М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

Вид материала

Учебник

Содержание Благоприятная обстановка Глава 31. Методика расследования хищений чужого имущества ... РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования В результате анализа информационной основы двух первых си­туаций чаще всего возникает необходимость В третьей ситуации В четвертой ситуации Для первой и второй следственных ситуаций Глава 31. Методика расследования хищений чужого имущества... В третьей ситуации Для четвертой ситуации Допрос свидетелей и потерпевших. РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования Следственный осмотр. При осмотре документов Глава 32. Методика расследования вымогательства Назначение и проведение экспертиз РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования Предмет вымогательства Способ совершения вымогательства Само вымогательство, независимо от выбранного способа, скла­дывается из двух элементов. ... Полное содержание

Подобный материал:

• Темы курсовых работ студентов офо и зфо факультета подготовки специалистов для судебной, 61.71kb.
• Министерство внутренних дел Российской Федерации Барнаульский юридический институт, 518.38kb.
• Автореферат диссертации на соискание ученой степени, 613.72kb.
• Развитие учения о свидетелях и свидетельских показаниях в гражданском процессе, 737.06kb.
• Эволюция функциональных принципов гражданского процесса, 484.05kb.
• Антонова нана алиевна правотворчество органов местного самоуправления, 717.63kb.
• Конституционно-правовые аспекты организации и осуществления местного самоуправления, 727.27kb.
• М. В. Ломоносова исторический факультет а. С. Орлов, В. А. Георгиев, Н. Г. Георгиева,, 7755.01kb.
• Методические рекомендации Программа курса Тема Понятие, система и задачи уголовного, 2485.47kb.
• М. В. Ломоносова филологический факультет слово грамматика речь выпуск II сборник научно-методических, 97.35kb.

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

б) путем создания всевозможных фиктивных инвестиционных фондов, в том числе всевозможных «финансовых пирамид»¹;

в) путем получения по подложным документам пенсий, пособий и других периодических выплат;

г) путем получения материальных ценностей по подложным доку­ментам на базах, складах и других объектах с использованием упуще­ний должностных или материально ответственных лиц;

д) путем заведомо ложных обещаний об оказании помощи в при­обретении дефицитного товара, получении жилой площади, поступле­нии в учебное заведение и др.

Большинство способов мошенничества (особенно с деньгами и цен­ными бумагами) являются полноструктурными, включающими в себя тщательную подготовку, совершение и меры по сокрытию следов пре­ступления. Например, преступники добывают бланки необходимых доку­ментов, оттиски печатей и штампов, номера счетов, юридические адреса организаций, знакомятся с системой деятельности соответствующих ор­ганизаций, фирм, банков, разрабатывают способ совершения, иногда ищут пособников в этих организациях, осуществляют тщательно проду­манную рекламу и др. Механизм самого совершения выполняется весьма профессионально. К мерам по сокрытию относятся использование спе­циально созданных подложных документов, быстрая реализация похи­щенного, заранее продуманные способы ликвидации фиктивных ком­мерческих структур, исчезновение с места криминальной деятельности.

Благоприятная обстановка для совершения мошенничества такая же, как при хищениях путем присвоения и растраты. Особенно способ­ствует их совершению неразработанность механизма реализации ре­шений в сфере финансовой деятельности.

Весьма своеобразен субъект мошенничества. Поскольку при со­вершении преступления мошенники чаще всего входят в контакт с ли­цами, имеющими отношение к отпуску (передаче) материальных и де­нежных ценностей, они обычно создают впечатление солидных людей, умеющих себя «подать», создать благоприятное о себе впечатление, убеждать собеседников и др. При этом они нередко демонстрируют свя-

¹ По самым общим предварительным данным, число потерпевших от таких финансо­вых фондов в России превышает 20 млн. человек

324

Глава 31. Методика расследования хищений чужого имущества ...

зи с влиятельными людьми, причастность к солидным организациям, фирмам и т. д. Соответственно мошенники обычно лица среднего воз­раста. Они чаще всего являются посторонними лицами к той организа­ции, фирме, где похищают деньги, ценные бумаги и имущество. При расследовании же криминальной деятельности фиктивных фирм субъ­ектами обычно являются их учредители или лица, фактически органи­зовавшие мошенническую деятельность и руководившие ею.

Если же мошенничество совершается членами организованно преступной группы, то последняя наряду с ее членами становится само­стоятельным объектом криминалистического изучения.

/2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования

Началу расследования, особенно в случаях поступления информа­ции о неисполнении инвестиционным фондом возврата кредиторам де­нежных средств, часто предшествует проведение предварительной про­верки указанной информации с целью выяснения причин неисполнения договора. Это нужно для выяснения, есть ли тут прямое мошенничество или вмешались другие, в том числе некриминальные, обстоятельства.

В самом же начале расследования обычно возникают следующие типовые следственные ситуации:

-мошенническое завладение материальными и денежными цен­ностями осуществлено с помощью поддельных документов (банков­ских, ценных бумаг, накладных, доверенностей, паспортов и др.) или различного рода вещевых или денежных «кукол», фальшивых драгоцен­ностей и иных врученных мошенником изделий. Информация о мо­шенничестве поступила от финансовых структур или потерпевших. В первичных материалах имеются использованные мошенником доку­менты и предметы, а также сведения о его внешнем облике и манере по­ведения. С момента обнаружения факта мошенничества прошло от не­скольких часов до нескольких дней;

- обстановка в основном та же, что и в первой ситуации, но ин­формация о личности мошенника и манере его поведения крайне не­значительна или вообще отсутствует (например, при махинациях с кре­дитовыми авизо);

325

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

- первичные материалы дают основание полагать, что мошенни­чество совершено организованной группой, о криминальной деятель­ности которой имеются некоторые оперативно-розыскные данные;

-мошенник задержан на месте происшествия в момент соверше­ния преступления или же сразу после совершения мошенничества. В первичных материалах имеются использованные им документы, «кук­лы», подделки, а также другие средства преступления. Изъято похищен­ное имущество.

В результате анализа информационной основы двух первых си­туаций чаще всего возникает необходимость выдвижения и проверки общих версий о действительности факта мошенничества при тех об­стоятельствах, которые явствуют из первичных данных. Частные версии обычно бывают связаны с необходимостью установления всех особен­ностей способа мошенничества, личности преступника, места его на­хождения, с возможностью совершения им ранее не раскрытых хище­ний, с имеющимися у него связями с работниками тех организаций, из которых похищалось имущество, с местами нахождения похищенного имущества, с размером причиненного ущерба.

В третьей ситуации выдвигаются версии об особенностях пре­ступной группы, места ее нахождения, направленности ее криминаль­ной деятельности, не является ли выявленный факт мошенничества од­ним из эпизодов ее деятельности и др.

В четвертой ситуации версии в основном выдвигаются с целью установления личности мошенника, выяснения его преступного про­шлого и его возможной связи с ранее не раскрытыми хищениями, со­вершенными аналогичным способом. Во всех ситуациях выдвигается версия о том, не является ли мошенник членом какой-либо ОПГ.

Для первой и второй следственных ситуаций характерен следую­щий набор первоначальных следственных и иных действий: допрос лиц с целью выяснения, в чьем распоряжении находилось полученное мошенником чужое имущество; выемка и осмотр документов и предме­тов, использованных преступником; осмотр места происшествия (глав­ным образом при расследовании «по горячим следам»); составление композиционного портрета или фоторобота мошенника; обращение к данным информационных центров МВД (особенно следующих учетов: дактилоскопического, по признакам внешности и по способу соверше-

326

Глава 31. Методика расследования хищений чужого имущества...

ния преступления). Во второй ситуации больший упор делается на ис­пользование данных информационных центров МВД и помощи опера­тивно-розыскных органов.

В третьей ситуации необходимо сразу принять меры к созданию следственной группы, получению имеющейся разведывательной ин­формации от оперативно-розыскных органов. Набор первоначальных следственных действий зависит от того, информация какой иной след­ственной ситуации доминирует в этом случае.

Для четвертой ситуации комплекс первоначальных следствен­ных и иных действий обычно складывается из личного обыска задер­жанного, его допроса, обыска места жительства, осмотра изъятых у не­го документов и предметов, использованных им для совершения пре­ступления, допроса свидетелей и потерпевших.

План расследования хищений путем мошенничества на первона­чальном и последующем этапах их расследования должен обеспечить решение в основном тех же задач, что и при хищениях путем присвое­ния и растраты. Только чаще главным будут не эпизоды мошеннической преступной деятельности, а поисково-розыскные аспекты расследова­ния (розыск мошенника, похищенного имущества и др.). Соответствен­но особое внимание в таком плане должно быть уделено взаимодейст­вию следователя с оперативно-розыскными органами.

Содержание типовых следственных ситуаций на последующем эта­пе расследования обычно обусловливается степенью раскрытия данно­го хищения (разыскан и задержан ли мошенник, вся ли его преступная деятельность установлена, доказана ли виновность лица, совершившего мошенничество, нет ли дополнительной информации о совершении подозреваемым (обвиняемым) других преступлений и т. д.), а также ха­рактером позиции обвиняемого по отношению к собранным доказа­тельствам его виновности.

Допрос свидетелей и потерпевших. На первоначальном этапе в каче­стве свидетелей допрашиваются лица, в чьем распоряжении находилось имущество, незаконно полученное мошенником, и другие лица, видевшие или контактировавшие с мошенником до или в момент совершения пре­ступления. При посягательстве мошенника наличное имущество преж­де всего допрашивается потерпевший. В ходе его допроса детально выяс­няются все обстоятельства совершения преступления, выясняются при-

327

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

знаки внешности мошенника (в том числе и с помощью показа допраши­ваемому специальных таблиц и рисунков, характеризующих словесный портрет). На последующей стадии в качестве свидетелей допрашиваются все другие лица, которые не были допрошены ранее, но они что-то виде­ли, слышали относящееся к расследуемому преступлению, знакомы с мо­шенником. Эти лица допрашиваются о том, что они знают по этому делу, о личности обвиняемого, его преступной деятельности и т. д.

При расследовании мошенничества путем создания фиктивных инвестиционных фирм выемке подлежат следующие документы-, учре­дительные; документы, дающие право заниматься предприниматель­ской деятельностью; документы с отчетными данными о финансово-хо­зяйственной деятельности и о платежеспособности; документы об упла­те налогов и обязательных платежах; о составе работающих и др.

Следственный осмотр. Его предметом по таким делам является ос­мотр документов и предметов, использованных мошенником при со­вершении преступления документов, изъятых из фиктивных фирм, а также осмотр места происшествия (если есть надежда выявить какие-либо следы). К последним относятся места пребывания преступника во время совершения деяния. Оба эти вида осмотра рекомендуется прово­дить как можно быстрее после обнаружения указанных документов, предметов и места происшествия.

При осмотре документов (фальшивых накладных, путевых листов, кредитовых авизо, чековых документов, накладных и др.), вещевых или денежных «кукол» можно получить представление не только о способе подделки документов, изготовления всевозможных «кукол», но и о воз­можных путях получения бланков документов строгой отчетности, по­черке заполнившего и подписавшего документ, типе пишущей машинки или принтера, на которых был напечатан текст, а также обнаружить и выявить следы пальцев рук мошенника. Все это требует особенно осто­рожного обращения с указанными объектами. Изучается содержание изъятых документов. Следователи должны анализировать и рекламные материалы фиктивных фирм.

Задержание мошенника необходимо провести таким образом, что­бы он не смог незаметно выбросить те или иные предметы и документы, могущие быть вещественными доказательствами, или отказаться от них. Сразу же после задержания проводится личный обыск задержанного, а

328

Глава 32. Методика расследования вымогательства

затем обыск по месту его жительства (а иногда и по месту работы) и его допрос. При допросе подозреваемого, даже задержанного с полич­ным, далеко не всегда можно использовать эффект внезапности, даже при задержании с поличным, ибо мошенники часто располагают целым набором «легенд», поэтому проводить его следует с более тщательной подготовкой и использованием существенных фактических данных.

При предъявлении личности и вещей для опознания следует учи­тывать, что мошенники перед совершением преступления порой изме­няют свой внешний вид (используют грим, парики, накладные усы и 66* роду, меняют прическу, одежду и др.). Поэтому при предъявлении их для опознания опознающему необходимо дать возможность спокойно и особенно внимательно ознакомиться с внешностью предъявляемых ему лиц. Предъявляться на опознание могут и отдельные вещи, предметы (особенно по делам о хищениях личного имущества), которые могли принадлежать потерпевшему.

Назначение и проведение экспертиз прежде всего связано с необ­ходимостью исследования поддельных документов, ценных бумаг и иных предметов, использованных мошенником для хищения. В этих це­лях назначается проведение почерковедческих, технико-криминалис­тических экспертиз документов (для установления лица, заполнившего текст документа, его подписавшего, способа изготовления документа, типа использованных машинописных и полиграфических средств и т. д.), а также различных технических и физико-химических и иных экспер­тиз с целью исследования фальшивых ценностей¹.

Глава 32. Методика расследования вымогательства

§ 1. Криминалистическая характеристика вымогательства. § 2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования.

/ /. Криминалистическая характеристика вымогательства

Вымогательство как корыстно-насильственное преступление про­тив собственности и в то же время посягающее на личность потерпев-

¹ Подробнее о методике расследования мошенничества путем создания фиктивных инвестиционных фондов и финансовых «пирамид» см.: Мысловский Е. Внимание: «кидал-инвест». М., 1996.

329

РАЗДЕЛ IV. Криминалистическая методика расследования

шего часто является основной статьей доходов организованной пре­ступности. Организованность, изощренность способов совершения, вы­сокая латентность данных преступлений требуют от следователей и оперативно-розыскных работников высокого профессионализма, ос­нованного в том числе на хорошем знании и умелом использовании криминалистических особенностей вымогательства.

Предмет вымогательства весьма разнообразен. Сегодня преступ­ники вымогают все наиболее ценное: деньги (в любой валюте), драго­ценности, дорогостоящие товары, машины, квартиры, дачи, земельные участки и др. При этом отмеченные ценности вымогаются не только у ча­стных лиц, представителей и руководителей коммерческих структур и банков, но и порой у государственных бюджетных организаций и даже у городской администрации. Иногда главной целью вымогательства явля­ется внедрение в производственную структуру предприятия с тем, чтобы со временем стать его хозяевами.

Способ совершения вымогательства обычно включает в себя под­готовку, совершение, а нередко и действия по его сокрытию. В процессе подготовки (а она чаще всего бывает тщательной) с учетом целей, по­ставленных преступниками, собираются сведения о деятельности пред­приятия, отдельных предпринимателях, коммерсантах, их доходах, удач­ных коммерческих операциях и др. При этом вымогатели быстрее, чем налоговые правоохранительные органы, «вычисляют» суммы получен­ных доходов и особенно криминальных барышей бизнесменов. В ряде случаев в организацию (фирму) внедряется член преступной организа­ции вымогателей, который, собрав необходимый для совершения вымо­гательства компрометирующий материал, увольняется с предприятия.

Само вымогательство, независимо от выбранного способа, скла­дывается из двух элементов.

1. Требования передачи имущества, права на него или совершения действий имущественного характера; угрозы применения насилия, уничтожения или повреждения имущества, а также распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких. Указанные угрозы могут быть применены выборочно или в сочетании. При этом в боль­шинстве случаев высказанная угроза сразу не реализуется, а откладыва­ется на будущее. Тогда же и предполагается получить чужое имущество. В случае задержки с выполнением требования указанные угрозы (если

330

Глава 32. Методика расследования вымогательства

уже применялось насилие) могут быть повторены. При согласии потер­певшего передать имущество это действие осуществляется как бы в со­ответствии с его волей. В случае несогласия вымогатели могут реализо­вать свои угрозы чаще всего путем уничтожения имущества, поджога или взрыва фирмы и др.

2. Получения вымогаемого имущества. Для получения вымогаемо­го имущества преступники сами назначают место и способ его переда­чи. Сама передача может осуществляться путем личного контакта вымо­гателей с потерпевшим, использования посредников либо путем пере­числения денег на указанный вымогателями расчетный счет.

Наиболее распространенными формами вымогательства являются получение от коммерсантов или предпринимателей (под соответствую­щей угрозой) периодической платы за навязанные им услуги неэквива­лентного содержания (якобы за «охрану» фирмы, «оказание» финансо­вой помощи, за «содействие» в реализации продукции и т. д.). Часто эту форму вымогательства называют рэкетом.

По способу совершения вымогательство можно разделить на три условные группы:

1) простое вымогательство, которое осуществляется чаще всего отдельными взрослыми лицами или подростками и которому обычно не предшествует какая-либо подготовка, оно носит чаще всего ситуаци­онный характер;

2) вымогательство, совершенное группой взрослых лиц, но без признаков организованной группы или при невысоком уровне ее орга­низованности. Такие группы создаются для совершения одного или не­скольких подобных преступлений, после чего группа распадается. Со­вершению вымогательства предшествует подготовительный этап, за­ключающийся в выборе объекта посягательства и благоприятной для него обстановки. При требовании передачи имущества преобладают уг­розы убийства или нанесения тяжких телесных повреждений. Обычно вымогаются крупные суммы денег или ценное имущество;

3) вымогательство, осуществляемое организованной преступной группой. Это наиболее опасная форма вымогательства и совершается в виде преступного промысла с целью обогащения. Оно практически все­гда имеет тщательную подготовку, заключающуюся в сборе информа­ции об интересующем лице, в распределении ролей при осуществлении

331

РАЗДЕЛ ГУ. Криминалистическая методика расследования

вымогательства, в подготовке транспортных средств и т. д. При требова­нии незаконной передачи имущества самой распространенной являет­ся угроза убийством или нанесением тяжких телесных повреждений владельцу или распорядителю имущества. Рэкетиры, пытаясь сломить волю собственников имущества или денег, часто их избивают и пытают.

Вымогательство наиболее ярко проявляется в обстановке: появле­ния и функционирования большого числа различного рода коммерческих структур, действующих порой в неполном соответствии с законом, работ­ники которых (особенно руководители) неразборчивы в своих связях; по­лучения указанными коммерсантами неоправданно больших доходов на фоне значительного большинства граждан со средними или ниже средне­го доходами (поэтому чаще всего имущество первых и становится объек­том такого посягательства). Этому преступлению способствует и недоста­точное обеспечение безопасности предпринимателей и их деятельности со стороны правоохранительных органов, а также наличие различного ро­да несовершенства и пробелов в нашем законодательстве, регулирующем взаимоотношения коммерческих структур со своими клиентами.

Часто такие преступления совершаются организованными пре­ступными группами, среди членов которых много неработающих, но числящихся сотрудниками каких-либо организаций, а нередко работа­ющих сотрудниками охраны и службы безопасности коммерческих структур и банков. При этом в качестве инициаторов вымогательства и разработки его «технологии» выступают генеральные и коммерческие директора различных коммерческих структур, банков, их заместители. Исполнители преступных акций в основном мужчины до 30 лет, среди которых высок процент ранее судимых. Организаторы таких групп, как правило, обладают аналитическим умом, волей, умением принимать в сложных ситуациях правильные решения.

/2. Типовые следственные ситуации, версии и особенности расследования

В начале расследования обычно возникают следующие типовые следственные ситуации:

1) заявление о факте вымогательства поступило в тот момент, ког­да владельцам имущества только предъявлены незаконные требования о передаче имущества вымогателям и назначена встреча для передачи

332

Глава 32. Методика расследования вымогательства

денег или другого имущества. Имеется информация о требуемой сумме денег или виде имущества, условиях его передачи, а иногда и о призна­ках внешности отдельных вымогателей;

2) заявление о факте вымогательства поступило уже после того, как преступникам были переданы деньги или другое имущество. Имеется информация об особенностях и количестве переданного имущества, ус­ловиях его передачи, приметах вымогателей, характере их угроз. Вымо­гатели не задержаны. Разновидностью ситуации является задержание вымогателей.

На основе анализа информационной основы этих ситуаций в каче­стве наиболее перспективных выдвигаются следственные версии о том, к какой группе вымогательства следует отнести каждый его конкретный случай, и о том, кто является предполагаемым вымогателем, а также формулируются версии, направленные на розыск преступников.

Первая ситуация наиболее благоприятна для успеха расследова­ния. В ходе нее могут быть организованы оперативное наблюдение за действиями вымогателей, контроль и прослушивание их телефонных и иных переговоров с будущими жертвами и другими лицами, в результа­те чего собираются данные, позволяющие осуществить задержание пре­ступников с поличным. Исходя из опыта следственной практики, все за­держания вымогателей с поличным происходят в момент передачи-по­лучения денег или другого имущества. Однако успех реализации этой возможности во многом зависит от продуманности тактической опера­ции по задержанию вымогателей с поличным, так как в этой операции всегда содержится много криминалистического риска тактического и стратегического характера. В частности, можно ошибиться в объекте задержания, не учесть уличные ситуации, которые могут по объектив­ным причинам возникнуть в момент задержания.

Вместе с тем при планировании и организации указанной опера­ции следует иметь в виду следующее. Если вымогательством в данном случае занимается организованная группа, то на встречу для получения требуемого имущества, как правило, приходят рядовые исполнители-боевики, а организаторов и других членов организованной группы не всегда удается разыскать и задержать в ходе расследования. Успех выяв­ления и задержания всех основных членов организованной группы рэ­кетиров во многом зависит от умения следователя работать с задержан-

333