Концептуальная модель экономической и институциональной трансформации естественно-монопольных рынков

Вид материала

Диссертация

Содержание Основные идеи и выводы работы Рис. 1. Преимущества и недостатки государственной формы собственности на естественно-монопольных рынках. Этапы трансформации Рис. 2. Классификация естественно-монопольных структур в соответствии с Программой приватизации 1992 г. Рис 3. Взаимосвязь функций естественно-монопольных рынков и принципов их экономической трансформации.

Подобный материал:

• Моделирование оценок эффективности в задачах структурного регулирования естественно-монопольных, 131.38kb.
• Концептуальная модель оптимизации здравоохранения в области охраны здоровья населения, 971.89kb.
• Темы контрольных работ по курсу «Институциональная экономика» (3 вопроса по последней, 118.54kb.
• Основные этапы эволюции институциональной структуры газовых рынков, 554.91kb.
• Управление инновационным развитием региона в условиях институциональной трансформации, 594.26kb.
• Описание методологии исследования, 30.68kb.
• Концептуальная модель проекта, 100.8kb.
• Эволюция естественно-монопольных структур в условиях рыночных трансформаций, 704.69kb.
• Тема 41. Предпосылки модели экономики с экзогенными ценами (кейнсианская модель равновесия, 96.08kb.
• Т. В. (Луцьк) концептуальна модель продуктивного білінгвізму перекладача, 155.78kb.

Глава 1. Теоретико-методологические аспекты исследования естественно-монопольных рынков.

1.1. Современные трактовки и типология естественных монополий.

1.2. Естественно-монопольные рынки и их роль в современной экономике.

1.3. Особенности ценообразования на естественно-монопольных рынках.

Глава 2. Институциональная трансформация естественных монополий в условиях современной экономики.

2.1. Трансформация отношений собственности как социально-экономическая основа институциональных преобразований естественно-монопольных отраслей.

2.2. Особенности институциональной трансформации российских естественных монополий.

Глава 3. Развитие конкурентных отношений в естественно-монопольных отраслях.

3.1. Модели формирования конкурентных отношений на естественно-монопольных рынках.

3.2. Противоречия развития конкурентных отношений в естественно-монопольных отраслях.

Глава 4. Регулирование естественно-монопольных рынков в условиях институциональной трансформации.

4.1. Естественные монополии как субъекты регулирования российской экономики.

4.2. Механизмы совершенствования государственного регулирования естественно-монопольных отраслей.

4.3. Усиление социальной направленности регулирования российских естественных монополий в условиях экономической и институциональной трансформации.

Заключение

Список использованной литературы


Основные идеи и выводы работы,

выносимые на защиту


В экономической литературе сложилось два подхода к пониманию сущности естественных монополий в производственной сфере, которые основаны на наличия уникальных природных ресурсов и возникновении эффекта масштаба при организации крупного производства. Это позволило выделить два основных вида естественных монополий (ресурсные и технологические), играющих разную роль в национальной экономике. Технологические естественные монополии, основанные на эффекте масштаба, представляют в настоящее время преобладающую и наиболее значимую разновидность естественных монополий, характерную для инфраструктурных отраслей эпохи индустриального развития общества. Естественная монополия технологического вида представляет собой такое состояние монопольного рынка, когда из-за экономии на масштабе в отраслях общественного пользования одна фирма, находящаяся в государственной собственности или под контролем государства, обеспечивает удовлетворение совокупной потребности в продукции с низкой ценовой эластичностью спроса.

Технологические естественные монополии обладают свойством динамичности, подчинены собственному жизненному циклу (короткому или длительному), являются необходимым и закономерным продуктом хозяйственного развития, их функционирование способствует реализации позитивного эффекта монопольных структур и стабилизации национальной экономики. В ходе эволюционного развития естественных монополий формы собственности в них трансформируются под влиянием различных факторов (экономических, политических, социальных). Этот процесс сопровождался становлением соответствующих институтов, не нося революционного характера и осуществляясь в рамках государственной экономической политики. Положительная динамика трансакционных издержек обусловила в XIX в. тенденцию к централизации естественных монополий и преобладанию государственной формы собственности при подчиненной роли частной.

В диссертации подчеркивается, что эффективность развития технологического базиса естественных монополий детерминирована не только формой собственности, а целым комплексом экономических, социальных, генетических факторов. Исторический анализ влияния форм собственности на эффективность функционирования отраслевых рынков по различным странам подтвердил, что для естественно-монопольных рынков принципиальное значение имеет не столько форма собственности, сколько эффективность государственного регулирования в целях защиты интересов потребителей общественно значимых благ. Форма собственности (государственная или частная) однозначно не определяет ни степень реализации общественных интересов, ни уровень эффективности функционирования естественно-монопольных рынков.

Стабильное развитие естественно-монопольных рынков обеспечивается, прежде всего, многообразием форм собственности, их координацией, сочетанием и комбинированием при эффективном государственном регулировании, направленном на нейтрализацию негативных и усиление позитивных свойств различных форм собственности при использовании соответствующих форм собственности именно в той сфере, где они обеспечивают максимальный результат. Отказ от принципа абсолютизации форм собственности позволит найти оптимальное их сочетание в смешанной экономике, учесть многообразие экономических факторов функционирования естественно-монопольных рынков.

В диссертационной работе сформулированы концептуальные основы исследования проблемы реформирования естественно-монопольных рынков, которые включают три основ­ных аспекта – методологический, теоретический и практический. Методологический аспект трансформации естественных монополий предполагает научную разработку ее содержания, понятийного аппарата, методов ее анализа и принципов реализации. Теоретический аспект трансформации естественных монополий предполагает научную разработку и обоснование актуальных проблем практики институциональных преобразований, важнейших направлений экономической политики, на которых основываются современные процессы формирования и развития конкурентных отношений. Практический аспект трансформации естественных монополий связан с обобщением основных моделей внедрения конкурентных отношений на естественно-монопольных рынках, разработкой механизма и конкретных мер их реализации, выработкой приоритетов и рекомендаций по совершенствованию экономической политики государства по отношению к естественно-монопольным рынкам.

Теоретико-методологическую основу авторской концепции экономической и институциональной трансформации естественно-монопольных рынков в хозяйственных системах переходного типа составляют следующие положения.

Исследование естественно-монопольных рынков может быть результативным в контексте соотношения двух основных направлений современной экономической теории – концепции институционализма и концепции маржинализма. Поскольку неоклассическая школа политической экономии рассматривает, в основном, природу ценообразования на продукцию естественных монополий, определив редкость и полезность как его общую основу, авторский подход к проблеме состоит в обосновании правомерности исследования функционирования и трансформации естественно-монопольных рынков на основе институциональной теории в сочетании с определенными постулатами неоклассики.

Автор считает, что исторически и логически проблемы формирования, функционирования и развития естественно-монопольных рынков связаны технологическими особенностями объектов инфраструктуры, поэтому при анализе особенностей развития естественных монополий необходимо опираться также на теорию технико-экономического развития. При этом важно учитывать, что с течением времени «технологический» аргумент может утратить силу. То, что когда-то было естественно-монопольным методом предоставления конкретной услуги, может быть замещено другим методом, обеспечивающим более низкие издержки и не требующим больших невозвратных инвестиций. Выявление исторического, преходящего характера естественных монополий представляется очень важным при выборе временного отрезка институциональной и экономической трансформации субъектов естественных монополий. Сочетание институциональной и экономической трансформации естественных монополий предполагает определенную комбинацию изменений в трех видах экономических отношений: в социально-экономических отношениях (отношениях собственности), организационно-экономических и технико-экономических отношениях. Иерархия этих видов экономических отношений накладывает свой отпечаток на характер, последовательность и темпы реформирования естественно-монопольных отраслей как в российской, так и зарубежной экономике. Особое место естественных монополий в национальной экономике предполагает повышенное внимание к социальным аспектам реформирования естественно-монопольных отраслей, вследствие чего особую теоретическую и практическую значимость приобретают параметры покупательной способности населения, экономической безопасности страны, различных аспектов потребительского поведения.

Координация государственных и рыночных институтов (внутренних и внешних) способствует снижению трансакционных издержек при институциональных преобразованиях без резкой смены форм собственности, путем изменения пропорций сочетания форм ввиду особого положения монополий, производящих общественно значимые блага при ограниченной конкурентной среде. Государственная собственность на естественные монополии имеет не только очевидные преимущества, но и целый ряд недостатков (см. рис. 1).

В диссертационной работе показано, что главной проблемой любой институциональной трансформации является изменение содержания, способов обмена и защиты правомочий собственников. Реструктуризация отрасли, очевидно, предполагает слияние различных компаний, выделение из них различных структур и другие преобразования. Основное требование к осуществлению этих преобразований – это обеспечение защиты интересов акционеров, которые должны быть соблюдены, несмотря на то, что они не всегда могут совпадать с интересами государства. Необходимо также учитывать, что в отношении объектов государственной собственности всегда существуют различия между правом государственной собственности де-юре и этим же правом де-факто. Если формально ресурсы находятся в государственной собственности, то фактически может функционировать режим свободного доступа, присущий частной собственности.





Рис. 1. Преимущества и недостатки государственной формы собственности на естественно-монопольных рынках.


Практика институциональных реформ в отраслях естественных монополий свидетельствует о разной степени радикальности преобразований и широком диапазоне форм осуществления приватизации. В странах с развитой рыночной экономикой приватизация осуществляется в рамках государственной политики как комплексное институциональное преобразование с целями долгосрочного характера (10-15 лет). Считаем возможным выделить три модели приватизации в отраслях естественных монополий; американскую, западноевропейскую и трансформационную (характерную для переходных экономических систем). В странах, ориентированных на частное предпринимательство (США, Канада, Япония, Англия и др.), процессы приватизации осуществляются радикально, масштабно и практически без ограничений в отношении инфраструктурных отраслей с субъектами естественной монополии. Одновременно усиливается тенденция к сокращению регулирующей деятельность правительства в отношении отраслей общественного пользования при переходе их в собственность частных корпораций, что составляет особенность американской модели приватизации. В Западной Европе ввиду традиционного преобладания государственного сектора приватизация начиналась в отраслях с потенциальной конкуренцией, впоследствии включая некоторые субъекты естественной монополии. Приватизация в них проводилась более консервативно, осторожно и поэтапно, путем коммерциализации и акционирования. Для западноевропейской модели приватизации характерны методы ограниченной, косвенной приватизации капиталоемких инфраструктурных отраслей с естественными монополиями путем длительного закрепления 100% акций в государственной собственности. Страны с трансформируемой (переходной, развивающейся) рыночной экономикой, как правило, вынуждены осуществлять крупномасштабную приватизацию в достаточно короткие сроки для формирования рыночной конкурентной среды. Для модели трансформационной приватизации характерно закрепление естественных монополий в государственной собственности на первых этапах преобразований. По мере вхождения в рынок формируются условия для осуществления полномасштабных приватизационных программ с сохранением значительной доли государственной собственности. Реально процессы приватизации в этих сферах ускоряются целенаправленной политикой международных финансовых организаций, дающей негативный эффект вследствие нарушения естественного хода приватизации.

Инфраструктурные сети стран с разным уровнем развития, как правило, испытывают серьезные финансовые трудности, поэтому важными мотивами любой модели приватизации выступает расширение перспектив поиска финансовых источников развития естественных монополий и реализация фискальных целей государства.

Разгосударствление в отраслях с крупными хозяйственными структурами должно осуществляться поэтапно, с учетом мнения правительства, отраслевых министерств и местных органов власти. В России возникли и дополнительные ограничения приватизации: макроэкономическая неустойчивость, нехватка средств у населения для выкупа государственной собственности ввиду падения доходов, стереотипы поведения и др. В связи с этим автор выделяет четыре этапа институциональной трансформации естественно-монопольных рынков (см. табл. 1).

На наш взгляд, практика осуществления институциональных преобразований в электроэнергетике была недостаточно обоснованной и продуманной в силу ее неоправданно высоких темпов, в результате чего был серьезно снижен уровень государственного управления. Несмотря на контрольный пакет акций, государство чрезмерно устранилось от управления принадлежащим ему имуществом, фактически отдав свои права распоряжения частным хозяйствующим субъектам без гарантии эффективного функционирования супермонополизированной структурой и соблюдения государственных интересов. Необходимо учитывать также дифференцированный подход к естественным монополиям на начальных этапах их институциональной трансформации (см. рис. 2).


Таблица 1. Этапы институциональной трансформации естественно-монопольных рынков.

Этапы трансформации	Содержание этапов
Подготовительный этап	- селективный отбор подлежащих приватизации естественно-монопольных субъектов; - обоснование экономической целесообразности трансформации отношений собственности; - коммерциализация естественных монополий; - поиск потенциальных инвесторов
Этап «технической приватизации»	Передача пучка прав собственности от государства к частным лицам
Стабилизационный этап	Перераспределение прав собственности и стабилизация новой системы имущественно-правовых аспектов собственности
Этап консолидации институциональных преобразований	- имущественная трансформация экономической среды в рыночную; - стабильное воспроизводство рыночных отношений в новой институционально-правовой среде

Приватизация в естественно монопольных отраслях привела к неоднозначным последствиям: тенденция к деконцентрации, дезинтеграции, снижению эффекта масштаба сменилась усилением интеграции монопольных структур в результате отраслевой и межотраслевой экспансии холдинговых компаний. Завершение пер­вичного раздела собственности и активизация ее передела не обеспечили транс­формацию потенциальных инвесторов в реальных, поскольку тенденция к продаже государственных пакетов акций имела фискальную основу. Опираясь на мировой опыт, следует обеспечить нормальный режим реформиро­вания российских естественных монополий, осуществляя поэтапное, эволюционное вхождение их в рынок, без нарушения целостности связанно-диверсифицирован­ных структур. Дальнейшие институциональные преобразования в естественных монополиях должны ориентироваться на экономические критерии: совершенство­вание производственной деятельности и развитие предпринимательской активно­сти на базе комбинированных форм собственности и методов хозяйствования.

Для естественных монополий как крупных связанно-диверсифицированных структур в российских условиях, по нашему мнению, целесообразно частичное сохранение государственной собственности при условии эффективного управления ею со стороны государства. Полагаем, что в современных условиях следует соблюдать дифференцированный подход к субъектам естественной монополии при поиске эффективных форм собственности: если в интересах общества (казны) естественные монополии целесообразно иметь преимущественно в государственной собственности, то отдельные хозяйствующие субъекты вполне допустимо передать в частную собственность. При этом следует учитывать, что эффективность работы любого предприятия в первую очередь зависит от рациональности управления им, а не от состава собственников, поэтому преимущества и недостатки разных форм собственности имеют в некоторой мере условный характер.





Рис. 2. Классификация естественно-монопольных структур в соответствии с Программой приватизации 1992 г.


Задачи реструктуризации естественно-монопольных отраслей вытекают из стремления достичь эффективного сочетания государственного регулирования этих отраслей с их функционированием на основе рыночных принципов (см. рис. 3).

Первостепенное значение имеет поддержание экономических стимулов. Этот принцип означает, что регулирующие органы, разрабатывая конкурентные правила игры, должны принимать во внимание интересы доминирующей фирмы и не лишать ее стимулов к эффективному функционированию. Регулирующие органы в период перехода к конкуренции должны заручиться поддержкой доминирующей фирмы, так как она продолжает предоставлять в пользование другим участникам рынка (конкурентам) сетевые линии и другие средства, осуществляет экспертизу и делится имеющимся у нее накопленным опытом управления всеми активами.

Не менее важно следовать принципу равных возможностей. На практике принцип равных возможностей означает, что бремя, ложащееся в результате реформ на доминирующую фирму, должно быть либо снято, либо равномерно распределено между всеми участниками рынка, а любая свобода маневра, предоставляемая вновь входящим в отрасль компаниям, должна распространяться и на доминирующую фирму.

Следование принципу нейтральности означает, что регулирующие органы не должны стараться повлиять на возможные результаты развития конкуренции, либо брать на себя функции управления рынком на микроуровне после дерегулирования и открытия доступа в отрасль.

Последовательное применение этих принципов должно обеспечить важнейшие предпосылки для реструктурирования регулируемых сетевых отраслей и добиться выгод, даваемых конкурентным рынком. Любые меры, облегчающие вход в отрасль, должны использоваться с большой осторожностью, так как они могут нести с собой, помимо желаемых, еще и побочные отрицательные последствия.

Для достижения оптимальности предлагается использовать механизмы альтернативной конкуренции, например, «конкуренцию Демшеца» или конкуренцию «доступного» рынка. Согласно концепции Демшеца, если конкуренция внутри рынка невозможна, то ее роль может сыграть конкуренция за получение права действовать на этом специфическом рынке. В этих случаях конкуренция возникает не между фирмами – реальными производителями в данной отрасли, но скорее между фирмами – потенциальными производителями. Давление со стороны потенциальных конкурентов вынуждает монополиста снижать издержки и цены.

Несмотря на привлекательность концепции Демшеца, она имеет и слабые места. Продолжительный контракт, фиксирующий цену, может при изменившихся условиях привести фирму к банкротству либо принести ей огромные прибыли, так как цена, оптимальная в определенный момент времени, может оказаться далеко от оптимального значения через какой-то отрезок времени.

В концепции «доступного рынка» речь идет о силе потенциальной конкуренции, в отличие от силы реальной конкуренции. Доступный рынок можно определить как рынок со свободным входом и не сопряженным с убытками выходом. Исследования показывают, что отрасли, отличающиеся большей мобильностью капитала (например, воздушные перевозки), в большей степени отвечают условиям доступности. Принципиально важной в концепции доступности является предпосылка об отсутствии невозвратных издержек. Если эта предпосылка существует, нужный эффект может быть достигнут без организованного государственными органами аукциона, как предполагается в концепции Демшеца.

Концепция доступного рынка обеспечивает высокую производственную и распределительную эффективность при нулевой прибыли. Однако эта концепция также имеет слабые места. В частности, введение предпосылок о некоторых невозвратных издержках и о временных преимуществах действующего монополиста приводит к тому, что угроза появления конкурента теряет свою силу, и монополист может бесконечно получать прибыль.

Разукрупнение может идти и по пути углубления предметной специализации, при этом могут выделяться специализированные производственные подразделения с поэтапным организационным оформлением их в самостоятельные предприятия. Представляется, что реализация политики дерегулирования и введения конкуренции на рынках естественных монополий должна предусматривать два этапа: 1 этап – создание условий для введения конкуренции; 2 этап – организация конкуренции в потенциально конкурентных и естественно монопольных сегментах рынка.




Рис 3. Взаимосвязь функций естественно-монопольных рынков и принципов их экономической трансформации.


В каждом конкретном случае вопрос о наиболее подходящей форме конку­ренции должен рассматриваться индивидуально, принимая во внимание техно­логические характеристики отрасли, необходимость соблюдения общественных интересов, доступные методы регулирования и пр. В каждом конкретном случае необходимо сравнивать издержки монополизации рынков с издержками по осуществлению политики введения конкуренции. Накопленный к настоящему времени опыт реформирования секторов, содержащих естественно-монопольные сегменты, свидетельствует не только о преимуществах использования конкурентного механизма, но и о многочисленных трудностях на пути внедрения конкурентных отношений, противоречивых последствиях их развития, а также о том, что развитие конкуренции не означает полного устранения регулирования. В тех случаях, когда внедрение конкурентных отношений желательно и может обеспечить желаемые преимущества, могут выйти на первый план проблемы входных барьеров (см. табл. 2).

Разделение единой отрасли на сегменты часто сводится к образованию локальных монополий, которые практически не конкурируют на внутреннем рынке страны. В противостоянии государству и потребителям локальные монополии легко объединяются, формируя мощное отраслевое лобби. Государственное регулирование их деятельности в случае, если они являются частными, требует чрезвычайно сложных механизмов и вообще возможно, в основном, на законодательном уровне, что значительно снижает его оперативность.