М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

Вид материала

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 34

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

движным. Логика процесса собирания и исследования информации по делу такова, что поступление новых данных постоянно меняет следственные ситуации и соответственно требует внесения изменений и дополнений в план расследования.

Принцип гипотетичности вытекает из рассмотренной выше закономерности процесса расследования, проявляющейся в поступательном характере собирания и накопления информации по делу (от вероятностных суждений к достоверным знаниям о расследуемом деянии). Для ускорения указанного процесса требуется применение методов гипотетического мышления. В этой связи план расследования в его поисково-познавательной части может существовать только на основе построенных слрдственных версий. В непоисковой части план может быть нацелен на решение иных задач.

Принцип реальности означает, что разработанный план должен быть во всех своих частях реальным (по задачам, средствам и срокам решения, по использованию всех возможностей не только криминалистики, но и других отраслей науки и техники).

Вместе с тем планирование по конкретному расследуемому делу невозможно без существования ряда условий. В частности, план может быть разработан только на основе реальной исходной информации и результатов профессиональной оценки сложившейся следственной ситуации. План расследования каждого нового преступления должен быть согласован с планами расследования других преступлений, находящихся в производстве следователя.

План любой криминалистической деятельности обычно выполняет несколько функций, связанных с упорядочением планируемой деятельности. Так, при расследовании планирование выполняет следующие функции: моделирования, организационно-управленческую и упорядочения доказательств¹.

Элементы планирования. С содержательной стороны процесс планирования складывается из целой системы тесно связанных между собой временнуой последовательностью элементов, характеризующих ход планирования, начиная от анализа исходных материалов до составления плана и осуществления контроля за его выполнением.

' См. об этом: Криминалистика / Под ред. Н. П. Яблокова. М, 1995. С. 112.

68

Глава 5- Криминалистическая версия

При планировании расследования как наиболее сложной криминалистической деятельности указанные элементы образуют несколько систем разного уровня. На уровне планирования расследования дела в целом такая система носит более общий характер. На уровне планирования криминалистической операции, отдельного следственного действия и экспертного исследования эта система носит сравнительно частный характер и направлена на легализацию элементов более общего характера. Так, на уровне расследования дела в целом система элементов планирования обычно складывается из следующего: анализа исходной информации; выдвижения следственных версий и определения задач расследования; выбора путей и способов решения поставленных задач; определения той или иной формы плана; контроля исполнения и корректировки плана расследования. На уровне, например, планирования отдельного следственного действия детализируются конкретные задачи, определяются место, время, состав участников действия и его тактика. План может иметь различную форму - мысленную, письменную и графическую¹. Основная его форма - письменный план (см. рис. да).

Организационные начала расследования. Организационная деятельность следователя, направленная на обеспечение наиболее оптимальных условий реализации плана расследования, вместе с тем связана с конкретизацией, упорядочением, согласованием и качественным совершенствованием структуры расследования как системы. Поэтому организация расследования не сводится лишь к обеспечению его материально-технических условий.

Расследование преступлений как сложная система деятельности в свою очередь включает ряд подсистем: поисково-познавательных средств расследования, управляющую и управляемую. Главный же элемент системы расследования, как и любой другой системы, составляют люди. Все эти подсистемы одинаково могут быть использованы в целях обеспечения должной организации расследования, т. е. наилучшего выполнения намеченных планом задач путем наиболее оптимального распределения профессиональных функций субъектов расследования, используемых ими нормативно-правовых, криминалистических, технических и других средств в пространстве и времени.

' О формах планирования см.: там же. С. 114.

69

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

По уголовному делу....

Дата возбуждения дела....

Дата принятия дела к производству... .

Обвинение предъявлено ....

По делу арестоваи(ы)....

Срок окончания расследования....

РАЗДЕЛ I

Исходные данные....

Следственные версии-

А...

Б...

В...

Вопросы и обстоятельства, общие для всех версий		Следственные, оперативно- розыскные и иные действия		Срок	Исполнитель			Отметки о выполнении и результат

Выяснить			Следственные и оперативно-розыскные действия			Срок	Исполнитель		Отметка о выполнении
Вопросы по версии	Обстоятельства в связи с добытыми данными

то же по версии Б и В

Рис. За. Планраследования

Использование средств поисково-познавательной подсистемы главным образом направлено на упорядочение принимаемых решений и действий субъектов расследования. Указанная деятельность в меньшей степени властна. Управленческая же деятельность в основном носит властный характер, используя все необходимые рычаги процессуального подчинения и приемы психологического воздействия. При этом управление включает в себя дачу следователем поручений, указаний органам дознания, принятие властных решений об участии в деле тех или иных лиц, содействие осуществлению их прав и обязанностей. Средствами управления служат и нормы УПК и закона об ОРД а также технические средства (компьютеры, автоматизированные информационные системы, оргтехника, средства связи и др.). В качестве управляемой подсистемы выступает исполнительная процессуальная и криминалистическая деятельность субъектов расследования.

70

Глава 5. Криминалистическая версия

Организационная деятельность при расследовании базируется на должной оценке следственных ситуаций, складывающихся в процессе расследования, возможностей и подготовленности участников расследования к активной профессиональной деятельности и взаимодействию, наличия готовности технико-криминалистических, тактико-методических и вспомогательных средств материально-технического обеспечения следствия (транспорт, связь и др.).

Организационная деятельность, как и планирование, может иметь несколько уровней. Организационные усилия направлены наобеспече-ние следующего: проведения отдельных следственных действий и криминалистических операций; расследования одного преступления; расследования одновременно нескольких преступленией; расследования, осуществляемого следственно-оперативной группой или группой следователей.

В качестве самостоятельного уровня часто выделяют организационное обеспечение расследования в соответствующем правоохранительном органе и административном районе. На этом уровне преобладают административно-управленческие стороны организационной деятельности.

Организационная деятельность следователя по расследованию должна отвечать следующим, принципам-.

1) принцип строгого увязывания организационных действий одного уровня с действиями других уровней системы расследования.

Суть его заключается в том, что организация расследования конкретного преступления станет эффективной только тогда, когда она будет взаимосвязана с организационными действиями всех других уровней и соответствовать тактическим и стратегическим решениям следователя и нормам уголовно-процессуального закона. Несогласованность организационной деятельности на разных ее уровнях может осложнить работу следователя не только по одному, но и по другим делам, находящимся у него в производстве;

2) принцип соответствия организационно-управляющей подсистемы объекту организации расследования.

Для наиболее эффективного проявления организационно-управляющей подсистемы расследования процессуальные полномочия следователя, являющегося главным элементом организующей подсистемы,

71

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

его профессиональный уровень знаний и умений должны соответствовать сложности расследуемого преступления. Неквалифицированный, неопытный в криминалистическом смысле следователь, не умеющий к тому же соответствующим образом использовать свои процессуальные полномочия, не сможет обеспечить организационно-управляющую и тактико-методическую стороны расследования даже несложного преступления;

3) принцип органичного сочетания поисково-познавательных, управленческих и иных действий следователя.

Эффективная организация расследования немыслима без рационального сочетания следственных как главных поисково-познавательных действий следователя, со всеми иными его действиями, осуществляемыми в ходе следствия. Чем продуманнее налажено такое сочетание, тем более подготовленными и эффективными становятся следственные и иные действия следователя и успешным расследование в целом¹.

/3. Криминалистические, организационные и правовые

основы взаимодействия следователей

с оперативно-розыскными органами

Важным аспектом организационного обеспечения раскрытия и расследования преступлений, служащим делу оптимизации указанной деятельности, является налаживание в ходе раскрытия и расследования преступлений четко согласованных совместных действий следователей с оперативно-розыскными органами. Указанная совместная деятельность в криминалистике получила название взаимодействие.

Возможность и необходимость такого взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений вытекает из многих положений УПК РФ (ст. 38,40,144,157,164 и 209), закона «Об оперативно-розыскной деятельности», закона «О милиции» и рада других.

В соответствии с указанными правовыми нормами такое взаимодействие может осуществляться до возбуждения уголовного дела, во время расследования и после приостановления предварительного след-

¹В криминалистической литературе выделяются и другие принципы организации расследования (см.: Зеленский В. Д. Организация расследования преступлений. Криминалистические аспекты. Ростов-на-Дону, 1989. С. 47-55).

Глава 5. Криминалистическая версия

ствия. В основном же указанное взаимодействие осуществляется в стадии самого расследования.

В рамках этого взаимодействия каждая из сторон выполняет свои служебные функции в строгом соответствии с общим планом расследования, при общем планово-организационном руководстве следователя, но без служебного подчинения.

Оперативно-розыскные работники при этом выполняют оперативные мероприятия, перечисленные в ст. 6 Закона «Об ОРД».

В соответствии с вышеизложенным под таким взаимодействием понимается основанная на законе и согласованная надлежащим образом совместная деятельность указанных лиц и органов, направленная на раскрытие преступлений и решение розыскных, профилактических и иных задач расследования.

Взаимодействие может быть разовым, эпизодическим (связанным с выполнением поручений следователя по отдельным эпизодам расследуемого преступления), этапным (на отдельных этапах расследования) и постоянным (осуществляемым на протяжении всего расследования). Такое взаимодействие имеет место главным образом при расследовании, осуществляемом следственно-оперативной группой или группой следователей.

К принципам организации рассматриваемого взаимодействия относятся требования о том, чтобы оно было следующим:

- осуществлялось в строгом соответствии с положениями уголовно-процессуального закона и закона «Об оперативно-розыскной деятельности»;

- было согласованным с общим планом расследования, его ситуационным ходом по задачам, месту и времени совместных действий;

- основывалось на взаимной помощи и совместной ответственности за достижение поставленных перед взаимодействием задач;

- обеспечивающим организационно-плановую роль следователя при взаимодействии в ходе расследования (при должностной самостоятельности оперативно-розыскных работников, при выборе приемов и способов решения поставленных следователем задач);

- основанным на максимальной социально-психологической и профессиональной совместимости субъектов взаимодействия;

72

73

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

- обеспечивающим сохранение в тайне взаимно полученной оперативно-розыскной и следственной информации.

Само же взаимодействие сводится к следующему:

- выполнение письменных поручений следователя (ст. 38 УПК);

- своевременный взаимный обмен полученной информацией;

- совместное проведение отдельных следственных действий и криминалистических операций;

- проведение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 40,157 УПК);

- совместная деятельность в ходе расследования, осуществляемого группой следователей (ст. 163 УПК);

- совместное обсуждение результатов проведения следственной и оперативно-розыскной работы.

Глава 6. Криминалистическая профилактика, прогнозирование и диагностика

§ 1. Основы криминалистической профилактики. § 2. Основы криминалистического прогнозирования. § 3. Основы криминалистической диагностики.

/ /. Основы криминалистической профилактики

Успешная криминалистическая деятельность в борьбе с различными видами преступлений немыслима без использования в ней четко продуманной системы криминалистических средств и методов профилактического характера, в совокупности составляющих криминалистическую профилактическую деятельность.

Указанная деятельность связана с выявлением причин и способствующих преступлению условий, объектов криминалистическо-профи-лактического воздействия, а также с разработкой и применением специфических профилактических мер, затрудняющих совершение новых аналогичных преступлений, и пресечением или прерыванием преступной деятельности конкретных лиц.

Криминалистически-профилактическая деятельность делится на два вида: следственная профилактика и экспертно-криминалис-

74

Глава 6. Криминалистическая профилактика, прогнозирование...

тическая профилактика. Ее предмет строится с учетом требований уголовно-процессуального закона, криминологической теории предупреждения преступления, специфики криминалистики как науки и особенностей ее задач. При этом криминалистика не посягает на профилактические аспекты воздействия других наук криминального цикла.

Общая задача криминалистической профилактики состоит в постоянном совершенствовании научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступления, повышающих эффективность и научный уровень расследования в целом. Это одна из важных и основных профилактических задач криминалистики, создающая благоприятные условия для реализации принципа неотвратимости наказания за каждое совершенное преступление. Вместе с тем решение указанной задачи немыслимо без реализации других, более частных задач криминалистической профилактики. К их числу можно отнести следующие задачи и направления профилактической деятельности.

1. Разработка и совершенствование приемов и методов выявления причин преступлений и способствующих им условий с учетом их криминологических и криминалистических особенностей. Это также одна из важных сторон любой профилактической деятельности. Без выявления причин и способствующих условий невозможна непосредственная профилактическая деятельность по расследуемому преступлению. По существу, это выявление - первый и довольно сложный этап профилактической работы следователя. И реализуется он приемами и средствами криминалистики: в одних случаях путем логических приемов мышления (абстрагирование и др.), в других - путем моделирования, применения графо-аналитических и других методов; в-третьих -путем следственных действий.

2. Выделение в каждом случае расследования объектов кримина-листическо-профилактического изучения и соответствующего воздействия в рамках расследования и вне его. Правильный выбор такого объекта и способа воздействия на него имеет большое значение для успеха предупредительной деятельности.

Такими объектами могут быть конкретные лица, коллективы с определенным микроклиматом, общественность, администрация предприятий и организаций и др.

75

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

3. Выявление, исследование особенностей типовых следственных ситуаций профилактического характера, складывающихся при расследовании, и их правильная оценка. Выработка на их основе главных направлений криминалистической деятельности по предупреждению преступлений.

К особенностям, формирующим такие ситуации, можно отнести следующие:

- объем, качество и криминогенность криминалистически значимой информации о причинах и условиях способствующих преступлению;

- характер источников доказательственной и иной информации о причинах и условиях, способствующих преступлению;

- наличие и особенности объекта профилактического воздействия;

- практическая необходимость проведения соответствующей профилактической работы в анализируемый момент расследования или до и после его окончания;

- наличие у следователя возможности четко определить характер требующегося профилактического воздействия на выявленный объект в данный момент в реальных для следователя форме и объеме;

-отсутствие каких-либо преград для реализации определенной следователем профилактической работы в выбранный момент и т. д.;

4. Определение примерного комплекса мер специального криминалистического характера по защите различного рода объектов от преступного посягательства,

5. Разработка мер пресечения начавшего и предупреждения готовящегося преступления.

Именно комплекс данных задач, могущих быть решенными специфическими криминалистическими методами и средствами, определяет предмет криминалистической научной и практической деятельности по предупреждению преступлений. При этом можно условно выделить приемы следственного предупреждения преступлений, приемы экс-пертно-криминалистической профилактики.

Если в общеметодическом плане криминалистика в разработке своих средств, методов и приемов следственной и экспертно-кримина-листической профилактики во многом опирается на криминологическую теорию предупреждения преступлений, то в специфически криминалистическом аспекте она базируется на собственных теоретических

76

Глава 6. Криминалистическая профилактика, прогнозирование...

разработках и обобщении практики расследования. Так, специфической основой для разработки следственного предупреждения являются следственная практика, тактика и методика расследования преступлений, а для экспертно-криминалистической профилактики - следственная, дополненная экспертной практикой, и данные криминалистической техники.

Особенности криминалистических методов и средств следственного предупреждения заключаются в том, что они, с одной стороны, по своей специфической тактической и методической сущности в большей части органически входят в приемы и методы самого расследования, с другой - имеют сугубо профилактическую направленность.

Основная профилактическая деятельность следователя осуществляется в ходе самого расследования или сразу после его окончания по его результатам. Некоторая часть предупредительных приемов и методов криминалистики, применяемых до возбуждения уголовного дела, направлена главным образом на пресечение начавшегося или предупреждение готовящегося либо возможного преступления.

Средства и способы профилактической деятельности следователя можно разделить на две группы:

действия, проводимые непосредственно самим следователем, и средства, применяемые им (следственные действия с элементами воспитательно-психологического воздействия на конкретных лиц; розыскные мероприятия, криминалистические операции профилактической направленности);

действия, осуществляемые по поручению следователя другими органами, организациями, предприятиями, иными учреждениями и общественностью. Это действия оперативно-розыскного, технико-организационного, технического, управленческо-организационного характера, выполняемые органами дознания, управления и производства.

Своеобразие экспертно-криминалистической профилактики состоит в том, что средства и методы экспертно-криминалистической профилактики могут быть и составной частью процесса экспертного исследования, и элементом самостоятельной предупредительной деятельности. Необходимые для нее данные, в частности сведения о причинах и условиях совершения преступлений, связанных с несовершенством защиты тех или иных объектов от преступного посягатель-

77

Blog

М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник