наименования и реквизиты подающего заявление, а также точные наименования и реквизиты другой заинтересованной стороны;

в) предоставленная в заявлении информация должна быть заверена подписями должностных лиц подающей заявление заинтересованной стороны, имеющих право подписи.

16.2. Датой принятия заявления считается дата получения подлинника заявления Дисциплинарным комитетом МПО. Заявление несопровождаемое соответствующими документами, не может служить основанием для принятия заявления к рассмотрению.

16.3. Если в соответствии с настоящей статьей принято решение о принятии заявления к рассмотрению или об отказе в таком принятии, то уведомление о принятом решении направляется заинтересованным сторонам.

16.4. Если Дисциплинарным комитетом МПО сделан вывод о том, что предоставленных материалов недостаточно для вынесения решения по заявлению, то Дисциплинарный комитет МПО запрашивает заявителя о предоставлении дополнительных сведений. Если заявитель не предоставляет дополнительных сведений в течение 10 рабочих дней с даты направления ему такого запроса, то Дисциплинарный комитет МПО принимает

решение прекратить рассмотрение заявления в связи с отсутствием сведений по существу

заявления, о чем письменно информируется заинтересованная сторона, подавшая заявление.

СТАТЬЯ 17. ОТКАЗ В ПРИНЯТИИ ЗАЯВЛЕНИЯ

17.1. Если Дисциплинарным комитетом МПО сделаны выводы, что предоставленные в заявлении сведения не содержат основания для применения мер дисциплинарного воздействия, то Дисциплинарный комитет МПО в течение не более 5 (пяти) рабочих дней с даты получения заявления в письменной форме сообщает заявителю об отказе в принятии заявления.

17.2. Дисциплинарный комитет МПО отказывает в принятии заявления в случаях:

а) если по указанному в заявлении факту нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО к нарушившей заинтересованной стороне уже были применены меры дисциплинарного воздействия Дисциплинарным комитетом МПО;

б) если на рассмотрении в Дисциплинарном комитете МПО уже имеется дело по тому же факту между теми же заинтересованными сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям;

в) если указанная в заявлении заинтересованная сторона не является Пайщиком МПО либо по иным основаниям к ней не могут быть применены меры дисциплинарного воздействия МПО;

г) недостаточности сведений, предоставленных при подаче заявления.

СТАТЬЯ 18. ИЗВЕЩЕНИЯ

18.1. Заинтересованные стороны, а также иные лица, участвующие в деле, извещаются Дисциплинарным комитетом МПО, рассматривающим дело о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО путем направления им извещений. Извещениями также производится приглашение на заседание заинтересованных лиц и других лиц.

18.2. Извещение направляется извещаемому или приглашаемому лицу, как правило, по факсу с указанием даты отправления, места и времени явки, наименования дела, по которому приглашается лицо, предложения извещаемому лицу предоставить все имеющиеся у него доказательства. Извещение направляется по адресу (по факсу), сведения о котором имеются в МПО. Временем отправки извещения является время фактического отправления указанного сообщения по факсу, либо вручения служащему почтовой связи.

СТАТЬЯ 19. ПРЕДЛОЖЕНИЕ ОБ УСТРАНЕНИИ ПРИЧИН И УСЛОВИЙ, СПОСОБСТВОВАВШИХ СОВЕРШЕНИЮ НАРУШЕНИЙ

19.1. Дисциплинарный комитет МПО, в случае, если по его мнению обстоятельствам дела требуют того и/или деятельность заинтересованной стороны - Пайщика МПО не соответствует профессиональной деятельности и профессиональной этике, документам МПО, имеет право направить указанному Пайщику МПО предписание, содержащее предложение об устранении причин и условий, способствовавших совершению нарушения либо об устранении причин и условий несоответствия деятельности указанной заинтересованной стороны нормам профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО.

19.2. К порядку внесения предложений об устранении условий, способствовавших совершению нарушения норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и направлению предписаний применяются, учитывая особенности конкретной ситуации, нормы, регламентирующие порядок направления предписаний Дисциплинарным комитетом МПО.

СТАТЬЯ 20. ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В РАССМОТРЕНИИ ЗАЯВЛЕНИЯ НА ЗАСЕДАНИИ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА МПО

При рассмотрении на заседании Дисциплинарного комитета МПО заявления о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО участвуют:

а) Президент или Вице-президент МПО, Директор Дисциплинарного комитета МПО;

б) Пайщики заседатели Дисциплинарного комитета МПО;

в) Ответственный секретарь Дисциплинарного комитета МПО;

г) Заинтересованная сторона, подавшая заявление о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

д) Заинтересованная сторона, обвиняемая в нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

е) Другие лица, участие которых в рассмотрении дела будет признано необходимым Дисциплинарным комитетом МПО.

СТАТЬЯ 21. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТВОДА

Сотрудник Дисциплинарного комитета МПО участвующий в принятии решения о применении меры дисциплинарного воздействия, не может участвовать в таком расследовании и принятии решения, и обязан заявить самоотвод в случае, если он:

а) является представителем заинтересованной стороны либо каким-либо иным образом связан с заинтересованной стороной;

б) прямо либо косвенно заинтересован в исходе дела;

в) находится в служебной или иной зависимости от заинтересованных сторон или их представителей;

г) имеются иные подтвержденные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности.

СТАТЬЯ 22. ПРЕДСТАВИТЕЛИ ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ СТОРОН

22.1. При принятии Дисциплинарным комитетом МПО решения о применении мер дисциплинарного воздействия, заинтересованные стороны могут вести дела через своих представителей.

22.2. Представителями заинтересованных сторон, указанных в пункте 1 настоящей статьи, могут быть:

а) должностные лица заинтересованных сторон, в компетенцию которых в соответствии с учредительными и иными документами заинтересованных сторон входит обязанность представления интересов указанных сторон, при этом указанные лица обязаны предоставить Дисциплинарному комитету МПО документы, удостоверяющие их служебное положение и такие полномочия;

б) иные лица, назначенные заинтересованными сторонами для ведения дел в Дисциплинарном комитете МПО, при этом указанные лица должны иметь подтверждение, удостоверяющее факт передачи им таких полномочий.

22.3. Представителями заинтересованных сторон не могут быть сотрудники, Пайщики, сотрудники комитетов МПО, которые участвуют в принятии решения о применении мер дисциплинарного воздействия в данном деле либо иные сотрудники МПО, в полномочия которых входит контроль за исполнением Пайщиками МПО возлагаемых на них обязанностей и которые прямо либо косвенно участвуют в проведении расследования по данному делу.

СТАТЬЯ 23. РАССМОТРЕНИЕ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ НОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ, ДОКУМЕНТОВ МПО В

ДИСЦИПЛИНАРНОМ КОМИТЕТЕ МПО

При рассмотрении дела о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО и применения мер дисциплинарного воздействия Дисциплинарный комитет МПО на заседании осуществляет следующие действия:

а) опрашивает заинтересованные стороны по существу факта нарушения, предлагает, если это необходимо, предоставить дополнительные доказательства;

б) при необходимости разъясняет заинтересованным сторонам их право обратиться за разрешением споров, возникающих при рассмотрении дела, в третейские суды при МПО или арбитражные суды;

в) по просьбе заинтересованной стороны предлагает другой заинтересованной стороне предоставить письменные и иные доказательства.

СТАТЬЯ 24. ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

24.1. Доказательствами по делу о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО являются любые фактические данные, на основании которых в порядке, определенном настоящим Кодексом, Дисциплинарный комитет МПО устанавливает наличие или отсутствие нарушения, виновность лица, обвиняемого в его совершении, и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

24.2. Данные, указанные в пункте 1 настоящей статьи, устанавливаются следующими свидетельствами:

а) заявлением и содержащимися в нем данными для применения мер дисциплинарного воздействия;

б) объяснениями (информацией), предоставленной заинтересованными сторонами Дисциплинарному комитету МПО самостоятельно либо по предложению последнего;

в) показаниями специальных технических средств;

г) вещественными доказательствами;

д) записями телефонных переговоров заинтересованных сторон, в которых содержится информация о фактах, касающихся данного дела;

е) свидетельствами, полученными от сотрудников МПО, в компетенцию которых входит контроль за обеспечением соблюдения документов МПО;

ж) иными документами и материалами.

СТАТЬЯ 25. ОБЯЗАННОСТЬ ДОКАЗЫВАНИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

25.1. Каждая заинтересованная сторона должна доказать те предоставляемые ею Дисциплинарному комитету обстоятельства и факты, на которые она ссылается как на основание своих требований и возражений.

25.2. Доказательства предоставляются заинтересованными сторонами и иными лицами, участвующими в деле. Дисциплинарный комитет МПО, в случае необходимости, может предложить указанным лицам предоставить дополнительные доказательства.

СТАТЬЯ 26. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКАЗАТЕЛЬСТВАМ

26.1. Дисциплинарный комитет МПО определяет, какие обстоятельства имеют значение для данного дела, ставят их на обсуждение, даже если указанные стороны на какие-либо из них не ссылались.

26.2. Дисциплинарный комитет МПО, рассматривающий дело о нарушении:

а) принимает только те из предоставляемых доказательств, которые имеют значение для данного дела;

б) устанавливает определенные средства доказывания в отношении обстоятельств дела, которые могут быть подтверждены только данными средствами доказывания;

в) признает обстоятельства в качестве общеизвестных и не нуждающихся в доказывании.

26.3. Факты, установленные предыдущим решением Дисциплинарного комитета МПО о нарушении и относящиеся к рассматриваемому делу, не доказываются вновь при разбирательстве этого дела, в котором участвуют те же лица.

СТАТЬЯ 27. ПИСЬМЕННЫЕ И АУДИОВИЗУАЛЬНЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

27.1. Письменными доказательствами признаются акты, письма делового или иного характера, другие письменные документы, содержащие сведения об обстоятельствах имеющих значение для дела.

27.2. Аудиовизуальными доказательствами являются магнитофонные записи переговоров заинтересованных сторон, видео-, фотосъемка, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

27.3. Заинтересованная сторона, предоставляющая письменное доказательство Дисциплинарному комитету МПО, указывает, какие обстоятельства имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством.

27.4. Заинтересованная сторона, не имеющая возможности предоставить в установленный срок письменное доказательство, извещает об этом Дисциплинарный комитет МПО с указанием причин. В случае не извещения, к данной заинтересованной стороне применяются меры дисциплинарного воздействия в соответствии с нормами настоящего Кодекса.

27.5. Письменное доказательство, как правило, предоставляется в подлиннике. Если предоставлена копия документа, Дисциплинарный комитет МПО вправе, в случае необходимости, потребовать предоставление подлинника.

27.6. При затруднительности предоставления Дисциплинарному комитету МПО документов в качестве письменных доказательств, Дисциплинарный комитет МПО может предложить предоставить заинтересованной стороне - Пайщику МПО, надлежащим образом засвидетельствованные копии.

27.7. Подлинные документы, предоставленные заинтересованными сторонами или иными лицами, по просьбе указанных заинтересованных сторон или лиц, предоставивших эти документы, могут быть возвращены им после принятия Дисциплинарным комитетом МПО решения по данному делу и утверждения данного решения Советом МПО.

СТАТЬЯ 28. ВЕЩЕСТВЕННЫЕ ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

28.1. Вещественными доказательствами являются предметы, которые могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

28.2. К порядку, условиям и срокам предоставления вещественных доказательств применяются, учитывая особенности конкретной ситуации нормы, регламентирующие в соответствии с настоящим Кодексом порядок и условия предоставления письменных доказательств.

СТАТЬЯ 29. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ ВЫЯСНЕНИЮ ПРИ РАССМОТРЕНИИ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ

Дисциплинарный комитет МПО при рассмотрении дела о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО, обязан выяснить:

а) было ли совершено нарушение;

б) виновность заинтересованной стороны, указанной в заявлении, как нарушителя указанных норм и положений документов в совершении такого нарушения;

в) подлежит ли данная заинтересованная сторона привлечению к ответственности и возможно ли применение к ней мер дисциплинарного воздействия;

г) имеются ли обстоятельства смягчающие и отягчающие ответственность заинтересованной стороны;

д) иные обстоятельства, имеющие существенное значение для принятия решения по делу и применения мер дисциплинарного воздействия.

