Московский институт права богданов дмитрий ильич уголовно-правовые меры противодействия контрабанде

Вид материала

Диссертация

Подобный материал:

• Уголовно-правовые меры противодействия коррупционным преступлениям (сравнительное исследование, 313.19kb.
• Криминологические и уголовно-правовые меры противодействия нецелевому расходованию, 402.83kb.
• Уголовно-правовые и криминологические аспекты противодействия незаконному обороту оружия, 264.99kb.
• Уголовно-правовые меры борьбы с незаконным вознаграждением, 415.7kb.
• Уголовно-правовые меры борьбы с изготовлением и сбытом поддельных денег (фальшивомонетничеством), 384.86kb.
• Задачи уголовного права, их эволюция. Нормы международного права как источник российского, 61.47kb.
• Задачи уголовного права, их эволюция. Нормы международного права как источник российского, 37.79kb.
• Задачи, стоящие перед наукой уголовно-исполнительного права, пути их решения. Связь, 62.88kb.
• Институт присяжных заседателей: правовые основы деятельности и процессуальные особенности, 361.19kb.
• Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с хищениями нефти и нефтепродуктов, 392.76kb.

Часть 4 ст. 188 УК предусматривает особо квалифицированный состав контрабанды – совершение преступления организованной группой. Особенность применения нормы заключается в том, что по ней отвечают не только лица, непосредственно перемещающие товары или предметы через таможенную границу РФ, но и другие члены организованной группы, которые выполняли какие-либо иные действия, например, приобретали предметы контрабанды, хранили или реализовывали. Ссылка на ст. 33 УК в данном случае не требуется.⁶⁴

Заранее обещанное приобретение контрабандно доставленного из-за рубежа товара лицом, не являющимся участником организованной группы, образует соучастие в преступлении в виде пособничества и квалифицируется по ст. 33 и ч. 1-3 ст. 188 УК РФ. Заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, доставленного на территорию страны заведомо контрабандным путем, влечет ответственность по ст. 175 УК, а в соответствующих случаях – по ст. 220, 222, 228, 228-1, 234 УК РФ.

Состав контрабанды наличествует лишь при условии, когда перемещение товаров и иных ценностей сопряжено хотя бы с одним из указанных в ст.188 УК РФ признаков, относимых к предмету контрабанды, к способу контрабанды, к объему контрабанды, к субъекту контрабанды.

Санкция части 1 статьи 188 УК РФ предполагает наложение штрафа в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет либо лишением свободы на срок до пяти лет; части 2 – лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового; части 3 – лишением свободы на срок от пяти до десяти лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.⁶⁵

Как видим, вместо упраздненной Федеральным законом РФ от 8 декабря 2003 года конфискации имущества в данной норме конкретизирован и значительно увеличен размер штрафа, как основного, так и дополнительного вида уголовного наказания.

3. Криминологический анализ контрабанды и иных таможенных преступлений как элемент их уголовно-правовой характеристики
   

В криминологической науке утвердился методологический подход к исследованию тех или иных видов или групп преступлений на основе описания их предметной характеристики, которая раскрывает устойчивые типичные их признаки. В свою очередь, это позволяет отграничить конкретный вид преступлений от сходных с ними иных преступных деяний и образует исходную основу для разработки методики и тактики их выявления, предупреждения, раскрытия и расследования.

Широко и последовательно в этих целях применяется так называемая криминологическая характеристика при исследовании конкретных видов преступлений, которая интегрирует самые разноплановые признаки, имеющие значение для успешного применения уголовно-правовых и иных мер воздействия на преступность.

Однако, несмотря на значительное количество специальных исследований, посвященных этому вопросу, он до сих пор остается дискуссионным. Криминологи, подчеркивая самостоятельность такого учения, вкладывают в термин «криминологическая характеристика» различное содержание и дискутируют относительно отдельных элементов, ее составляю-

щих⁶⁶. Большинство исследователей-криминологов сходятся во мнении, что криминологическая характеристика объединяет ряд взаимообусловленных и устойчивых информационно-поисковых признаков⁶⁷. Они формируются на основе различных отраслей знаний (криминалистических, психологических, экономических, и собственно криминологических), но совокупное их содержание содействует научному пониманию общей ситуации с совершением групп или отдельных видов преступлений. Таким образом, понятие «криминологическая характеристика» объемно по своему сущностному содержанию и включает такие устойчивые признаки, которые могут быть использованы при разработке комплексных мер по предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию отдельных видов или групп преступлений.

Наконец, каждая наука, исследующая криминальные деяния, определяет направленность интересов для решения задач собственного объекта и предмета. Криминология, как самостоятельная юридическая наука, правомерно изучает комплексную характеристику преступлений, исходя из социально-экономических, демографических, географических и иных критериев. Мы основываемся на той логической посылке, что интегрированный признак данного частного явления предопределяет максимальное использование постоянно изменяющейся информации, обеспечивающее разработку методики, эффективных приемов и методов предупреждения, выявления, раскрытия и расследования соответствующих преступлений.

Комплексность криминологической характеристики контрабанды предопределяется всем спектром задач, решение которых осуществляют взаимодействующие субъекты по их предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию. При этом использование разнообразной информации в системе ее познания обеспечивает благоприятные условия для эффективного применения сил, средств и методов правоохранительных и иных государственных органов.

Основываясь на этих концептуальных теоретических положениях, попытаемся раскрыть структурно-содержательные элементы (признаки) криминологической характеристики контрабанды на основе полученных нами эмпирических данных. Причем, применительно к данному диссертационному исследованию практическое изучение криминологической характеристики контрабанды структурировано по ее важнейшим признакам (элементам).

Уголовно-правовые признаки являются первичными для криминологической характеристики исследуемого вида преступлений, ибо если отсутствуют признаки состава того или иного преступления, то нет и необходимости анализировать их сущностные признаки. С другой стороны, уголовно-правовые признаки, как составная часть криминологической характеристики имеют некоторые особенности.

Так, если корыстный мотив преступного поведения рассматривается в качестве квалифицирующего признака или отягчающего обстоятельства, то в нашем случае знание таких признаков позволяет правильно определить направленность поиска их причин и условий и избрать наиболее эффективные средства для их устранения.

Приступая к изложению уголовно-правовых признаков контрабанды как элемента ее криминологической характеристики, представляется важным определить непосредственные составы преступлений по признакам объекта посягательства и объективной стороны, которые в соответствии с принятой в УК РФ категоризацией, составляют компетенцию соответствующих субъектов в борьбе с ними.

По своим уголовно-правовым характеристикам исследуемая нами группа преступлений имеет единый родовой объект, как преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, которые объединены в главе 22 УК РФ. Выделяя этот объект, законодатель тем самым подчеркнул их видовую общность, позволяющую специализировать соответствующие организационные и материально-технические ресурсы правоохранительной системы государства по борьбе с ними.

Наиболее значимыми для правоохранительной практики взаимодействующих субъектов (таможенной службы и органов внутренних дел) являются следующие составы преступлений: ст. 188 УК РФ - контрабанда; ст. 189 УК РФ - незаконный экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники; ст. 190 УК РФ - невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов России и зарубежных стран; ст. 193 УК РФ - невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте; ст. 194 УК РФ - уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций или физического лица.

Все эти преступления по своей уголовно-правовой характеристике относятся к смешанной компетенции правоохранительных органов, но в наибольшей степени они являются объектом внимания аппаратов таможенной службы и разных структурных подразделений органов внутренних дел.

Антисоциальная сущность указанной группы преступлений в своей совокупности определяют объект посягательств на охраняемую законом свободу экономической деятельности граждан и государства. Установленная законодателем структуризация сняла многие дискуссионные положения, связанные, в частности, с отнесением к рассматриваемых преступных посягательств к группе государственных преступлений. Отведенное место в Особенной части УК РФ контрабанде и иным таможенным преступлениям определяет конкретно очерченную сферу общественных отношений, а именно экономических отношений, на которые они посягают, и тем самым определяет их общественную опасность.

Наряду с этими общими уголовно-правовыми признаками, обуславливаемыми всей совокупностью их отрицательных свойств и заключающими в себе возможность причинения вреда (ущерба) общественным отношениям, поставленным под охрану закона, мы перейдем к исследованию общих и особенных признаков, характеризующих контрабанду и криминальные проявления нарушений таможенных правил.

Из анализа юридической литературы полное изложение уголовно-правовых признаков и специфических черт контрабанды усматривается в том, что вредные последствия этого посягательства заключаются в следующем: 1) подрывается государственная монополия внешней торговли; 2) наносится прямой экономический ущерб государству; 3) нарушаются интересы общественной безопасности; 4) создается почва для извлечения незаконных доходов; 5) использования контрабандных доходов для финансирования иностранных разведок; 6) она представляет собой непосредственную угрозу общественной безопасности⁶⁸. Пригодные для иной социально-политической ситуации, эти признаки претерпели существенные изменения в период перехода на рыночные формы установления экономических отношений и к правовому государству.

Политизированные подходы к классификации уголовно-правовых признаков контрабанды отошли в прошлое, и мы поддерживаем большинство концептуальных положений, высказанных по этому поводу Ю.И. Сучковым⁶⁹. Автор исходит из того, что таможенные преступления влекут за собой ущербные изменения в окружающей деятельности, так как деформируют систему охраняемых экономических общественных отношений. Именно эти изменения и составляют социально вредные последствия преступлений рассматриваемой группы. Исходя из этих положений, рассмотрим конкретные уголовно-правовые элементы контрабанды, обладающие криминологическими признаками, составляющими объект и предмет исследования⁷⁰.

По данным нашего исследования, иерархия предметов контрабанды и иных таможенных преступлений по оконченным уголовным делам определилась в такой последовательности:

- наркотические средства и психотропные вещества - 47%;

- стратегически важные сырьевые товары - 33%;

- художественные, исторические, археологические ценности - 18%;

- драгоценные природные камни и драгоценные металлы - 14%;

- огнестрельное оружие и боеприпасы - 13,5%;

- сильнодействующие, ядовитые, взрывчатые и отравляющие вещества -9,5%;

- иностранная валюта - 2,9 %;

- экспорт технологий, НТИ - 1,6%;

- иные предметы - 29,7%;

Несмотря на достаточно укрупненную систематизацию предметов контрабанды и иных таможенных преступлений, их включение в современных условиях в качестве обязательного признака криминологической характеристики указанных видов преступлений оправдано. Степень распространенности и структура предметов криминальных посягательств ориентируют правоохранительные органы на разработку таких организационных мероприятий, которые обеспечат своевременное предупреждение, выявление, раскрытие и расследование рассматриваемого вида преступлений.

При этом необходимо учитывать, что детализация этой укрупненной классификации предметов контрабанды и иных таможенных преступлений по ряду позиций еще больше повысит организационно-методическое и тактическое значение. Проведенный автором анализ результатов работы таможен Московского таможенного управления за 2002 г. показал существенные отличия в иерархии предметов контрабанды в этих подразделениях, не изменяя в принципе их структуру. Так, на первой позиции в обнаружении контрабандных предметов оказались автомобили (29,4%), на втором наркотики и иностранная валюта (26,3%) и на третьем оружие и боеприпасы (6,5%).

Отсюда очевидно, что при организации взаимодействия территориальных подразделений таможенных органов и органов внутренних дел необходимо учитывать дифференцированную структуру предметов контрабанды. Стратегические направления взаимодействия между ГТК и МВД России целесообразно разрабатывать на среднестатистических данных, отражающих общие тенденции их иерархии в масштабах России. При этом необходимо расшифровать группу стратегически важных сырьевых товаров по отдельным их видам: нефть и нефтепродукты; лес и лесоматериалы; черные и редкоземельные металлы и т.п.

Признаки объективной стороны преступления проявляются в перемещении в крупном размере через таможенную границу России (указанных) товаров и предметов, совершенное в обход таможенного контроля; их сокрытием от таможенного контроля; с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации; сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием.

Способ совершения контрабанды и нарушений таможенных правил относится к тому универсальному признаку, который своей содержательной характеристикой может удовлетворить интересы практически всех юридических наук⁷¹.

Для криминологической характеристики исследуемых видов преступных деяний были изучены такие его элементы, которые могут оказать существенное влияние на различные стороны деятельности правоохранительных органов по их предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию. Как показало проведенное в ходе подготовки данного диссертационного исследования изучение 211 уголовных дел, система способов совершения преступлений распределилась следующим образом:

- посредством сокрытия товаров, предметов от декларирования - 42%;

- путем фальсификации документов и других приемов недостоверного декларирования - 24%;

- путем уклонения от уплаты таможенных платежей - 21%;

- перемещение товаров помимо таможенного контроля - 17%;

- путем нарушения (искажения) условий договоров - 13,5%;

- с использованием должностного положения - 9,5%;

- с применением насилия – 4,5%;

- иные способы совершения контрабанды и НТП - 34%.

Высокий процент иных способов совершения рассматриваемых преступлений (34%) объясняется более широким диапазоном их практического применения по сравнению с предложенной их классификацией в программе исследования. Как показала расшифровка записей о характеристике иных способов совершения контрабанды и нарушений таможенных правил, к ним, чаще всего, относились: декларирование товаров без указания собственного наименования и перемещение немаркированных товаров.

Общая сумма способов совершения преступлений превышает 100% потому, что по изученным делам их применение носило совокупный, смешанный характер. Например, одновременно использовались такие способы, как прикрытие немаркированных товаров частью маркированных, фальшивые акцизные и фискальные марки, ввоз или вывоз товаров под видом транзита и т.п.

Исходя из специфики рассматриваемых правонарушений, особое внимание следует уделять изучению способов транспортировки наркотических средств, которые постоянно модифицируются и приспосабливаются к методикам их выявления. Появление профессиональных перевозчиков наркотиков в лице наркокурьеров - «глотателей» потребовало от сотрудников правоохранительных органов применения дополнительных организационно-технических мероприятий по их выявлению и задержанию.

Научная систематизация способов совершения и сокрытия таможенных правонарушений облегчает их изучение и усвоение практическими сотрудниками правоохранительных органов, что позволяет успешно использовать их для моделирования действий правонарушителей и разработки методики и тактики выявления, предупреждения, раскрытия и расследования преступлений.

Личность правонарушителя составляет важнейший признак криминологической характеристики контрабанды и иных таможенных преступлений. Являясь универсальным источником воспроизводства и накопления многообразной информации, личность правонарушителя изучается с позиций многих наук. Для криминологической характеристики нас интересует данная личность как объект комплексного изучения ее типичных социально-экономических, демографических и иных признаков, пригодных для использования в целях предупреждения, выявления, раскрытия и расследования таможенных преступлений. Личностные признаки различных категорий правонарушителей широко изучаются теорией криминологии при разработке методики и тактики предупреждения, выявления, раскрытия и расследования многих родовых групп и отдельных видов преступлений.

Однако в юридической литературе личность нарушителей таможенных правил и контрабандистов в условиях либерализации внешней торговли специально не изучалась. Учитывая обострение криминальной ситуации в сфере внешнеэкономической деятельности, впервые в криминологии нами предпринята попытка проанализировать и обобщить значимые личностные признаки рассматриваемой категории преступников.

Из многих личностных признаков правонарушителей в данном исследовании обобщены те из них, которые учитываются в статистической отчетности. Кроме того, указанные признаки изучались выборочно при исследовании материалов уголовные дел. При этом учитывалась типичность таких признаков и их пригодность для криминологических исследований.

По половому признаку нарушители таможенных правил в подавляющем большинстве (76,0%) мужчины. Однако по ряду конкретных фактов контрабанды и удельный вес женщин в общем числе выявленных правонарушителей достигает 27,5%. Из них граждане России - 61,4%; иностранные граждане 38,6%.

Возрастной состав правонарушителей распределился по двум относительно равным группам: молодежная (18-29 лет) составляет 25,4-30,0% из обследованных, а остальные рассредоточились по всем другим возрастным категориям (от 30 лет и выше) и составили группу 74,3%. Такое соотношение находит объективное объяснение в том, что в условиях либерализации внешнеэкономической деятельности молодежная возрастная группа устремилась в эту прибыльную форму бизнеса и оперирует в ней наряду с более зрелыми руководителями хозяйствующих субъектов.

Образовательный уровень также значительно отличается от статистических показателей по многим другим категориям правонарушителей. В числе лиц, совершивших контрабанду и нарушения таможенных правил, лица с высшим и незаконченным высшим образованием составили 4,9%, с общим и средним специальным - 65,9%, со среднем образованием – 19,7%, а неполное среднее образование имели - 8,5%. Указанные характеристики опровергают устоявшиеся стереотипы в криминологии, что у преступников, как правило, имеется более низкий уровень образования, чем у законопослушных граждан. Нам представляется, что данный признак не только реально отражает уровень образованности граждан, но находится в определенной зависимости от профессиональных качеств, предъявляемым соответствующей отраслевой экономической специальностью. В этой связи, нами был проведен сопоставительный анализ признаков, характеризующих фактический уровень образования обследуемого контингента правонарушителей.

Юридический статус правонарушителей по укрупненной их классификации определился в следующих пропорциях:

- физические лица, пересекающие границу - 63%;

- представители юридических лиц - субъектов внешнеэкономической деятельности - 32,8%;

- из них должностные лица - 4,3%;

- индивидуальные предприниматели – 7,7%.

Физические лица по отношению к труду и учебе и специализации в трудовой деятельности характеризуются так:

а) имеющие постоянную или временную работу - 52,3% в т.ч.:

в коммерческих структурах - 6,5%;

в акционированных госпредприятиях - 31,3%;

служащие в органах власти - 4,5%;

учащиеся - 0,4%;

выполняющие договорные обязательства- 1,2%;

б) нигде не работающие и не учащиеся - 54,3%.

Основная масса обследованных правонарушителей не имела прежнего криминального опыта и не была судима (84%).

Мотивация криминального поведения как элемент субъективной стороны преступного деяния является устойчивым характеризующим признаком, имеющим криминологическое значение. В юридической литературе общепризнанным является определение о том, что мотив выражается в побуждении, которым руководствуется лицо, совершающее преступление⁷². При этом обычно различают два типа мотивации криминального поведения: мотивы общественно-опасных поступков и мотивы непосредственного совершения преступного деяния. Обратившись к анализу содержания статей 188, 189, 190, 191, 193 и 194 УК РФ, мы обнаруживаем наличие разнообразных мотивов их совершения и возможности изменения их направленности при возникновении первичного решения о совершении таможенных преступлений.

Из собранной в ходе данного исследования эмпирической базы со всей очевидностью можно определить, что доминирующим и устойчивым фактором совершения исследуемой группы преступлений являются корыстные мотивы. Как показало изучение уголовных дел, в большинстве случаев контрабанда и иные таможенные преступления мотивируются получением материальной выгоды за незаконную поставку товаров и предметов, пользующихся повышенным спросом в зарубежных странах, в получении иной материальной выгоды: погасить кредит, ущерб от рискованных операций, скрыть от уплаты таможенных или налоговых платежей. B этой связи углубленное и разноплановое изучение мотивации криминогенного поведения при подготовке и совершении таможенных преступлений как индивидуального признака их криминологической характеристики является важным направлением взаимодействия таможенных органов и органов внутренних дел при их предупреждении, выявлении, раскрытии и расследовании.

Организованные формы совершения контрабанды и иных таможенных преступлений относятся к существенным признакам криминологической характеристики, которые требуют объединенных усилий взаимодействующих субъектов. В соответствии со ст. 35 УК РФ рассматриваемый признак объединяет близкие по своей общественной опасности криминальные деяния.

Первичной формой группового совершения преступления, организованности законодатель определяет совершение преступления группой лиц, включающей двух и более исполнителей без предварительного сговора. Более сложным является признак организованности в случаях совершения преступления группой лиц по предварительному сговору. Преступление признается совершенным организованной группой, если оно исполнено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений. Наиболее опасной формой совершения контрабанды признается исполненное преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой, созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в указанных целях.

Организованность и групповой характер контрабанды и иных таможенных преступлений определяется особенностями производственно-технологических условий функционирования внешнеэкономической деятельности. Так, многие предметы, товары, составляющие предмет экспорта и импорта и перемещаемые через таможенную границу России, предварительно изготовляются на соответствующих предприятиях отраслевого и территориального подчинения. В этих случаях должностные и иные причастные лица имеют возможность при изготовлении, отправке и оформлении товаров на экспорт вступить в преступный сговор с покупателями также с таможенными органами и совершать контрабанду и нарушения таможенных правил. Ровно в той же степени уполномоченные лица по закупке импортных товаров вступают с иностранными поставщиками или таможенными службами и совершают незаконные деяния с импортом. Из этой схемы вытекает, что выявить организованные формы контрабанды и иных таможенных преступлений силами и средствами отдельных правоохранительных органов достаточно сложно и необходимо их взаимодействие. Активное противодействие криминальной среды также требует от правоохранительных органов дополнительных усилий по изобличению контрабандистов.