Программа 1 14 Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций. 14 Программа 1 15

Вид материала

Программа

Содержание Программа 2.1.3. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков участниками (профессиональными) рынка ценны

Подобный материал:

• Ммерческое партнерство «Саморегулируемая организация Объединение строителей газового, 77.4kb.
• Ания нормативной правовой базы, направленный на создание условий для привлечения инвестиций,, 31.51kb.
• Нормативно-правовое регулирование внешнеэкономической деятельности, 494.15kb.
• Цель программы: Создание кадровых и методических условий для реализации Программы развития, 40.85kb.
• Таможенный кодекс украины, 3085.67kb.
• Информация о работе органа опеки и попечительства по защите прав и законных интересов, 150.86kb.
• Право на обращение общественной организации по защите прав потребителей в суд в защиту, 57.25kb.
• Статья Цели и задачи трудового законодательства Целями трудового законодательства являются, 3046.57kb.
• Проблема защиты авторских прав в настоящее время актуальна и гораздо серьезнее, чем, 56.82kb.
• Закон об адвокатуре, 329.45kb.

Программа 2.1.3. Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков участниками (профессиональными) рынка ценных бумаг.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях.

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2. Обеспечение эффективного и своевременного контроля и надзора, с целью защиты законных прав и интересов участников финансового рынка.

Тактическая задача 2.1. Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства участниками рынка ценных бумаг.


Основные показатели решения прикладной задачи:

№ п/п	Показатели решения прикладной задачи	Единица измерения	2008 год	2009 год	2010 год	2011 год	2012 год
(Отчетный период)	(Плановый период)	(Плановый период)	(Плановый период)	(Плановый период)
1.	Общее количество участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг, и участников рынка коллективных инвестиций) из них:	ед.	1863	1806	1800	1800	1800
Общее количество организаций, осуществляющих брокерскую деятельность	ед.	1475	1433	1430	1430	1430
Общее количество организаций, осуществляющих дилерскую деятельность	ед.	1470	1441	1440	1440	1440
Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами	ед.	1286	1260	1200	1200	1200
Общее количество организаций, осуществляющих депозитарную деятельность	ед.	789	788	780	780	780
Общее количество организаций, осуществляющих деятельность фондовой биржи	ед.	5	5	5	5	5
Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг	ед.	4	4	4	4	4
Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	ед.	59	57	50	40	30
Общее количество организаций, осуществляющих клиринговую деятельность	ед.	13	13	15	17	17
Общее количество бюро кредитных историй	ед.	33	33	33	33	33
Общее количество организаций, осуществляющих деятельность по организации биржевой торговли	ед.	36	35	30	30	30
Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого брокера	ед.	846	840	800	800	800
Общее количество организаций (лиц), осуществляющих деятельность биржевого посредника	ед.	485	480	400	400	400
2.	Количество поступивших и рассмотренных отчетов профессиональных участников рынка ценных бумаг	ед.	11084	9920	10230	10355	10480
3.	Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с предоставлением отчетности, направленных в адрес участников рынка ценных бумаг	ед.	480	420	415	410	405
4.	Количество представленной информации о структуре собственности профессиональных участников	ед.	0	2850	1800	1800	1800
5.	Количество предписаний об устранении нарушений, связанных с непредставлением информации о структуре собственности	ед.	0	1075	0	0	0
6.	Количество предписаний об устранении нарушений нормативных правовых актов в части соблюдения лицензионных требований и условий профессиональными участниками рынка ценных бумаг		475	1324	500	500	500
7.	Количество рассмотренных и зарегистрированных внутренних документов организаторов торговли, фондовых бирж и клиринговых организаций (изменений и дополнений в них)	ед.	119	48	70	70	70
8.	Количество рассмотренных и согласованных условий осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев (изменений и дополнений в них)	ед.	4	2	4	4	4
9.	Количество рассмотренных и согласованных правил внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанных профессиональными участниками рынка ценных бумаг	ед.	762	440	750	750	750
10.	Общее количество проверок участников рынка ценных бумаг (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг и участников, относящихся к сфере рынка коллективных инвестиций) на предмет соответствия требованиям законодательства	ед.	760	630	710	720	730
Из них профессиональных участников рынка ценных бумаг	Всего	ед.	698	609	682	690	703
плановых	ед.	141	213	242	252	264
внеплановых	ед.	8	7	8	9	10
камеральных	ед.	549	389	432	429	429
Из них направленных на предмет соответствия требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма	Всего	ед.	177	232	259	264	277
плановых	ед.	92	167	192	198	209
внеплановых	ед.	7	4	6	5	7
Из них бюро кредитных историй	ед.	15	8	5	5	6
11.	Количество предписаний, направленных участникам рынка ценных бумаг (за исключением эмитентов эмиссионных ценных бумаг и участников рынка коллективных инвестиций), по итогам проверок (ВСЕГО)	ед.	336	329	347	356	372
12.	Количество приостановленных лицензий участника рынка ценных бумаг, по результатам проведенных проверок	ед.	11	12	15	16	17
13.	Количество предписаний, направленных профессиональным участникам (участникам) рынка ценных бумаг, об ограничении или запрете на проведение операций на рынке ценных бумаг	ед.	2782	795	1	2	3
14.	Количество предписаний, направленных в бюро кредитных историй, об устранении/недопущении в дальнейшей деятельности нарушений	ед.	3	37	4	4	5
15.	Количество аннулированных лицензий участника рынка ценных бумаг	По заявлению лицензиата	ед.	191	126	150	150	150
По результатам проведенных проверок	ед.	91	65	75	79	83
16.	Количество протоколов об административных нарушениях, составленных в отношении участников рынка ценных бумаг и (или) их должностных лиц	ед.	240	200	200	200	200
17.	Количество направленных материалов по результатам проведенных проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг в Росфинмониторинг (в соответствии со статьей 28.1 КоАП РФ)	ед.	13	51	56	60	61
18.	Расходы на решение прикладной задачи	млн руб.	102,586	140,588	107,151

* - в соответствии письмом Минфина России от 03.08.2009 № 16-01-05/65 предложения субъектов бюджетного планирования по бюджетной политике в соответствующей сфере ведения, уточнению предельного объема и распределению бюджетных ассигнований по главным распорядителям средств федерального бюджета на плановый период 2011 и 2012 годов представляются в Минфин России и Минэкономразвития России в срок до 01.11.2009.