СТАТЬЯ 30. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ И ОСТАВЛЕНИЕ ЗАЯВЛЕНИЯ БЕЗ РАССМОТРЕНИЯ

30.1. Если применение мер дисциплинарного воздействия отклонено Дисциплинарным комитетом МПО или последний принял решение о нецелесообразности применения мер дисциплинарного воздействия, повторное заявление по тому же вопросу и той же заинтересованной стороной может быть принято Дисциплинарным комитетом МПО только на основании вновь открывшихся обстоятельствах по данному делу.

30.2. Дисциплинарный комитет МПО прекращает находящееся в его производстве рассмотрение по делу о нарушении в случаях:

а) если данное дело не подлежит рассмотрению в Дисциплинарном комитете МПО;

б) если имеется вступившее в силу решение Дисциплинарного комитета МПО вынесенное по тому же факту нарушения, между теми же заинтересованными сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям;

в) если имеется решение Дисциплинарного комитета МПО о прекращении производства по делу по факту того же нарушения, между теми же заинтересованными сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям;

г) если заинтересованные стороны не могут быть субъектом применения мер дисциплинарного воздействия либо указанные заинтересованные стороны прекратили участие в вексельном обращение системы МПО.

СТАТЬЯ 31. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ПРОИЗВОДСТВА ПО ДЕЛУ

31.1. Дисциплинарный комитет МПО приостанавливает производство по данному делу в случае временной невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Дисциплинарным комитетом МПО.

31.2. Производство по делу возобновляется после прекращения обстоятельств, которые явились основанием для приостановления данного производства.

31.3. Если обстоятельства, явившиеся основанием для приостановления производства по делу, приобретают характер неустранимых, Дисциплинарный комитет МПО принимает решение о прекращении производства по данному делу, что оформляется соответствующим решением.

СТАТЬЯ 32. РЕШЕНИЕ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА МПО ПО ДЕЛУ О НАРУШЕНИИ НОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ, ДОКУМЕНТОВ МПО

32.1. Дисциплинарный комитет МПО в пределах полномочий принимает решение о применении мер дисциплинарного воздействия. Решение о применении мер дисциплинарного воздействия оформляется протоколом.

32.2. Решение по делу о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО должно содержать наименование органа МПО, принявшего решение, дату рассмотрения дела, сведения о заинтересованных сторонах, в отношении которых принимаются меры дисциплинарного воздействия, изложены обстоятельства, установленные при рассмотрении дела и явившиеся основанием для применения мер дисциплинарного воздействия, указание на норму документа МПО, предусматривающую ответственность за данное нарушение, принятое по делу решение и применяемая мера дисциплинарного воздействия.

32.3. Совет МПО на ближайшем заседании по времени после вынесения решения Дисциплинарным комитетом МПО утверждает или отклоняет решение последнего.

32.4. Отклонение решения Дисциплинарного комитета МПО осуществляется путем голосования Членов Совета МПО большинством голосов в две трети от списочного состава Совета МПО.

32.5. Решение об исключении из вексельном обращение системы МПО Пайщиков МПО принимается Советом МПО с последующим утверждением принятого решения Общим собранием представителей Пайщиков МПО участвующих в вексельном обращение системы МПО.

СТАТЬЯ 33. ВИДЫ РЕШЕНИЙ ПО ДЕЛУ О НАРУШЕНИИ НОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ, ДОКУМЕНТОВ МПО

Дисциплинарный комитет МПО, рассмотрев дело, выносит одно из следующих решений:

а) о применении мер дисциплинарного воздействия;

б) о прекращении делопроизводства.

СТАТЬЯ 34. РАССМОТРЕНИЕ РЕШЕНИЯ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА МПО НА ЗАСЕДАНИИ СОВЕТА МПО

При рассмотрении принятого Дисциплинарным комитетом МПО решения Советом МПО, по усмотрению последнего, на заседание могут быть приглашены

а) заинтересованная сторона, подавшая заявление о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

б) заинтересованная сторона, обвиняемая в нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО;

в) другие лица, участие которых будет признано необходимым Советом МПО.

СТАТЬЯ 35. УТВЕРЖДЕНИЕ РЕШЕНИЯ ДИСЦИПЛИНАРНОГО КОМИТЕТА СОВЕТОМ МПО ПО ДЕЛУ О НАРУШЕНИИ НОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ, ДОКУМЕНТОВ МПО

35.1. Совет МПО при утверждении решения Дисциплинарного комитета МПО о применении мер дисциплинарного воздействия, принимает одно из следующих решений:

а) утверждает решение;

б) отменяет состоявшееся решение и направляет дело на новое рассмотрение;

в) отменяет решение и прекращает дело.

35.2. Решение Совета МПО оформляется протоколом.

35.3. Решение Совета МПО объявляется заинтересованным сторонам немедленно по окончании заседания при условии, что представители указанных заинтересованных сторон присутствуют на заседании.

35.4. Копия решения, указанного в пункте 2 настоящей статьи, в частности, в форме выписки из заседания протокола Совета МПО, направляется заинтересованным сторонам (по почте или по факсу) в течение 3 дней с даты, когда такое решение было утверждено или отклонено. Копия решения может быть выдана представителям заинтересованных сторон лично, о чем делается соответствующая запись в документах, в том числе в протоколе, содержащим решение о применении мер дисциплинарного воздействия.

35.5. Если Советом МПО утверждено решение Дисциплинарного комитета МПО о публичном извещении, о применении указанных мер, то Совет МПО передает копию соответствующего решения Информационному комитету МПО, в целях доведения до всеобщего сведения принятого решения о применении мер дисциплинарного воздействия.

35.6. Пайщики МПО, а также иные лица информируются о принятых Советом МПО мерах дисциплинарного воздействия в порядке, установленном документами МПО.

СТАТЬЯ 36. ПЕРЕСМОТР ДЕЛА ПО ВНОВЬ ОТКРЫВШИМСЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАМ

36.1. Дисциплинарный комитет МПО может пересмотреть утвержденное Советом МПО решение о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО по вновь открывшимся обстоятельствам по заявлению любого лица, участвующего в деле, а также органов МПО.

36.2. Основаниями для пересмотра дела по вновь открывшимся обстоятельствам являются существенные обстоятельства по делу, которые не были и не могли быть известны заявителю при подаче заявления о нарушении норма профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО.

36.3. Заявление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам может быть подано в Дисциплинарный комитет МПО не позднее 1 (одного) месяца со дня открытия обстоятельств, служащих основанием для пересмотра.

36.4. Заявление о пересмотре дела по вновь открывшимся обстоятельствам рассматривается на заседании Дисциплинарного комитета МПО в течение 1 (одного) месяца со дня подачи заявления.

СТАТЬЯ 37. ИСПОЛНЕНИЕ РЕШЕНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

37.1. Решение Дисциплинарного комитета МПО, рассмотревшего дело о нарушении норм профессиональной деятельности и профессиональной этики, документов МПО исполняется после утверждения такого решения Советом МПО.

37.2. Исполнение решения о применении мер дисциплинарного воздействия может быть отложено только по заявлению заинтересованной стороны, к которой применяются указанные меры и/или на основании решения Дисциплинарного комитета МПО и/или Совета МПО.

37.3. Решение о применении мер дисциплинарного воздействия исполняется Дисциплинарным комитетом МПО и иными комитетами МПО, в пределах их компетенции, в порядке, установленном настоящим Кодексом, иными документами МПО.

Решение о применении в качестве мер дисциплинарного воздействия, требующих привлечения сторонних организаций, приводится в исполнение на основании принятого решения о применении таких мер через Дисциплинарный комитет МПО и привлечения указанных сторонних организаций.

37.4. В исключительных случаях, по решению Дисциплинарного комитета МПО утвержденного Советом МПО, для исполнения вынесенного решения МПО вправе обращаться в третейские суды при МПО или в Арбитражный суд г. Екатеринбурга.

СТАТЬЯ 38. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ИЛИ ПРЕКРАЩЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ РЕШЕНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ДИСЦИПЛИНАРНОГО ВОЗДЕЙСТВИЯ

38.1. Исполнение решения прекращается в случае, если было отменено решение Дисциплинарного комитета МПО, утвержденное Советом МПО, установившее ответственность за допущенное нарушение, либо если во время исполнения отменен документ (его часть или отдельный пункт), на основании которого осуществляется применение мер дисциплинарного воздействия.

38.2. Положение пункта 1 настоящей статьи не распространяется на исключенных из Пайщиков МПО лиц.

Blog

Концепция деятельности мпо по Векселям мпо 10

Содержание