М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

Вид материала

Подобный материал:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 34

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

Необходимость ситуационного анализа преступлений и деятельности по их расследованию естественно вытекает из двуединого объекта криминалистического изучения, включающего и преступную, и криминалистическую деятельности. Результаты ситуационных анализов теснейшим образом связаны между собой и позволяют выработать более точную криминалистическую характеристику различных видов преступлений, а также разобраться в криминалистической сути расследуемого преступления и особенно его механизме. В свою очередь эти данные позволяют осуществить научную разработку дифференцированных методических рекомендаций по расследованию, учитывающих специфические особенности расследования сходных видов преступлений в зависимости от различных криминальных и следственных ситуаций.

В криминалистической науке уже сложилась тенденция использования ситуационного подхода для решения самых разнообразных задач криминалистической техники (особенно для работы со следами), тактики (чаще всего для принятия тактических решений и выбора комплекса тактических приемов для следственных действий) и методики расследования (для выбора наиболее эффективных методов). Причем ситуационный подход характерен для всех разделов криминалистики.

Накопленные в криминалистике данные ситуационного анализа деятельности по расследованию преступлений позволили создать основы теории следственных ситуаций¹. Более того, в настоящее время назрела необходимость интеграции знаний о всех ситуациях, попадающих в сферу криминалистики в рамках общего учения о криминалистических ситуациях, которое, например, можно было бы назвать криминалистической ситуалогией².

Особенно важно использование ситуационного подхода при решении задач криминалистической тактики и методики расследования преступлений. Следственные ситуации могут возникать при отдельных следственных действиях, тактических операциях и на любой стадии расследования в целом.

Первые два вида следственных ситуаций характеризуют сложившиеся локальные обстановки главным образом с тактических позиций. Их

' См:.ДрапктЛ.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. ¹ См.: Валчецкая Т. С. Криминалистическая ситуалогия. М., 1997.

36

Глава 2. Информационное отражение преступлений

информационная основа согласуется с локальным характером их роли. Должным образом оцененное своеобразие их содержания прежде всего обусловливает выбор наилучшей тактики одного или нескольких следственных действий и тактической операции с целью успешного решения стоящих перед ними задач. Подобные ситуации именуются ситуациями следственных действий и ситуациями тактических операций.

Следственные ситуации, определяющие информационное своеобразие какого-то момента (этапа) расследования в целом или фактического положения стратегической операции, шире двух предыдущих по фактической базе и по роли, которую они играют при расследовании. Они характеризуют сложившееся положение вещей (состояние расследования или стратегической операции) с позиций всей имеющейся к этому моменту информации по делу и результативности проведенной работы к итоговому конкретному моменту. С учетом выявленных тенденций развития такого рода ситуаций определяются наиболее опти-' мальные пути и средства их изменения в требуемом для следствия направлении. Соответственно они носят методический характер и называются следственными ситуациями расследования, но для простоты и те и другие называются следственными ситуациями.

Под такими следственными ситуациями нужно понимать определенное следователем на основе имеющейся у него процессуальной и непроцессуальной информации по расследуемому делу фактическое, объективное положение, складывающееся в конкретный момент проведения следственного действия или расследования в целом, характеризующее криминалистическое своеобразие возникшего момента.

Следственные ситуации в криминалистике классифицируются по разным основаниям:

- их уровню значимости - ситуации следственных действий и по видам операций;

- первоначальному моменту выявления - первоначальные, последующие и заключительные;

- характеру оцениваемого момента - этапные и промежуточные; -степени обобщения - типовые и конкретные. Конкретные, в

свою очередь, в зависимости от преобладания в них типовых или нетиповых признаков могут быть типичными или атипичными;

37

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

- степени проблемное™ - сложные и простые, конфликтные, бесконфликтные и тупиковые¹.

Криминалистическая характеристика преступлений и следственные ситуации - родственные понятия. Они неразрывно и органически связаны с процессом повышения эффективности расследования. Вместе с тем они как самостоятельные структурные элементы криминалистической теории различаются по характеру анализируемых ими явлений.

Криминалистическая характеристика содержит информацию о специфических криминалистических чертах разных видов преступлений. Следственная же ситуация характеризует положение дел, обстановку, складывающуюся в различные моменты следственных действий и всего хода расследования преступлений и, таким образом, информирует не о той или иной сути преступления, а об условиях, в которых в тот или иной момент осуществляется эта уголовно-процессуальная деятельность.

Глава 3. Методы криминалистики и криминалистической деятельности

§ 1. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности. § 2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике. § 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики.

/ /. Общая характеристика методов криминалистики и криминалистической деятельности

Криминалистика, как и любая другая наука, решает стоящие перед ней задачи с помощью целого комплекса методов. Преступная и криминалистическая деятельности (как объекты ее познания) исследуются криминалистикой на двух уровнях теоретического и практического познания. Поэтому в комплексе методов криминалистики различают методы научного исследования и методы практической криминалистиче-

¹ Тупиковая ситуация - такое сложившееся фактическое положение, которое само по себе диктует необходимость решения возникших в связи с этим проблем, а следователь не может найти пути их решения. Например, известно, кто совершил преступление, но нет достаточных доказательств для привлечения этого лица к уголовной ответственности, и не ясно, каким образом в данный момент можно их получить.

38

Глава 3. Методы криминалистики и криминалистической деятельности

ской познавательной деятельности, в частности, следственной, эксперт-но-криминалистической и оперативно-розыскной деятельности.

Комплекс методов криминалистики составляет сложную систему, включающую в себя в качестве ее элементов: всеобщий метод, общенаучные, частнонаучные и специальные методы. При этом ни один из них не является единственно возможным и универсальным. Все они неразрывно связаны друг с другом и применяются в научном и практическом криминалистическом познании в диалектическом единстве, взаимосвязи и в той или иной комбинации. Вместе с тем спецификаг-Тсаждой из указанных познавательных деятельностей обусловливает существование некоторых различий этих методов.

Методы научного криминалистического исследования имеют своей задачей выявить и изучить закономерности преступной и криминалистической деятельности и разработать соответствующие теории пучения, а на их основе и научно-методические рекомендации для практической деятельности. При этом изучаются не отдельные преступления, а большой массив расследованных преступных деяний различных видов, практика их расследования и другая накопленная криминалистическая и статистическая информация. Соответственно наиболее широко в таком исследовании применяются всеобщий метод, обще- и частнонаучные методы (и особенно приемы анализа, обобщения и гипотетического мышления). В меньшей степени при этом используются специальные методы.

Практические криминалистические исследования направлены на изучение собранных фактических данных по расследуемому конкретному преступлению с учетом его криминалистических особенностей и сложившейся следственной ситуации для установления истины по данному уголовному делу, которая является конечной целью процессов криминалистического познания доказывания. Следователи при этом также опираются на диалектический метод и используют отдельные общенаучные и частнонаучные методы, а главным образом применяют специальные методы криминалистики, опираются на установленные теоретической криминалистикой закономерности и разработанные ею научно-методические рекомендации практической деятельности.

Общенаучные и частнонаучные методы в практической криминалистической деятельности используются для изучения различного рода

39

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

явлений и объектов, относящихся только к расследуемому преступлению. При этом некоторые из них в практическом исследовании несколько изменяют свой характер. Так, метод гипотетического мышления (выдвижение научных гипотез) в практическом познании преобразован в метод следственных версий, сочетающийся с методами планирования организации расследования. Математические методы приспособлены для расчета количественных и качественных характеристик различных аналитических методов, например конкретной идентификации личности. Методы системно-структурного анализа порой трансформируются в программно-целевой метод расследования и др. Тем самым указанные и другие методы, используемые в научном исследовании, определенным образом трансформировавшиеся в практическом познании, становятся специальными методами криминалистики.

В отличие от теоретического исследования методы практического познания должны согласовываться с требованиями уголовно-процессуального законодательства (применяться при производстве отдельных следственных действий,/ не противоречить процессуальным правилам их проведения и осуществляться в отведенные законом сроки на расследование). Поэтому не все специальные методы криминалистики, используемые при научных исследованиях, могут быть применены в практической деятельности из-за того, что они не в полной мере отвечают требованиям уголовно-процессуального закона. К их числу, например, могут быть отнесены методы, требующие длительного криминалистического изучения, не укладывающиеся в сроки расследования.

Кроме того, методы практического познания должны согласовываться и с задачами, стоящими перед теми следственными действиями, в рамках которых они проводятся (поиск, эксперимент, фиксация, экспертное изучение и др.).

Любой процесс криминалистического познания, независимо от того, в какой сфере и на каком уровне он осуществляется, подчиняется основополагающим положениям диалектического метода, являющимся принципиальной основой для разработки всех уровней методов, применяемых в указанном познании. Особенно важную роль в криминалистическом познании имеет учет таких основополагающих закономерностей, как положения о следующем: необходимость объективного и всестороннего изучения явлений, индивидуальность объек-

Глава 3. Методы криминалистики и криминалистической деятельности

тов материального мира, способность материи к отражению, взаимная связь и взаимообусловленность явлений, движение как неотъемлемое свойство всей материи, причинность как всеобщая закономерная связь явлений и практика как критерий истины.

Указанные положения диалектического метода прежде всего позволяют правильнее осмыслить объектно-предметную область криминалистического познания, аспекты и своеобразие ее научного и практического изучения, а также осуществить должную интеграцию методов, применяемых в криминалистике.

/2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике

Общенаучные методы применяются в рамках любых научных исследований и практической деятельности. Однако, несмотря на их общий характер, они применяются с учетом особенностей сферы и задач научного и практического познания. В криминалистике используется значительное число таких методов.

Наиболее распространенные и важные из них такие формальнологические методы познания, как анализ, синтез, абстрагирование, индукция, дедукция, аналогия, гипотеза, формализация. Без их использования фактически невозможно ни одно исследование в любой отрасли знания.

Весьма значимы для криминалистического познания чувственно-рациональные методы, к числу которых можно отнести наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование.

Наблюдение - это целенаправленное и планомерное восприятие познаваемого объекта с целью его изучения путем выделения и оценки присущих ему свойств и признаков. Объектами криминалистического наблюдения могут быть люди (их внешние, психофизиологические и социальные свойства), трупы людей, животные, действия людей и различного рода события и явления, предметы, вещества и их следы.

Важной особенностью криминалистического наблюдения является его непосредственный характер. Оно должно осуществляться лично субъектом соответствующей криминалистической деятельности (ученым-исследователем, следователем, экспертом-криминалистом и др.). Кроме того, наблюдение бывает простым и квалифицированным. В первом случае наблюдение сводится к визуальному восприятию объекта

40

41

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

без применения специальных приемов и средств. Во втором - применяются технические устройства, расширяющие границы и возможности наблюдения.

Описание фиксирует количественные и качественные показатели изучаемых объектов и явлений и служит одним из условий, способствующих познанию их сущности. Важнейшая функция описания - систематизация зафиксированных показателей и их использование для создания криминалистических классификаций тех или иных объектов и явлений.

Формы и способы классификаций могут быть различными (устными и письменными, в том числе графическими и символическими, фото-, кино- и видеозапечатленными и др.).

Сравнение - одновременное сопоставительное исследование общих и частных свойств двух или более объектов с последующей оценкой. Объекты сравнения в криминалистике - люди, предметы, события, явления и др. Как и метод наблюдения, сравнение может быть простым (визуальным) и с применением специальных научно-технических средств (сравнительные лупы, микроскопы, приборы оптического наложения и др.).

Указанный метод особенно широко применяется в исследованиях, цель которых - индивидуальная идентификация или установление групповой (видовой) принадлежности.

Эксперимент - воспроизведение в заранее создаваемых условиях какого-либо явления или события с целью изучения его сущности в целом, его отдельных особенностей, процесса и т. д. В криминалистике этот метод приобрел форму следственного и экспертного экспериментов. Достоверность результатов эксперимента проверяется его постоянством при повторных опытах с соответствующим изменением его условий. В данном случае следователь (эксперт), проводящий эксперимент, определяет его цель, задает условия, варьирует средства и приемы его осуществления, воспринимает и оценивает результаты эксперимента.

Моделирование - способ исследования объектов познания на их моделях, материально или мысленно отображаемых или воспроизводящих объект-оригинал, способных замещать его. Изучение такой модели позволяет распространить полученную при исследовании информацию на объект-оригинал.

42

Пава 3- Методы криминалистики и криминалистической деятельности

Используемые в процессе познания (в том числе в криминалистическом познании) модели могут быть двух видов: материальными (вещественными) и идеальными (мысленными). Первые, в свою очередь, могут быть пространственно подобными (слепки, оттиски, макеты, муляжи), физически подобными (воспроизводящими функциональные свойства моделируемого объекта - человека, животного, механизма). Частным случаем первого типа моделей является криминалистическая реконструкция, воссоздающая полностью или частично утраченные объекты по их фрагментам, описаниям, фотоснимкам и другим документальным данным в целях их использования в познавательном процессе. Второй тип моделей может реализоваться в форме образов в сознании людей и в форме описания объектов, процессов и явлений с помощью определенной системы знаков.

В качестве общих методов весьма распространены математические методы в виде различного рода измерений, геометрических построений, вычислений, расчетов и др. В криминалистике они используются для определения некоторых свойств объектов (веса, размера и т. д.), расстояний между ними, скоростей их движения и др.

Системно-структурный подход - способ познания, в основе которого лежит исследование объектов как систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных и взаимодействующих элементов. Этот метод применяется при решении всех важнейших научных и практических проблем криминалистики. Он, в частности, позволяет полнее и точнее выявить и изучить исследуемые объекты (особенно сложные), их структуру, все связи, функции, характер взаимодействия компонентов и др. Указанный подход широко используется при изучении преступной и криминалистической деятельностей и всех остальных системных структур, попадающих в орбиту криминалистического изучения (человек и его материальные и психофизиологические следы, следственные действия и др.).

Не менее важен для криминалистического познания и эвристический метод, объединяющий группу индуктивных методов нетрадиционного творческого решения различных мыслительных задач, сокращающий процесс перебора возможных альтернатив. Этот метод особенно эффективен при практическом следственном и оперативно-розыскном познании в условиях минимальной фактической и нетипо-

43

РАЗДЕЛ I. Теория и методология криминалистики

вой информации. Именно мышление на основе эвристического подхо-дада¹ создает благоприятные условия для проявления следственной интуиции, различного рода догадок и озарений, существенно облегчающих поисково-познавательную деятельность криминалистов.

Все общенаучные методы познания обычно применяются в комплексе.

/ 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики

Под частнонаучными понимаются такие методы, которые применяются лишь в некоторых науках. Эти методы заимствованы криминалистикой и используются без какой-либо серьезной трансформации главным образом в научных и экспертных криминалистических исследованиях.

Специальные методы криминалистики чаще всего разрабатываются самой криминалистикой, или отдельные заимствованные частнона-учные методы ею кардинально преобразуются применительно к целям специального криминалистического исследования. И первые и вторые вместе составляют довольно широкий комплекс методов, используемых в криминалистике.

К числу частнонаучных методов в настоящее время прежде всего относятся физические, химические, физико-химические, социологические, антропологические и антропометрические, а также биологические, ботанические и др.

Наиболее часто в криминалистических (в основном экспертно-криминалистических) исследованиях используются следующие методы: физические (оптические, микроскопические и спектральный анализ, исследование в невидимых лучах электромагнитного спектра, методы электронной и растровой микроскопии, лазерной техники и др.), химические (микрохимического, хроматографического и капельного анализа и пр.), физико-химические (нейтронно-активизацитивный и элементно-эмисситивный спектральный анализ и др.).

Антропологические и антропометрические методы применяются для идентификации человека и трупов по их анатомическим призна-

¹ См. об этом методе: Зорин Г. А Криминалистическая эвристика. Т. 1. Гродно, 1994.

44

Глава 3. Методы криминалистики и криминалистической деятельности

кам, а также для описания внешности человека, составления композиционных портретов и т. д.

Социологические методы (анкетирование, опрос, интервьюирование и пр.) в основном применяются для сбора информации, позволяющей изучить причины и обстоятельства, способствующие совершению преступлений, оценить эффективность тактических и методических приемов расследования, разобраться в характере связи отдельных элементов криминалистической характеристики и т. д.

В группе специальных методов прежде всего выделяются такие методы, которые имеют значение для исследований в рамках всех видов криминалистической деятельности и всех ее структурных частей. К их числу можно отнести методы криминалистической идентификации¹, криминалистических версий, криминалистического прогнозирования и диагностики, планирования и организации расследования¹.

Значительная же часть специальных методов формируется для решения частных технико-криминалистических, тактических и методических задач криминалистики. Все эти методы разрабатываются с учетом специфики объектов криминалистического познания и его конкретных целей. Среди них наиболее многочисленна группа технико-криминалистических методов (методы криминалистической фото- и видеосъемки, трасологии, баллистики, исследования документов и др.).

В трасологии широко используются методы идентификации по следам пальцев рук, орудий взлома, различных инструментов, транспортных средств, в том числе методы микроскопического и профило-графического исследования.

При баллистических исследованиях, наряду с собственными микроскопическими сравнительными исследованиями, используются и методы трасологических исследований.

Не менее широк спектр специальных методов, используемых при криминалистическом исследовании документов (почерковедческом, ав-тороведческом, техническом), и идентификации личности по признакам внешности.

¹ См.: Калдин В, Я. Судебная идентификация. М., ЛексЭст, 2002. ¹ См. об этих методах в следующих главах настоящей книги.

45

Blog

М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник