Положение Банка России "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах"       На основании статей 56 и 57 Федерального закон

Вид материала

Закон

Содержание 1. Общие пояснения по информации, содержащейся в разделе. 1. Перечень проверок и выявленных нарушений.

Подобный материал:

• 25 сентября 2003 г, 127.65kb.
• 1. общие положения, 76.58kb.
• Вестник банка россии, 14540.53kb.
• Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных, 485.6kb.
• Рекомендации по организации внутреннего контроля в банках (небанковских кредитно-финансовых, 260.55kb.
• Вестник банка россии, 14329.14kb.
• Я, внутреннего аудита в органах Федерального казначейства, считаю необходимым представить, 155.94kb.
• Согласовано главного управления Центрального банка Российской Федерации по Ростовской, 140.7kb.
• Доведите рекомендации до сведения кредитных организаций. Первый заместитель Председателя, 185.52kb.
• Технический порядок выдачи банковских гарантий, 124.29kb.

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации
"___" _________________ г.

Наименование кредитной организации (филиала)_____________________________

Почтовый адрес_________________________________________________

Форма № 0409639
Периодичность: годовая

Раздел 1
Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации

Сведения о внутренних документах кредитной организации Наличие, отсутствие Кем принят Примечание 1 2 3 4 Документы, определяющие: 1. Порядок организации системы внутреннего контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля, порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров, единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами кредитной организации. 2. Цели и сферу деятельности службы внутреннего контроля, статус службы внутреннего контроля в организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной организации, в том числе осуществляющими контрольные функции, подчиненность и подотчетность руководителя службы внутреннего контроля. 3. Организационную структуру кредитной организации. 4. Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок. 5. Порядок представления отчетов и информации (указать какие). 6. Порядок функционирования автоматизированных информационных систем и технических средств. 7. Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации. 8. Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы). 9. Порядок представления службой внутреннего контроля: - информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их устранению; - сводных отчетов о всех недостатках, выявленных системой внутреннего контроля (не реже одного раза в полгода); - оценки состояния системы внутреннего контроля (ежегодно). 10. Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных ситуаций. 11. Другие документы.*

Комментарии:**

* Указываются в том числе документы, определяющие политику кредитной организации на всех сегментах финансовых рынков, включая депозитную и кредитную политику кредитной организации (документы, определяющие порядок привлечения и предоставления (возврата) кредитов, т.д.).

** В комментариях разделов 1 – 3 настоящего Приложения 4, в случае необходимости даются краткие пояснения по информации, содержащейся в разделах по следующей примерной структуре:

1. Общие пояснения по информации, содержащейся в разделе.

2.  Пояснения по отдельным позициям раздела.

Раздел 2
Сведения о службе внутреннего контроля

Наименование На начало года На конец года Примечание 1 2 3 4 1. Численность сотрудников службы внутреннего контроля (чел.)*:      1.1. Штатная.      1.2. Фактическая. 2. Численность сотрудников кредитной организации (чел.)*:      2.1. Штатная.      2.2. Фактическая.       3. Количество филиалов кредитной организации. 4. Количество филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.       5. Численность сотрудников службы внутреннего контроля в филиале (чел.)**:      5.1. Штатная.      5.2. Фактическая.

Комментарии:

* Информация указывается без учета филиалов.

** Сведения по пп. 5.1 и 5.2 приводятся по каждому из филиалов, в которых имеется служба внутреннего контроля.

 

Раздел 3
Сведения о проверках, проведенных службой внутреннего контроля*

№ п/п Наименование Показатели Примечание 1 2 3 4 1. Наличие планов проверок:    - перспективных;    - текущих.     2. Количество проверок, проведенных службой внутреннего контроля*, всего: в том числе:    - в головном офисе;    - в филиалах.     3. Выявлено нарушений законодательных и нормативных актов регулирующих и надзорных органов, внутренних документов кредитной организации всего: в том числе:    - в головном офисе;    - в филиалах.     4. Устранено нарушений всего: в том числе:    - в головном офисе;    - в филиалах.

Комментарии:

* В пояснительной записке указывается:

1. Перечень проверок и выявленных нарушений.

2. Основные выводы и меры, принятые по устранению выявленных нарушений.

Руководитель кредитной организации	(подпись)	И.О.Фамилия
Руководитель службы внутреннего контроля	(подпись)	И.О.Фамилия

"____" ______________г.

М.П.

Исполнитель: И.О. Фамилия
Телефон: