М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

Вид материала

Подобный материал:

1 ... 26 27 28 29 30 31 32 33 34

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

следствиями, об основных причинах и обстоятельствах происшествия, круге лиц, ответственных за допущенные нарушения.

Обстановка места происшествия в этих ситуациях обычно частично, а иногда и полностью не сохраняется. Подобная ситуация облегчает ориентацию следователя в сути происшедшего и выборе направления и средств расследования. Возможные же сложности в расследовании чаще всего возникают из-за невозможности осмотра места происшествия в неизмененной или малоизмененной обстановке.

Довольно распространена и типична другая следственная ситуация, при которой дело возбуждается по сведениям о факте происшествия, связанном с использованием соответствующих технических средств и при определенных производственных и иных процессах поступившим от органов МВД, соответствующих предприятий, средств массовой информации, больниц сразу после происшествия. Подобные сведения указывают лишь на возможность в данном случае преступного нарушения соответствующих правил. Обстановка места происшествия при этом может полностью сохраниться или подвергнуться незначительным изменениям. Сведения о возможных виновных в этих случаях чаще всего отсутствуют. Первичная информация о сути и обстоятельствах происшествия в данных случаях бывает довольно скудной, что, естественно, существенным образом осложняет расследование. Вместе с тем следственная деятельность может осуществляться расследованием «по горячим следам».

Несколько реже, чем предыдущие, встречается третья типовая следственная ситуация, при которой в качестве первичных материалов о подобном происшествии выступают заявления от потерпевших или их родственников, материалы печати, представителей общественности, нередко дополненные инспекторскими проверками. Это происшествие чаще всего администрацией организации или предприятия скрывалось. В таких материалах обычно имеются сведения о факте с признаками преступного нарушения указанных правил, круге лиц, ответственных за происшествие. С момента происшествия проходит значительный промежуток времени (месяц и более). Обстановка места происшествия, как правило, не сохраняется. Эта ситуация наиболее сложна для расследования в силу запоздалого начала расследования и утери ряда существенных фактических данных.

354

Глава 35. Методика расследования преступных нарушений правил...

Во всех этих ситуациях необходимо параллельно установить все обстоятельства расследуемого происшествия и изучить все требования и положения правил и инструкций по безопасному производству определенных работ, применению техники, управлению транспортными средствами и т. д. При этом очень важно построить модель должного поведения участников расследуемого события в соответствии с нормативными требованиями применительно к той обстановке, в которой произошло происшествие. Последующее сопоставление этой нормативной модели с комплексом тех фактических данных поведенческого характера участников события и о всех обстоятельствах происшествия позволяет выявить характер допущенных нарушений.

Большое значение в выяснении обстоятельств происшествия имеют такие следственные действия, как осмотр места происшествия; осмотр агрегатов, механизмов, устройств, транспортных средств - элементов происшествия; допрос потерпевших и свидетелей; следственный эксперимент и назначение и проведение экспертиз. В уяснении модели должного поведения правонарушителей в ситуации, приведшей к происшествию, особое значение имеют выемка необходимых документов, их осмотр и изучение, назначение и проведение экспертизы, допрос свидетелей.

Для осмотра места происшествия по этим делам большое значение имеет следующее: максимальная срочность осмотра; правильное выделение узлов на месте осмотра с учетом характера расследуемого события, своеобразия места, где оно произошло и где проявились его последствия; тщательное изучение состояния технических, транспортных средств, аппаратуры и защитных средств, связанных с происшествием. Для выявления различных следов таких преступлений необходимо использовать в ходе осмотра помощь специалистов, а также научно-технические средства и особенно фотосъемку и видеозапись. При осмотре, помимо осмотра всех узлов, необходимо обратить внимание на технико-организационный уровень соответствующих работ и процессов и общее состояние их безопасности.

Не меньшая срочность характерна и для допроса потерпевших и свидетелей, ибо задержка с их допросом может привести к тому, что при проведении других следственных действий (первичном или повторном осмотре, выемке документов и их изучении) следователь не

355

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

сможет проверить важную информацию, полученную от указанных лиц. К тому же быстрый их допрос (если не наблюдается явления реминисценции) чаще всего обеспечивает наибольшую достоверность их показаний. Если потерпевшие и свидетели являются участниками указанных работ и процессов, при их допросе необходимо не только получить информацию об известных им обстоятельствах расследуемого события и его возможных причинах, но и выяснить их квалификацию. Допросы целесообразно начинать со свидетелей-очевидцев, затем тех лиц, которые хотя и не были очевидцами, но каким-либо образом были связаны с теми же работами и процессами, использованием аналогичных технических средств, при которых имело место происшествие. Лица, отвечающие за состояние безопасности данных работ, процессов и использования соответствующей техники и транспортных средств, обычно допрашиваются после получения информации от других свидетелей.

Основные сведения о действующих на данном объекте правилах, инструкциях, требованиях по безопасному обращению с определенными техническими средствами, управлению ими, производству соответствующих работ и операций, а также информацию о технико-организационных условиях их выполнения, лицах, ответственных за обеспечение соблюдения указанных правил и инструкций, могут быть получены из различных документов, имеющихся на данном объекте. Аналогичная информация может быть частично или полностью получена и из материалов соответствующих инспекций и органов, проводивших ведомственное расследование.

Документы, в которых содержится указанная информация, получаются путем истребования, а чаще путем выемки. Некоторые из этих документов могут быть получены при обыске.

К числу подлежащих осмотру и изучению документов по этим делам ОТНОСЯТСЯ:

- нормы, правила, инструкции и положения по должному (безопасному) обращению с соответствующими техническими, транспортными средствами, материалами, а также по выполнению указанных работ и операций;

- материалы (надзорных инспекций и органов), фиксирующие обстоятельства и причины расследуемого происшествия;

356

Глава 35. Методика расследования преступных нарушений правил...

-документы, характеризующие технико-технологический режим обращения, использования, управления и выполнения применительно к анализируемым средствам, материалам, работам и операциям;

-документы, показывающие организационно-исполнительский уровень соблюдения указанных правил и технико-технологических режимов на соответствующем объекте.

С документами желательно ознакомиться в подлиннике. Изымать следует те из них, в которых содержатся важные для расследуемого дела сведения.

При осмотре и изучении перечисленных выше подлинных документов, помимо тщательного изучения их содержания, сопоставления содержащихся в них сведений с другими данными, целесообразно не меньшее внимание обратить на их реквизиты (даты, подписи и т. п.), внешний вид (имеются в виду признаки, указывающие на то, являются ли изучаемые документы «рабочими» или специально составленными для следователя), а также на то, как они составлены и оформлены.

Расследование данных преступлений связано с широким использованием специальных познаний из тех областей знаний, которые необходимы для уяснения различного рода обстоятельств специфического характера при работе и обращении с указанными средствами и материалами и выполнении определенных операций.

Вышеуказанное требует от следователя хорошего знания возможностей экспертиз технико-технологического, технико-транспортного, экологического класса, что невозможно без должной технической подготовки следователей.

Особенно важно использование специальных познаний для выявления всех звеньев причинной цепи по указанным делам, ибо многие из них чаще всего бывают связаны с различными технико-технологическими факторами. Наличие материалов инспекционного расследования данного события облегчает задачу следователя в определении элементов причинной цепи. Но эти данные необходимо должным образом оценить. При выявлении причинной цепи важно выявить и изучить все ее звенья, а не только те, которые непосредственно связаны с самим происшествием, а также выявлять возможное наличие в данном случае и характер влияния «привходящих сил» и некоторых других (порой случайных) факторов на конечный преступный результат.

357

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

Основные данные для выявления причинной цепи обычно можно получить из результатов осмотра места происшествия и отдельных его узлов, допроса потерпевших и свидетелей, следственных экспериментов и экспертиз.

Для установления и тщательного изучения причинной цепи связи между выявленными следователем обстоятельствами расследуемого происшествия часто бывает необходима абстракция. Она позволяет отвлечься от второстепенных обстоятельств в данной пространственно-временной области и сосредоточить главное внимание на фактах, находящихся в прямой причинной связи. Правильное абстрагирование может быть осуществлено лишь при соблюдении общих правил этой логической операции. Во-первых, факты, рассматриваемые в качестве прямых признаков причинности, должны отличаться от всех прочих в данной пространственно-временной области по своему качеству. Во-вторых, влияние сопутствующих факторов должно быть значительно менее интенсивным, чем воздействие причины на следствие. Причем настолько слабее, что этими сопутствующими факторами можно пренебречь без большого ущерба для результатов исследования.

Обвинение по таким делам особенно важно предъявлять своевременно, чтобы оставалось время на проверку возможных аргументов, обычно выдвигаемых обвиняемыми в свою защиту. Заслуживающие внимания аргументы обвиняемых важно тщательно проанализировать и продумать пути и средства проверки. Основными следственными действиями при этом чаще всего являются выемка, осмотр и изучение дополнительной технической и иной документации, допросы свидетелей, а иногда дополнительная или повторная экспертиза и счедственный эксперимент.

Тактические особенности допроса обвиняемых по указанным делам в значительной степени связаны со своеобразием личности обвиняемых и их отношением к предъявленному обвинению. Налаживание контакта с такими обвиняемыми невозможно без хорошего знания следователем специфики соответствующих видов работ, процессов, технических и транспортных средств; без умения технически правильно сформулировать специальные вопросы и соответственно понять их показания по специфическим технико-технологическим и иным вопро-

358

Глава 35. Методика расследования преступных нарушений правил...

сам. Недостаточная подготовленность следователя в указанном плане практически всегда отрицательно сказывается на результатах допроса.

В случаях возникновения при их допросе конфликтных ситуаций, с учетом психологии таких правонарушителей, весьма эффективны, как показывает практика, тактические приемы, воздействующие на сознание допрашиваемых, что нередко вызывает у них стремление к нормальному общению со следователем и откровенным показаниям. Когда же правонарушители действовали с явным риском, при их допросе желательно выяснить, как они определили степень возможной опасности. Это поможет правильнее оценить степень противоправности их волевого поведения.

По этим делам проводится значительное число различных технико-технологических, технико-транспортных, экологических, криминалистических и иных экспертиз.

В ходе расследования и по его результатам на основе выявленных причин и обстоятельств, способствующих данным преступлениям, важно продумать и принять необходимые профилактические меры. Их целесообразно проводить после выявления объектов следственного профилактического воздействия (организационно-технические условия, недостатки нормативного регулирования, конкретные лица, трудовые коллективы и др.)¹.

' См.: Образцов В. А. Теоретические основы раскрытия преступлений, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в сфере производства. Иркутск, 1985;Жтошз Я, Я. Исследование обстоятельств преступных нарушений правил безопасности труда. М., 1980.

359

Нормативные акты

Нормативные акты

НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ

Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 04.07.2003) (принят ГД ФС РФ 22.11.2001)

Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации от 08.01.1997 № 1-ФЗ (принят ГД ФС РФ 18.12.1996) (ред. от 19.06.2001)

Таможенный кодекс Российской Федерации (утв. ВС РФ 18.06.1993 №5221-1) (ред. от 30.06.2002)

Федеральный закон от 31.05.2002 № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ

26.04.2002)

Федеральный закон от 17.01.1992 N№ 2202-1 (ред. от 05.10.2002)

«О прокуратуре Российской Федерации»

Федеральный закон от 24.06.1999 № 120-ФЗ (ред. от 13.01.2001) «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» (принят ГД ФС РФ 21.05.1999)

Федеральный закон «Об оружии» от 13.12.1996 № 150-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.06.2003 г.)

Федеральный закон от 24.06.1999 № 120-ФЗ (ред. от 13.01.2001) «Об основах системы профилактики безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» (принят ГД ФС РФ 21.05.1999)

Федеральный закон от 25.07.1998 № 128-ФЗ (ред. от 25.07.2002) «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ 03.07.1998) (с изм. и доп., вступившими в силу с 01.11.2002)

Федеральный закон от 08.01.1998 № 3-ФЗ (ред. от 25.07.2002) «О наркотических и средствах психотропных веществах» (принят ГД ФС РФ 10.12.1997)

360

Федеральный закон от 27.05.1996 № 57-ФЗ (ред. от 07.05.2002) «О государственной охране» (принят ГД ФС РФ 24.04.1996)

Федеральный закон от 10.01.1996 № 5-ФЗ (ред. от 07.11.2000) «О внешней разведке» (принят ГД ФС РФ 08.12.1995)

Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 20.03.2001) «Об оперативно-розыскной деятельности» (принят ГД ФС РФ

05.07.1995)

Федеральный закон от 15.07.1995 № 103-ФЗ (ред. от 31.12.2002) «О содержании под стражей подозреваемых и обвиняемых в совершении преступлений» (принят ГД ФС РФ 21.06.1995)

Федеральный закон от 20.04.1995 № 45-ФЗ (ред. от 11.12.2002) «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов* (принят ГД ФС РФ 22.03.1995)

Федеральный закон от 03.04.1995 № 40-ФЗ (ред. от 25.07.2002) «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ 22.02.1995)

Федеральный закон от 16.02.1995 № 15-ФЗ (ред. от 17.07.1999) «О связи» (принят ГД ФС РФ 20.01.1995)

Федеральный закон от 08.05.1994 № 3-ФЗ (ред. от 25.07.2002) «О статусе депутата Государственной думы Федерального Собрания Российской Федерации»

Закон РФ от 21.07.1993 № 5485-1 (ред. от 06.10.1997, с изм. от 10.11.2002) «О государственной тайне»

Закон РФ от 21.07.1993 № 5473-1 (ред. от 09.03.2001, с изм. от 24.12.2002) «Об учреждениях, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы»

Закон РФ от 01.04.1993 № 4730-1 (ред. от 24.12.2002) «О государственной границе Российской Федерации»

Закон РФ от 26.06.1992 № 3132-1 (ред. от 15.12.2001) «О статусе судей в Российской Федерации»

Закон РФ от 11.03.1992 № 2487-1 (ред. от 21.03.2002) «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации»

Закон РФ от 18.04.1991 № 1026-1 (ред. от 25.07.2002) «О милиции»

361

24-512

Предметный указатель

ПРЕДМЕТНЫЙ УКАЗАТЕЛЬ

Автороведческая экспертиза - понятие, задачи 160

Антропологические и антропометрические методы

в криминалистике 44

Баллистика:

понятие 141 следы 143-145 Версия криминалистическая:

классификации 61

понятие, виды 61

проверка 65

этапы построения 64

Взаимодействие с ОРД - понятие, виды и принципы 73

Взрыв - следы 149

Взрывные устройства и взрывчатые вещества - исследование 148

Взяточничество:

взяточники 342,344

допрос заявителя и свидетелей 347

допрос обвиняемого 348

задержание 347

криминалистическая характеристика 342

обстановка 344

обыск 348

осмотр 348

способ 343

типовые ситуации 345

экспертизы 348

363

24'

Предметный указатель

Видеофоноскопия - понятие, объекты 138,139

Вклеивание и монтаж 165

Внешность человека:

идентификация человека по признакам внешности -

понятие 168

описание и изображение 173-174

признаки - классификация 170

Выемка:

понятие 231

тактика 237

Вымогательство:

допрос подозреваемого 335

допрос потерпевших 334

задержание 335

криминалистическая характеристика 329-332

обстановка 332

осмотр 335

способ 330

типовые ситуации 332-334

Диагностика криминалистическая:

виды 84

понятие 82

Документы

виды исследования 152

давность 166

классификация 151

техническое, исследование: объекты, цели 162

Дописка 165

Допрос:

виды 240

обвиняемого 248

основы формирования показаний 242

подготовка 240

подозреваемого 247-248

понятие 238-239

потерпевшего 246

364

Предметный указатель

приемы

свидетеля

стадии

тактика предъявления доказательств

фиксация Замена листов

Звукозапись в следственной работе Идентификация:

виды

виды по субъекту

групповая

идентифицируемые объекты

идентифицирующие объекты

индивидуальная

криминалистическая, понятие

признаки

сравнительные образцы

стадии

теория Изнасилование:

допрос потерпевшей

криминалистическая характеристика

насильник

особенности допросов

особенности начального этапа

особенности осмотра

первоначальные действия

потерпевшее лицо

способ

типовые ситуации

экспертиза Контроль и запись переговоров.-

подготовка

понятие

фиксация

365

243 247 245 249 251 165 113

*Э*г ,

50 52

48,50 53 53 48 47 54 53 58 48

311 305 306 313

307-308 312 309 307 305 308 312

263 262 265

Предметный указатель

Криминалистика:

определение 14

предмет 12

Криминалистическая характеристика преступления (КХ):

понятие 28 элементы:

данные о свойствах личности субъекта преступления 33 данные о способе совершения преступления 29, 31

данные об особенностях личности потерпевших 34

механизм совершения преступления 31

обстановка совершения преступления 31

Криминалистическая ситуация - понятие 35

Криминальная ситуация - понятие 35

КЭМВИ:

задачи 133

понятие и предмет 132

Машинописные тексты — исследование 166

Методика криминалистическая — понятие 24

Методика расследования:

задачи 266

понятие 267

структура 268

структура частных методик 269

Методика расследования по «горячим следам»

принципы 277

задачи 274

формирующие факторы 275

Моделирование — метод в криминалистике 42

Мошенничество:

допрос свидетелей и потерпевших 327

задержание 328

криминалистическая характеристика 322

мошенники 324

опознание 329

осмотр 328

способы 323

366

Предметный указатель

типовые ситуации экспертизы

Наблюдение, метод в криминалистике Налоговые преступления:

криминалистическая характеристика обстановка оценка акта проверки преступники способ

типовые ситуации экспертизы

Нарушение правил — методика расследования: выемка и обыск допрос обвиняемого допросы

криминалистическая характеристика механизм обстановка осмотр документов осмотры способы

типовые ситуации

Несовершеннолетние - методика расследования дел со специфическими субъектами Обстановка совершения преступления - элемент КХ Обыск виды план

подготовка понятие приемы этапы фиксация Одорология: изъятие следов понятие, предмет

367

325

329

41

336 338 340 333 337 339 341

356 358 355 349 351 351 356 335 350 353

278 31

231 233 232 231

236-237 235 238

137 135

Предметный указатель

Описание — метод в криминалистике 42

Организационная деятельность следователя — принципы 67

Организационные начала расследования 66

Организованные преступные группы — методика

расследования дел со специфическими субъектами 287

Освидетельствование:

объекты 221

понятие 221

Осмотр места происшествия:

методы 217

негативные обстоятельства 220

объекты 214 понятие 213-214

фиксация 222

цель 214

этапы 215

Очная ставка:

подготовка 241

понятие 240

тактика 250 фиксация 251-252

Папиллярные узоры — виды:

дуговой 122

завитковый 123

петлевой 122

Письменная речь:

понятие 153

признаки 160

Планирование расследования:

принципы 67

система целей 66

элементы 68

этапы 66

Подпись — копирование 165

Подчистка 164

368

Предметный указатель

Почерк:

понятие 153

признаки 156

Почерковедческая экспертиза — задачи 154

Предъявление для опознания:

виды 256

подбор объектов 258

подготовка 257

понятие 256

субъекты 257

тактика допроса опознающего 257

тактика предъявления лица 259

тактика предъявления предмета 261

тактика предъявления трупа 260

Преступная деятельность — понятие 12-13

Присвоение и растрата — методика расследования

бухгалтерская экспертиза 320

допрос подозреваемого (обвиняемого) 322

допрос свидетелей 321

криминалистическая характеристика 314

обстановка 315

обыск 321

осмотр 320

первоначальные действия 318

расхитители 316

способы 314

типичные ситуации 317

типовые версии 317

Проверка показаний на месте:

подготовка 253

понятие 252

тактика 254

цели 252

Прогнозирование криминалистическое — понятие 79

Профилактика криминалистическая:

понятие, виды, задачи 74-75

средства и способы 77

369

Предметный указатель

Психологический контакт — понятие 243

Раскрытие и расследование преступлений — понятие 12 Регистрация криминалистическая:

виды 179

объекты 178

понятие 177

Риск криминалистический 193

Системно-структурный подход — метод в криминалистике 43

Ситуация следственная:

классификация 36-38

понятие 35

Ситуационные особенности расследования — понятие 271 Следы в трасологии:

виды, классификация: 118

динамические 120

зубов, губ и других частей тела 126

локальные 120

макро-и микро- 120

нажима и отжима 127

объемные 119

периферические 120

поверхностные 119

разреза и разруба 127

распила и сверления 127

рук 121

скольжения 127

статические 119

транспортных средств и животных 128

удара 127

ног человека 124

ногтей 124

обуви 125

стопы босой ноги 125

Следы материальные — классификация 115

Социологические методы в криминалистике 45

Специальные методы криминалистики 45

370

Предметный указатель

Специальные познания:

в следственных действиях 205

в форме экспертизы 207

понятие 204

тактика взаимодействия следователя и специалиста 207

формы 205

Сравнение — метод в криминалистике 42

Тактика взаимодействия:

основания взаимодействия 199

при допросе 202

при задержании 202

при осмотре и обыске 201

при проведении операций 203

при розыске 202

совместимость участников 200

этапы 198

Тактика криминалистическая:

понятие 23,187

части 189

Тактическая комбинация — понятие 192

Тактическая операция:

проведение 195

фиксация 195

этапы 194

понятие 192

Тактический прием:

понятие 190

требования 190

Теория и методология криминалистики 22

Техника криминалистическая:

задачи 89

отрасли 88

понятие 23,87

Травление 164

Трасологическая экспертиза — методика 130

Трасология, понятие и задачи 116-117

371

Предметный указатель

Убийства — методика расследования:

допрос очевидцев

допрос подозреваемого

жертвы

криминалистическая характеристика

медицинская экспертиза

неотложные действия

особенности осмотра и обыска

последующие действия

специфика осмотра

способы

типовые ситуации

убийцы

допрос обвиняемого Учеты криминалистические:

АИПС

внешности

денег

документов

коллекции

оперативно-справочные

пулегильзотеки

розыскные

следов рук

Физические методы в криминалистике Фотография криминалистическая:

методы

понятие

Фотография следственная — понятие Фотопортретная экспертиза Фотосъемка:

детальная

измерительная

исследовательские методы

масштабная

места происшествия

372

зоз

304 298 296

зоз

301

зоз

304 302 296 299 297 304

182 185 185 185 186 180 185 181 184 44

101

99

112

175

105 102 108 103 105

Предметный указатель

обзорная 105

опознавательная 104

ориентирующая 105

при обыске 107

при предъявлении для опознания 107

при проверке показаний на месте 107

при следственном эксперименте 106

панорамная 102

репродукционная 103

трупа 106

узловая 105

экспертная 107

Холодное оружие:

критерии относимости объектов 146

экспертиза 148

Эвристический метод — метод в криминалистике 43

Эксперимент — метод в криминалистике 42

Эксперимент следственный:

подготовка 226

понятие 225

тактические приемы 227

фиксация 229

цели 225

Экспертиза криминалистическая:

классификация 95

понятие 94

этапы 97

Экспертизы судебные:

в системе МВД 209

в системе Минздрава 209

в системе Минюста 209 виды 207-208

основания проведения 210

Экспертное заключение:

выводы 211

оценка 211

проверка по существу 212

373

Blog

М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник