М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник
| Вид материала | Учебник |
- Темы курсовых работ студентов офо и зфо факультета подготовки специалистов для судебной, 61.71kb.
- Министерство внутренних дел Российской Федерации Барнаульский юридический институт, 518.38kb.
- Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 613.72kb.
- Развитие учения о свидетелях и свидетельских показаниях в гражданском процессе, 737.06kb.
- Эволюция функциональных принципов гражданского процесса, 484.05kb.
- Антонова нана алиевна правотворчество органов местного самоуправления, 717.63kb.
- Конституционно-правовые аспекты организации и осуществления местного самоуправления, 727.27kb.
- М. В. Ломоносова исторический факультет а. С. Орлов, В. А. Георгиев, Н. Г. Георгиева,, 7755.01kb.
- Методические рекомендации Программа курса Тема Понятие, система и задачи уголовного, 2485.47kb.
- М. В. Ломоносова филологический факультет слово грамматика речь выпуск II сборник научно-методических, 97.35kb.
правило: чем реже встречается такой признак, тем выше его идентификационное значение.
3. Идентификационный признак должен отобразить относительно самостоятельное свойство объекта, являющееся взаимно независимым от других его свойств (не имеющих значения для идентификационного процесса).
Идентификационные признаки, выявляемые и изучаемые в процессе криминалистической идентификации, классифицируются по нескольким основаниям.
В зависимости от того, характеризуют ли признаки отождествляемый объект в целом или только его отдельные свойства, они делятся на общие и частные. Общие признаки выражают наиболее общие свойства группы однородных объектов. Частные признаки в основном характеризуют свойства отдельных деталей конкретного объекта, позволяют его выделить из группы однородных и идентифицировать. Вместе с тем отдельные частные признаки могут повторяться у объектов одной группы. Поэтому решение о тождестве или его отсутствии принимается на основе выделения и оценки индивидуальной совокупности частных и общих признаков.
Частные признаки, в зависимости от того, какие стороны свойств идентифицируемого объекта характеризуют, делятся на признаки внешнего и внутреннего строения.
В зависимости от степени отображения в признаке сущности характеризуемого им объекта идентификационные признаки делятся на необходимые и случайные.
В необходимых признаках отображаются такие важные свойства идентифицируемого объекта, без которых он не был бы тем, что он есть. Например, к числу необходимых относятся признаки внешности человека, именуемые собственными и являющиеся его неотъемлемыми свойствами и присущими человеку от рождения (общефизические, анатомические и отчасти функциональные). Именно эти признаки прежде всего и формируют индивидуальный образ человека.
Случайными же являются те признаки, которые не затрагивают сущности объекта, например конкретного человека. К ним можно отнести особые приметы. Они могут быть результатом действия за-
56
Глава 4. Криминалистическая идентификация
кономерных (врожденные аномалии) и случайных (шрамы, следы ожогов и т. д.) причин.
Однако вышеуказанное деление не связано с оценкой идентификационного значения необходимых и случайных признаков. И те и другие могут иметь большее значение для успешной идентификации.
Идентифицируемым признакам в силу самого различного рода причин (особенностей механизма взаимодействия неживых объектов, ситуационных факторов человеческого поведения и т. д.) присущи изменчивость и вариационность. Эти особенности наиболее ярко проявляются, например, в почерке человека. Отдельные признаки почерка у отдельных лиц могут меняться зависимости от приспособления пишущего к различным жизненным ситуациям (деловое официальное письмо, небрежная лекционная запись и др.). Учет при идентификации такого рода обстоятельств имеет важное значение для формирования правильного вывода о наличии или отсутствии тождества.
/3- Общая методика идентификационного процесса
Как уже отмечалось, сущность идентификации состоит в сопоставлении признаков объектов с отражениями их признаков. При следственной идентификации, не требующей для решения идентификационных задач специальных познаний и соответствующих технических средств и инструментальных исследований, процесс отождествления основан на использовании простейших приемов метода сравнения. Следственная идентификация в основном носит характер установления групповой принадлежности и осуществляется как в процессуальной, так и в непроцессуальной форме. Часть выводов о тождестве, к которым приходит следователь, не фиксируется непосредственно в материалах дела и используется им чаще всего для принятия тех или иных решений. Индивидуальная же идентификация производится при таком следственном действии, как предъявление для опознания (людей, трупов, предметов, местности). При этом отождествление осуществляется по мысленному образу.
Наиболее сложны методы экспертной идентификации. Каждому виду экспертной криминалистической идентификации присущи свои методики исследования. Одни методики применяются в судебно-балли-стической идентификации, другие - в трасологической, третьи - в по-
57
РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики
черковедческой, четвертые - в идентификации по чертам внешности и т. д. При этом применяются наиболее научно разработанные совершенные методики с использованием самых совершенных средств технико-криминалистического исследования.
Процесс экспертно-кршшналистической идентификации состоит из четырех стадий: а) подготовительной; б) раздельного аналитического исследования представленных объектов; в) сравнительного исследования; г) синтеза, оценки результатов исследования и формулирования выводов эксперта.
Подготовительная стадия сводится к ознакомлению с материалами, присланными на экспертизу, с целью выяснения, все ли материалы, перечисленные в постановлении (определении) о назначении экспертизы, представлены эксперту, понятны ли вопросы, поставленные на разрешение эксперта, соблюдены ли при оформлении необходимые процессуальные требования, пригодны ли объекты экспертизы для сравнительного исследования, достаточно ли для этого образцов. На данной стадии составляется план и определяют возможные методы идентификации.
На стадии раздельного аналитического исследования представленных объектов (одного идентифицируемого или нескольких проверяемых и сравнительных образцов) осуществляется изучение каждого из них в отдельности. При этом выявляется и исследуется максимальное число идентификационных признаков, свойственных каждому изучаемому объекту. Проверяется и важность, устойчивость, относительная самостоятельность, вариационность и другие особенности. Определяется присущий каждому исследуемому объекту комплекс идентификационных признаков.
На стадии сравнительного исследования проводится сравнительное исследование выявленных и изученных одноименных идентификационных признаков объектов. При этом определяются совпадающие и различающиеся признаки. Именно на данной стадии широко используются научно-технические средства для сравнительного микроскопического исследования, различные измерительные приборы, фотографические методы исследования, координационные сетки, методы совмещения изображений, наложения и др.
58
Глава 5. Криминалистическая версия
На стадии синтеза, оценки результатов исследования и формирования выводов эксперта синтезируются данные, полученные в результате сравнения выявленной совокупности признаков представленных объектов, оцениваются синтезированные результаты и формируется вывод эксперта.
На основе всесторонней оценки результатов сравнительного исследования объекта, оставившего следы, и его отображения в зависимости от важности, устойчивости и количества установленных в них совпадающих признаков, а также выявленной природы (в том Числе вариационной), качества и количества различающихся признаков, эксперты приходят к одному из трех возможных выводов: а) о наличии индивидуального или группового тождества; б) о его отсутствии; в) о невозможности решить задачу отождествления. Указанные выводы о наличии или отсутствии тождества могут быть категорическими и вероятными.
При оценке этих выводов следователи должны иметь в виду, что в процессе доказывания установленными фактами при идентификации считаются только данные, содержащиеся в категорических выводах. Вероятные выводы имеют главным образом поисковое и ориентирующее значения. В процессе же доказывания их не следует отбрасывать, но использовать можно только осторожно и очень продуманно, сочетая с другими установленными по делу обстоятельствами.
Глава 5. Криминалистическая версия и
основы планово-организационного обеспечения
криминалистической деятельности
§ 1. Криминалистическая версия. § 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности. § 3. Криминалистические, организационные и правовые основы взаимодействия следователей с оперативно-розыскными органами.
/ /. Криминалистическая версия
Важнейшей характеристикой всех видов криминалистической деятельности, и особенно в виде предварительного расследования преступлений, является их поисково-познавательная природа.
Преступление как событие, лежащее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого де-
59
РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики
яния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения уголовного дела.
С точки зрения существа процессы познания и доказывания едины, хотя одни и те же мыслительные формы их суждений и предметы исследования не во всем одинаковы.
В процессе познания суждения выполняют эвристическую роль, а в доказывании - демонстрационную функцию. В свою очередь, предмет познания шире предмета доказывания, ибо включает в себя установление не только доказательственных фактов, но и другой информации, имеющей криминалистическое значение и позволяющей успешно решать задачи раскрытия преступлений.
При раскрытии и расследовании преступлений и судебном следствии происходит постепенное собирание доказательственной и иной информации, начиная от вероятных предположений и заканчивая достоверными знаниями о совершенном преступлении. Для того чтобы быстрее осуществить переход от вероятных к достоверным знаниям, при любом научном исследовании используется гипотетическое мышление субъекта познания. Основной формой такого познания служит гипотеза как умозаключение с вытекающими из него предположениями. В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления основным его инструментом соответственно является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы. Соответственно в криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания.
В основе версионного мышления как метода практического уровня лежат такие логические приемы, как анализ, синтез, суждение по аналогии, индуктивное и дедуктивное умозаключение. При этом часто версия объединяет различные умозаключения, взаимно дополняющие друг друга. Одни познавательные приемы создают первоначальную основу для версионного мышления, другие - обеспечивают возможность перехода от представления об единичных фактах к общим суждениям, третьи - позволяют выделить частные следствия, требующие проверки.
Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию (версии), следователь, и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. Последние могут
60
Глава 5. Криминалистическая версия
выступать в виде собранных доказательств, в виде сведений, полученных непроцессуальным, например оперативно-розыскным, путем, в виде информации из случайных источников.
Таким образом, криминалистическая версия - это логически построенное и основанное на фактических данных предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, об отдельных его обстоятельствах и деталях, направленное на выяснение истинных обстоятельств дела и требующее соответствующей проверки.
В процессе расследования и судебного следствия криминалистические версии могут выдвигаться следователем, работниками оперативно-розыскных органов, экспертом, судом и др. (см. рис. 3).
Поэтому по субъектам выдвижения различают следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии. Оперативно-розыскные версии выдвигаются при проведении оперативно-розыскных мероприятий, экспертные - в процессе конкретных экспертных исследований. В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке основных следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий.
Основной же криминалистической версией является следственная версия, выдвигаемая следователем при расследовании преступления. При этом всегда выдвигается несколько (не менее двух) следственных версий, ибо именно такой путь познания обеспечивает полноту, объективность, всесторонность и достоверность результатов расследования. Одно же выдвинутое предположение по тем или иным требую-щихм выяснения вопросам существа и обстоятельств уголовного дела не может считаться следственной версией. Не имея альтернативных суждений, оно превращается в утверждение. Далее речь будет идти только о следственных версиях.
Классификация следственных версий
Указанные версии классифицируются по разным основаниям. С точки зрения уровня (степени общности объясняемых обстоятельств) чаще всего они делятся на общие и частные. При этом общие версии выдвигаются в отношении события преступления в целом как главного факта или о сущности его отдельных обстоятельств, характеризующих
61
| | | | | | |
| Защитник | Суд | Обвинитель | |||
| Id! | i | | | ||
В рамках судебного производства
Субъекты выдвижения криминилистических версий
В рамках досудебного производства
Следователь, дознаватель
Оперативный работник
Начальник следственного отдела
Эксперт
Рис. 3. Виды субъектов выдвижения криминалистических версий
62
Глава 5- Криминалистическая версия
основные элементы предмета доказывания. Частные версии связаны с предложениями относительно других, менее существенных доказательственных и криминалистически значимых фактов или более частных обстоятельств преступления.
Не менее распространено и трехчленное деление версий на общие, по отдельным сторонам преступления и частные1.
В этом случае под общей версией понимается предположение о сущности события преступления в целом (убийство, несчастный случай, естественная смерть от случайного стечения обстоятельств, самоубийство и т. д.), под версиями по отдельным сторонам преступления - версий по обстоятельствам, характеризующим все элементы состава преступления. Версии же в отношении более мелких вспомогательных (по сравнению с предыдущими) обстоятельств, имеющих главным образом поисково-следственный и ориентирующий характер, но могущие иногда играть ключевую роль в раскрытии преступления, называются частными. К ним, например, относятся версии о системе, виде оружия, примененного преступником; месте и расстоянии, с которого произведен выстрел; времени пребывания подозреваемого в определенном месте и т. д.
По степени определенности выделяются типовые и конкретные версии.
Типовые версии - версии самой высокой степени научного обобщения, строящиеся на основе и с учетом типовых ситуаций и представляют собой некие абстракции. Типовые версии обычно имеют ориентирующее значение и могут базироваться даже на незначительном объеме информации. Конкретные версии выдвигаются в связи с расследованием конкретного преступления и опираются на близкую типовую версию. При этом конкретные версии могут быть типичными и атипичными. В типичных версиях преобладают признаки какой-то типовой версии, а в атипичных - индивидуальные и не характерные для соответствующей типовой версии признаки.
По степени сложности выясняемых обстоятельств версии делятся на сложные, относящиеся к целой группе взаимосвязанных фактов, требующих объяснения (например, версия об инсценировке), и простые, направленные на выяснение единственного, обычно частного факта.
1 См.: Васильев А Н. Следственная тактика. М, 1976. С. 55.
63
РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики
По времени построения различаются первоначальные и последующие следственные версии.
При выдвижении версий о виновности кого-либо в совершенном деянии обычно различают основные и противостоящие (или контрверсии). Так, версии о виновности привлеченного к ответственности лица при наличии, казалось бы, достаточных доказательств может противостоять версия о его невиновности. Контрверсия в данном случае служит стимулом объективности и полноты расследования. Контрверсия проверяется на равных условиях с основной версией.
Процесс построения версий распадается на ряд условных этапов.
Началом процесса построения версий обычно являются анализ и синтез имеющихся в распоряжении следователя данных по делу, в результате которых происходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия дополняются выявлением логических связей и отношений между известными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясняется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследования.
Второй этап включает в себя обращение следователя к имеющимся у него знаниям, к следственному и жизненному опыту в широком смысле слова, необходимым для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уголовных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся литературных источников, справочников и информационных фондов, которые могут оказать помощь следователю в деятельности по выдвижению версий.
Третий этап заключается в реализации указанных знаний и опыта, обобщенных справочных и иных сведений при анализе имеющихся данных, оценке конкретной сложившейся следственной ситуации и определении круга возможных версий.
Четвертый этап сводится к формулировке следственных версий. Это конечный результат мыслительного процесса.
Заключает процесс построения версий их конкретизация (служащая целям наилучшей проверки версий) путем выведения из них выво-
64
Глава 5. Криминалистическая версия
дов-следствий. Эта мыслительная операция осуществляется с помощью дедукции и аналогии. Версия в данном случае рассматривается как общее положение, из которого дедуцируются выводы в виде умозаключения типа «если верна версия А, то кроме уже известных фактов (а), (б), (в), положенных в ее основу, должны существовать еще не установленные пока, но предполагаемые факты (г), (д), (е), которые необходимо установить».
Проверка версий, в отличие от процесса их построения, представляет собой практическую деятельность лиц, выдвинувших версии. Ее цель - подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиж-предпо-ложения и выведенные из них выводы-следствия о каких-либо событиях или фактах, связанных с расследуемым преступлением, важных для установления истины по делу. Для этого целенаправленно собираются доказательства в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий и другими способами).
Указанная проверка должна отвечать ряду принципиальных требований. Во-первых, все выдвинутые версии следователь обязан проверить до конца. Не подтвердившейся может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Во-вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание проверки каких-либо версий из-за необходимости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии (впоследствии оказавшейся неверной) может привести к утрате доказательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление.
Вместе с тем данное правило не надо применять формально без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде случаев с целью быстрого решения основных вопросов расследования можно сочетать энергичные усилия по проверке наиболее вероятной версии с реальной возможностью быстрого и своевременного переключения на проверку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.
В то же время следственные действия при проверке версий могут проводиться в той или иной очередности. Во всех случаях при проверке версии ранее других нужно проводить неотложные следственные действия, результаты которых имеют значение для всех или большинст-
65
5-512
РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики
ва выдвинутых версий (следственный осмотр, обыск, допрос свидетелей, подозреваемых, судебная экспертиза). Не должно быть задержки с действиями, направленными на розыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребывание на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз, иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществления длительного времени, и др.
В ходе проверки одна из версий, наиболее обоснованно выдвинутых относительно одного и того же факта, обычно находит подтверждение, а остальные отпадают.
/ 2. Планово-организационное обеспечение криминалистической деятельности
Расследование преступлений как вид криминалистической деятельности является сложнейшей многоцелевой поисково-познавательной деятельностью. Вместе с тем эта деятельность имеет несколько этапов: включает в себя значительное число следственных действий, криминалистических операций, оперативно-розыскных мероприятий и предполагает несколько субъектов ее осуществления.
Расследование имеет целую систему целей. Так, в нем можно выделить следующие цели: общие (ст. 6, 21 УПК), конкретные (ст. 73 УПК), составляющие предмет доказывания, специфические (обусловленные особенностями и ситуационным своеобразием этапов расследуемого преступления), частные (в основном связанные с производством отдельных следственных действий и подготовкой к ним). При этом раскрытие преступлений, несмотря на отсутствие этого понятия в действующем УПК, является первейшей целью, открывающей возможности для осуществления последующих целей расследования.
В расследовании можно выделить несколько этапов, в рамках которых осуществляется переход от одного состояния расследования к другому, более высокому уровню по своему содержанию. Чаще всего выделяются первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования. Каждый из них имеет свои конечные цели.
Целью первоначального этапа является собирание, накопление и изучение данных (особенно могущих с течением времени исчезнуть) об обстоятельствах преступления и виновном лице, осуществ-
66
Глава 5. Криминалистическая версия
ление его розыска и задержание (если это еще не было сделано до начала расследования). Цель последующего этапа состоит в следующем: на базе полученной к его началу и дополнительно собранной информации предъявить обвинение, допросить обвиняемого и решить все основные вопросы раскрытия данного преступления. На заключительном этапе решаются оставшиеся невыполненными цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществляются иные действия, направленные на завершение расследования.
Цели расследования на всех этапах решаются его субъектами с помощью различных следственных действий, криминалистических операций, а также оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому столь сложная и многоцелевая деятельность не может быть целенаправленной, оптимизированной и эффективной, если она не будет должным образом спланирована и организационно упорядочена.
Планирование и организация неразрывно связаны с деятельностью по оптимизации процесса расследования, служат ее задачам, что делает их весьма близкими понятиями. Однако предметы их интереса не во всем совпадают. Планирование, являясь основным методом рациональной организации расследования, нацелено на построение самой модели-схемы начавшегося и продолжающегося расследования, вплоть до его окончания. Организация же направлена на обеспечение наиболее рациональной реализации разработанного следователем плана расследования.
Плановое начало расследования. Оценка оптимальности разработанного плана расследования зависит от того, насколько план отвечает основным исходным положениям, в совокупности составляющим его основополагающие начала. К ним чаще всего относят положения о принципах, условиях, функциях и элементах планирования.
Принцип индивидуальности обязывает при планировании, опираясь на типовые черты конкретного преступления и общие рекомендации, разрабатывать план его расследования с учетом всех специфических особенностей данного преступления и сложившейся следственной ситуации. Таким образом, в каждом отдельном случае план расследования должен быть индивидуальным, а не шаблонным.
Принцип динамичности означает, что план расследования как важнейший творческий рабочий инструмент следователя, используемый им в процессе всего расследования, не может не быть гибким и по-
67