Годовой отчет 2010 ОАО «Регистратор Р. О. С. Т.» Москва

Вид материала

Отчет

Содержание Доля эмитентов, обслуживаемых регистраторами, в общем количестве эмитентов данного региона – 30,61%. Основные виды услуг Выполненные проекты Инновации и развитие технологий В области развития электронных услуг для эмитентов ценных бумаг В области совершенствования системы информационной безопасности и сохранности данных системы ведения реестров Информационная безопасность Пропускной режим. Хранение носителей информации Управление рисками и внутренний контроль Кадровая политика и социальная ответственность Социальная политика Принципы корпоративного управления Жизненко Олег Михайлович Лебедина Юлия Александровна Мельников Александр Владимирович Тырышкин Иван Александрович Информация о деятельности органов управления Совет директоров Генеральный директор Общества – Жизненко Олег Михайлович ... Полное содержание

Подобный материал:

• Годовой отчет 2009 ОАО «Регистратор Р. О. С. Т.» Москва, 844.54kb.
• Годовой отчет открытого акционерного общества Научно-производственной фирмы, 98.09kb.
• Годовой отчет общему собранию акционеров открытого акционерного общества ОАО «Новорослесэкспорт», 655.08kb.
• Годовой отчет за 2010 год москва 2011, 1278.31kb.
• Годовой отчёт ОАО «Сарапульский ликеро-водочный завод» за 2010 год, 377.1kb.
• Годовой отчет ОАО «торгово-финансовая компания «камаз» за 2010 год 2011 год, 557.68kb.
• Годовой отчет ОАО корпорация «трансстрой» за 2010 год, 893.84kb.
• Годовой отчет ОАО «хлеб» За 2010 год, 114.96kb.
• Годовой отчет ОАО «Самарская пригородная пассажирская компания» за 2010 год, 805.36kb.
• Обращение Председателя Совета Директоров Уважаемые акционеры! Представляя Вашему вниманию, 367.72kb.

Доля эмитентов, обслуживаемых регистраторами, в общем количестве эмитентов данного региона – 30,61%.


Регистратор Р.О.С.Т. в странах СНГ (Украина)


В ноябре 2007 года в Украине зарегистрирована дочерняя компания ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» - ООО «Регистратор Р.О.С.Т. Украина», получившая лицензию на осуществлением деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. Компания является участником Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев Украины.


В феврале 2010 года была создана дочерняя компания ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» - ООО «Р.О.С.Т. Украина». Компания обладает лицензиями на осуществление депозитарной деятельности хранителя и торговца ценных бумаг, является участником Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев Украины, а также участником Ассоциации «Украинские фондовые торговцы».


Р.О.С.Т. Украина на текущий момент имеет два офиса для приема и обслуживания акционеров – в крупнейших городах Украины - Киеве и Днепропетровске. В настоящее время Р.О.С.Т. Украина обслуживает реестры 12 акционерных обществ, среди которых - крупнейшие заводы Украины, в том числе 4 - в листинге украинских бирж. Нашими клиентами в Украине являются крупные российские холдинги, обладающие активами в Украине:


- Евраз-Холдинг - одна из крупнейших в мире вертикально-интегрированных металлургических и горнодобывающих компаний.

- ПАО «Евраз - ДМЗ им. Петровского», ПАО «Евраз - Сухая балка», ПАО «Евраз -Днепродзержинский коксохимический завод», ПАО «Евраз - Баглейкокс».

- Севкабель-Холдинг - лидер российской кабельной продукции.

- ОАО «Донбасскабель».

- ПАО «Биолек».

- Группа Нутритек - один из крупнейших производителей детского питания в России.

- ОАО «Хорольский молочноконсервный комбинат детских продуктов».


Сегодня Р.О.С.Т. Украина предлагает своим клиентам полный спектр регистраторских и хранительских услуг – от обслуживания миноритарных акционеров до осуществления информационных и организационных работ по проведению собраний акционеров.


Среди преимуществ обслуживания в Р.О.С.Т. Украина:


1) сотрудники Р.О.С.Т. Украина - это смешанный состав украинских и российских специалистов, что позволяет обслуживать клиентов с качеством, соответствующим российским реалиям, одновременно соблюдая требования украинского законодательства;

2) отсутствие специфики взаимоотношений с украинскими хранителями и регистраторами;

3) клиентоориентированный подход к представителям Эмитентов в Украине и в России, а также гибкая политика ценообразования.


В связи с вступлением в силу Закона Украины «Об акционерных обществах» N514-17 от 17.09.08 г. для обслуживания бездокументарного выпуска акций наших клиентов (требование ст.20 о существовании акций акционерного общества исключительно в бездокументарной форме) была зарегистрирована компания, которая впоследствии получила лицензию Хранителя ценных бумаг. В 2010 году большинство наших клиентов успешно завершили процедуру дематериализации ценных бумаг, а Р.О.С.Т. Украина принял на обслуживание реестры владельцев именных ценных бумаг уже как Хранитель.

Услуги


ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» предоставляет эмитентам, владельцам, номинальным держателям ценных бумаг полный комплекс услуг по учету, хранению, перерегистрации, а также осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами.


Ведение реестров акционерных обществ осуществляется в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ № 27 от 2 октября 1997 года и Правилами ведения реестра ОАО «Регистратор Р.О.С.Т».


Компетентность и опыт наших сотрудников, глубокое знание законодательства фондового рынка и норм деловой этики позволяют нам своевременно предоставлять клиентам необходимые услуги, а также профессиональные консультации по всем вопросам корпоративной деятельности Общества.


Основные виды услуг:

• ведение реестров акционеров, владельцев паев инвестиционных фондов, кредиторов;
  

Дополнительные услуги:

• информационное обслуживание Эмитентов, в том числе мониторинг изменения структуры акционерного капитала;
  

• подготовка и проведение собраний акционеров, выполнение функций счетной комиссии;
  

• начисление и выплата дивидендов, подготовка отчетности в налоговые органы, выполнение функций налогового агента;
  

• проведение рассылок;
  

• услуги корпоративного консалтинга (совместно с ЗАО «Р.О.С.Т.-Корпоративные проекты»):
  

- сопровождение процедуры реорганизации компаний,

- сопровождение эмиссионных проектов,

- согласование сделок в ФАС;

• Услуги по выполнению функций бэк-офиса при проведении корпоративных действий.
  

Депозитарные услуги:

- проведение операций по технологии «поставка против платежа»;

- сопровождение корпоративных действий эмитентов и содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам;

- бэк - офисное обслуживание клиентов депозитария.

• Услуги по раскрытию информации клиентов:
  

- по размещению информации на сайте Р.О.С.Т.а и в новостных лентах информационных агентств;

• Услуги по анализу состава акционеров. Идентификация владельцев крупных пакетов акций, в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг:
  

• Услуги по взаимодействию с инвесторами;
  

• Секретарские услуги.
  

• Услуги по организации электронного взаимодействия между Регистратором и Эмитентом:
  

ВЫПОЛНЕННЫЕ ПРОЕКТЫ


В течение отчетного года с участием Регистратора, выполняющего функции счетной комиссии, проведено  более 660 общих собраний акционеров, в том числе 334 собрания проведено силами региональных подразделений.


В рамках заключенных договоров на выплату дивидендов произведены соответствующие работы по выплатам дивидендов акционерам по 84 периодам выплат более 20 эмитентов, в том числе:


- ОАО «АК «Транснефть»

- ОАО «Соллерс»

- ОАО «НГК «Славнефть»

- ОАО «КОРПОРАЦИЯ «ИРКУТ»

- ОАО «Славнефть-Мегионнефтегаз»

- ОАО «Иркутскэнерго»


Проведено более 154 рассылки с числом почтовых отправлений свыше 1 000 000 адресатов, в том числе по эмитентам ОАО «ОГК-4» и ОАО «ТГК-14», суммарное количество адресатов которых составляет свыше 600.000.  


Выполнено сопровождение реорганизаций ряда компаний, входящих в состав ОАО «Объединенная авиастроительная корпорация», Государственная корпорация «Росатом», СУ-155 . Реализованы более 35 эмиссионных проектов, в том числе Русгрэйн Холдинг, предприятий, входящих в структуру ГК «Росатом» и холдинга Оборонпром.


Выполнено более 10 проектов по сопровождению корпоративных действий, связанных с исполнением требований ст.ст. 75, 76, 84 ФЗ «Об АО», в том числе ОАО «Ванадий-Тула», ОАО «Камчатскэнерго» и ОАО «Газпромнефть - Тюмень».


Инновации и развитие технологий


В 2010 году Регистратор Р.О.С.Т. продолжил взятый курс на увеличение количества инноваций и совершенствование технологий. Приоритетными направлениями совершенствования технологий являлись:

• развитие электронных услуг для эмитентов ценных бумаг, предоставляемых через Интернет,
  
• автоматизация внутренних процессов для повышения эффективности и сокращения рисков операционной деятельности, повышения качества обслуживания,
  
• совершенствование системы информационной безопасности и сохранности данных системы ведения реестров.
  

В области развития электронных услуг для эмитентов ценных бумаг, предоставляемых через Интернет, доработаны «Информационная Система Эмитента» (ИСЭ) и «Информационно-справочная система» (ИСС). По итогам года доработанные версии указанных информационных систем внедрены в качестве продуктов регистратора – разработаны методики подключения клиентов и оказания услуги, типовые договоры, рекомендованы цены для клиентов, проведено обучение клиентских менеджеров, созданы презентации услуги.


ИСЭ обеспечивает эмитенту возможность оперативного получения ответов на запросы регистратора, периодической отчетности, результатов мониторинга состояния реестра.


ИСС обеспечивает холдингам возможность систематизации и хранения корпоративной информации о холдинге и его дочерних и зависимых обществах.


В области автоматизации внутренних процессов для повышения эффективности и сокращения рисков операционной деятельности, повышения качества обслуживания выполнены следующие задачи:

• внедрение новой версии программного обеспечения ведения реестров «Зенит» для увеличения скорости подготовки отчетно-справочной информации для клиентов;
  
• унификация форм документов, выдаваемых в ответ на запросы эмитентов ценных бумаг, с учетом потребностей клиентов;
  
• внедрение автоматической обработки сообщений, поступающих из части филиалов;
  
• доработка программного обеспечения «Дивиденды» в целях обеспечения ввода заявок с банковскими реквизитами и синхронизации данных с системой ведения реестров;
  
• оптимизация системы проведения собрания акционеров с целью подготовки его к применению на собраниях акционерных обществ с числом акционеров 300 тыс. и более;
  
• продолжено совершенствование и отработка технологий электронного документооборота с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  
• подключение филиалов к информационным ресурсам центрального офиса терминального режима и технологий защиты трафика (доступ по технологии VPN);
  
• внедрение режима отправки факсимильных сообщений через компьютер при автоматизации ряда функциональных участков;
  

В области совершенствования системы информационной безопасности и сохранности данных системы ведения реестров был разработан и внедрен комплекс мер, направленных на защиту передачи информации между центральным офисом и филиалами, центральным офисом и клиентами, а также:

• внедрена система комплексной защиты информации и обеспечения безопасной работы в Интернете – McAfee,
  
• существенно сокращена продолжительность резервного копирования данных корпоративной информационной системы до трех часов за счет модернизации технологий.
  

Информационная безопасность


Обеспечение информационной безопасности ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» достигается путем реализации комплекса взаимоувязанных организационных и технических мер, в совокупности образующих систему информационной безопасности (СИБ).


Функционирование системы информационной безопасности направлено на обеспечение заданного уровня конфиденциальности, доступности и целостности информации, обрабатываемой и хранимой в Регистраторе.


Целью обеспечения информационной безопасности является предотвращение нанесения компании и ее клиентам материального, правового, репутационного и иных видов ущерба, вследствие реализации угроз нарушения безопасности информации, обрабатываемой и хранимой в Р.О.С.Т.е.


В условиях глобальной информатизации и с учетом важности информации, которую доверили Регистратору Р.О.С.Т. обрабатывать и хранить клиенты, обеспечение информационной безопасности является важным процессом в общей стратегии успешного развития компании и упрочнения ее позиций в учетной системе рынка ценных бумаг.


Категории защищаемой (конфиденциальной) информации


В Регистраторе Р.О.С.Т. циркулирует информация различного уровня конфиденциальности, содержащая как сведения ограниченного распространения/доступа, так и открытые сведения.


Защите подлежат все данные независимо от их представления и местонахождения в компании, а именно:

• сведения, составляющие коммерческую тайну, доступ к которым ограничен в соответствии с Федеральными законами «О коммерческой тайне» и «Об информации, информатизации и защите информации»;
  
• сведения, содержащиеся в системе ведения реестра, доступ к которым ограничен в соответствии с Федеральными законами «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах», нормативными актами ФКЦБ РФ, ФСФР России.
  
• персональные данные и сведения о частной жизни граждан, доступ к которым ограничен в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и нормативными актами Регуляторов в части обработки и защиты персональных данных;
  
• открытая информация, необходимая для обеспечения нормального функционирования компании и реализации бизнес процессов.
  

Система информационной безопасности, включает:

1. Подсистему защиты от физического несанкционированного доступа, которая включает следующие элементы:
   

Пропускной режим.


Доступ сотрудников Р.О.С.Т.а и клиентов в контролируемую зону и служебные помещения осуществляется только после прохождения процедуры регистрации в автоматизированной системе учета.


Видео-регистрацию.


Контролируемая зона и служебные помещения Регистратора Р.О.С.Т. оборудованы системой видеонаблюдения с мониторингом в режиме реального времени, и архивным хранением видеозаписей.


Хранение носителей информации


Все носители информации, содержащие конфиденциальную информацию, обрабатываются и хранятся в служебных помещениях. Процесс хранения строго регламентирован и осуществляется в выделенных шкафах, сейфах, ящиках, запираемых на ключ. Все хранилища и атрибуты доступа (ключи) к ним подлежат учету, факты выдачи ключей регистрируются в выделенном журнале учета.

2. Подсистему разграничения прав доступа к информационным объектам
   

Доступ к информационным объектам Р.О.С.Т.а строго регламентирован и осуществляется по письменной и согласованной заявке от сотрудника. Для входа в информационный объект (систему, сервис) сотрудник обязан пройти процедуру идентификации и аутентификации путем ввода персонального логина и пароля.


При этом в компании действует принцип минимизации прав доступа и уровня привилегий в информационных объектах, т.е. сотруднику предоставляется уровень привилегий достаточный для реализации должностных обязанностей и функционала, но не более.

3. Подсистему защиты от утечек информации
   

С целью предотвращения возможных утечек конфиденциальной информации в Регистраторе Р.О.С.Т. контролируются все технические каналы передачи информации, в частности, факты доступа к данным, информационным объектам, содержащие конфиденциальную информацию регистрируются и хранятся с последующим анализом.


При передаче конфиденциальной информации по открытым каналам передачи данных применяются средства криптозащиты информации (шифрования), что исключает несанкционированный доступ к передаваемой информации.


В случае записи на носитель конфиденциальной информации, также применяются средства крипто защиты информации, с целью предотвращения несанкционированного доступа к информации.

4. Обеспечение непрерывности реализации бизнес процессов
   

С учетом высокой степени информатизации компании, эффективная реализация бизнес процессов зависит от штатного функционирования информационных объектов (систем, сервисов), для поддержания штатного функционирования информационных объектов, разработан и внедрен комплекс мер:

• многоуровневая система резервирования информационных систем и данных (информационные системы резервируются на аппаратном, системном, файловом уровне);
  
• применение отказоустойчивых аппаратных конфигураций оборудования;
  
• мониторинг состояния серверных и телекоммуникационных систем в режиме реального времени;
  
• резервирование (дублирование) каналов передачи данных;
  
• хранение зашифрованных архивных копий данных за пределами контролируемой зоны, в специализированном защищенном хранилище.
  

5. Контроль за обеспечением информационной безопасности
   

В Регистраторе Р.О.С.Т. функционирует выделенное структурное подразделение, ответственное за обеспечение информационной безопасности. Задачи данного структурного подразделения, включают:

• контроль за предоставлением прав доступа к информационным объектам;
  
• аудит информационной безопасности;
  
• предотвращение попыток несанкционированного доступа и инцидентов нарушения информационной безопасности;
  
• разработка и актуализация организационно-распорядительной документации по вопросам обеспечения информационной безопасности;
  
• реализация программы по повышению уровня осведомленности сотрудников Регистратора по вопросам обеспечения информационной безопасности;
  
• расследование инцидентов и событий нарушения информационной безопасности;
  
• мониторинг и регистрация событий;
  
• контроль за соблюдением требований по информационной безопасности;
  
• анализ бизнес процессов на соответствие требованиям информационной безопасности.
  

6. Повышение уровня осведомленности сотрудников ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» по вопросам обеспечения информационной безопасности
   

В компании действует программа повышения уровня осведомленности сотрудников по вопросам обеспечения информационной безопасности, при этом используются следующие методы:

• пакет организационно – распорядительной документации по вопросам обеспечения информационной безопасности;
  
• проведение инструктажей по соблюдению требований информационной безопасности;
  
• проведение тренингов и тестирования.
  

Цель программы повысить уровень грамотности сотрудников Р.О.С.Т.а по вопросам обеспечения информационной безопасности и приобщить всех сотрудников компании к процессу обеспечения информационной безопасности.

Управление рисками и внутренний контроль


Внутренний контроль


Организация и осуществление внутреннего контроля в ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», под которым понимается контроль за соответствием деятельности Регистратора как профучастника рынка ценных бумаг требованиям действующего законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также соблюдением внутренних документов регистратора, связанных с его профессиональной деятельностью, возложены на Управление внутреннего контроля и методологии.


В 13 филиалах ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», осуществляющих ведение реестров самостоятельно, функции внутреннего контроля выполняют контролеры филиалов. В 10 филиалах функции контролера филиала возложены на контролера головной организации (Управление внутреннего контроля и методологии).


Важной составляющей внутреннего контроля, осуществляемого, в том числе, путем проведения внутренних проверок, является мониторинг и выявление рисков, связанных с осуществлением регистратором профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


По результатам внутренних проверок, проводимых в головной организации, в филиалах Регистратора, Управлением внутреннего контроля и методологии проводился анализ выявленных рисков, выдавались рекомендации по устранению выявленных нарушений, предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности.


В течение 2010 года Управлением внутреннего контроля и методологии и контролерами филиалов регистратора проводились тематические проверки (плановые и внеплановые) по отдельным направлениям внутреннего контроля, в частности:

• в рамках внутреннего контроля операционной деятельности проводились проверки соблюдения требований к проведению операций в системе ведения реестра, предоставлению информации из реестра, в том числе по запросам государственных органов;
  
• обоснованность отказов во внесении записи в реестр;
  
• проведена проверка архива (образование архивного фонда, организация хранения документов, учет и обеспечение сохранности документов в Архиве, прием документов на хранение в архив, выдача документов из архива);
  
• проверки соблюдения требований законодательства и внутренних документов при приеме реестра на обслуживание и снятия реестра с обслуживания, своевременности снятия с обслуживания ликвидированных эмитентов;
  
• соблюдение сроков и достоверность представляемой отчетности профучастника рынка ценных бумаг;
  
• в области дополнительных услуг, оказываемых регистратором, проводились проверки соблюдения нормативных требований при подготовке к проведению общих собраний акционеров, осуществления регистратором функций счетной комиссии на общем собрании акционеров;
  
• осуществлялся внутренний контроль деятельности филиалов, в том числе исполнение филиалами внутренних документов, касающихся взаимодействия с головной организацией.
  

В рамках системы мер снижения рисков, связанных с профессиональной деятельностью регистратора, осуществлялись следующие работы:

• выявление рисков в процессе осуществления внутреннего контроля;
  
• учет и мониторинг факторов имущественных рисков;
  
• анализ выявленных рисков;
  
• подготовка рекомендаций по устранению выявленных нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшем, снижению уровня риска.
  

В рамках осуществления функций по учету и разбору рекламаций и выявленных несоответствий:

• учет и рассмотрение обращений, заявлений, жалоб, поступивших регистратору;
  
• учет и рассмотрение сообщений о выявленных нарушениях, несоответствиях, поступивших от сотрудников регистратора;
  
• анализ выявленных нарушений;
  
• подготовка рекомендаций по устранению выявленных и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшем.
  

В целях совершенствования профессиональной деятельности и снижения рисков, связанных с профессиональной деятельностью регистратора, в 2010 году осуществлены следующие мероприятия:

• Разработаны и утверждены Изменения и дополнения № 12 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
  

• Осуществлялось взаимодействие с ФСФР России: отправка запросов в ФСФР России по вопросам, касающимся профессиональной деятельности регистратора, в частности:
  

• по вопросам выполнения регистратором функций счетной комиссии на общих собраниях акционеров;
  
• информирования ФСФР России о прекращении ведения реестра в связи с ликвидацией эмитента, в других случаях, не связанных с передачей реестра другому реестродержателю.
  

• Участие в разработке предложений по проекту приказа ФСФР России «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг».
  

Проверка ФСФР России деятельности Регистратора


В период с 22.06.2010 по 19.10.2010 ФСФР России была проведена выездная плановая проверка деятельности ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» за период с 01.08.2007 по 05.10.2010.

В ходе проверки от группы инспекторов ФСФР России было получено 13 требований о предоставлении документов, составлены 11 актов приема-передачи, по которым требуемые документы были переданы проверяющим.


10.11.2010 был получен акт проверки. Результаты проверки подтвердили соответствие деятельности регистратора требованиям законодательства. Незначительные нарушения, выявленные в ходе проверки представителями ФСФР, Регистратор Р.О.С.Т. устранил в указанные законом сроки и принял меры, направленные на их недопущение в дальнейшем.


Кадровая политика и социальная ответственность


Наши сотрудники - самый ценный актив Р.О.С.Т.а Мы смогли привлечь в компанию высококвалифицированных специалистов, преумножить их знания и сформировать коллектив, твердо осознающий цели и задачи, стоящие перед компанией, четко понимающий роль каждого работника в достижении поставленных целей и ответственность, возложенную на них.

Сотрудники Регистратора Р.О.С.Т. – это ведущий фактор производства, резерв экономического роста и конкурентоспособности.

Сегодня в нашей компании трудится более 281 человек, из них 148 работают в Центральном офисе. Средний возраст сотрудников составляет 36 лет.   Высшее образование имеют более 80 % сотрудников, около 20 сотрудников сочетают работу с обучением в вузах.

Наш персонал – это один из важнейших ресурсов компании. Сотрудники имеют возможность проявить себя на рабочем месте, пройти повышение квалификации, получить новые знания в области своей профессиональной деятельности. Грамотным и постоянно развивающимся сотрудникам мы предлагаем достойную оплату труда и перспективы должностного роста. Усилия кадровой политики нацелены на повышение мотивации каждого сотрудника.

В 2010 году внутри компании прошла реструктуризация: была создана новая структура управления взаимоотношений с клиентами. Структурная и кадровая оптимизация клиентского блока обусловлена значительным увеличением клиентской базы Регистратора Р.О.С.Т. за последние несколько лет и появлением новых VIP-клиентов, которые более требовательно относятся к качеству и цене услуг, оказываемых регистратором в сфере корпоративного управления и консалтинга.

Новая организационная структура позволит Регистратору Р.О.С.Т. добиться более целенаправленного подхода в реализации задач, будет способствовать повышению качества обслуживания, совершенствованию продуктовой линейки и созданию новых услуг, наилучшим образом отвечающих ожиданиям клиентов.

В основу новой организационной структуры легла функциональная модель, включающая три ключевых направления по работе с клиентами: обслуживание VIP-клиентов, обслуживание корпоративных и розничных клиентов, а также консалтинг и услуги депозитария.

Обучение


Обучение и повышение квалификации сотрудников определяется в плане развития персонала. Управлением персоналом разработана программа по повышению квалификационных навыков сотрудников в виде подготовки по  получению квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Организованно и проведено  обучение первой группы сотрудников. Компания сотрудничает с профессиональными учебными центрами (Учебный центр СКРИН). На протяжении всего 2010 года сотрудники Регистратор Р.О.С.Т. проходили обучение на семинарах и тренингах специализированной тематики, посещали профессиональные конференции и форумы, в том числе следующие:

• Инфраструктура рынка ценных бумаг - 2010 г.
  
• Фундаментальные вопросы рынка ценных бумаг
  
• Правовые формы контроля на финансовом рынке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  
• Изменения в порядке раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Механизмы контроля за раскрытием информации со стороны ФСФР России
  
• Подведение итогов работы клиентских центров в 1-м полугодии 2010г. Пути реализации стратегии во 2 -м полугодии 2010г.
  

Социальная политика


Основные задачи социальной политики компании заключаются в сохранности кадров и формировании кадрового резерва. Реализация этих задач заключается в создании благоприятных условий работы и в обеспечении конкурентного уровня оплаты труда.


В 2010 году прошло присоединения Регистратора Ависта, основной штат сотрудников Ависты перешел на постоянную работу в Регистратор Р.О.С.Т..


Внедрена программа адаптации для новых сотрудников Регистратора Р.О.С.Т., что позволяет оценить профессиональную и управленческую компетенцию сотрудника и его потенциал по итогам работы в первые месяцы. Проведение мероприятий по адаптации повышает лояльность нового сотрудника по отношению к работодателю.


Принципы корпоративного управления


Практика корпоративного управления Общества обеспечивает эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества с целью защиты прав и законных интересов акционеров.

В своей деятельности Компания руководствуется следующими принципами корпоративного управления:

• Реальная возможность для акционеров осуществлять свои права, связанные с участием в Обществе, путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности Общества на общем собрании акционеров;
  

• Равное отношение к акционерам, владеющим равным числом акций, включая миноритарных и иностранных акционеров;
  

• Обеспечение акционеров надежными и эффективными способами учета прав собственности на акции;
  

• Обеспечение акционерам прав на регулярное и своевременное получение полной и достоверной информации об Обществе, в том числе информации о финансовом положении Общества, результатах его деятельности, управлении в Обществе; свободный и необременительный доступ к информации, предоставление акционерам равных возможностей для доступа к одинаковой информации.
  

• Осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью Общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов Общества, а также подотчетность членов Совета директоров его акционерам;
  

• Разумное и добросовестное осуществление исполнительными органами Общества эффективного руководства текущей деятельностью Общества в интересах обеспечения его долгосрочного устойчивого развития и получения акционерами выгоды от этой деятельности; подотчетность исполнительных органов Совету директоров Общества и его акционерам;
  

• Соблюдение законных прав работников Общества, развитие партнерских отношений между Обществом и работниками в решении социальных вопросов и регламентации условий труда;
  

• Активное сотрудничество Общества с инвесторами и иными заинтересованными группами в целях увеличения роста стоимости Общества, включая увеличение его активов, увеличение цены акций и иных ценных бумаг, повышение его репутации.
  

Компания неукоснительно следует основным положениям Кодекса корпоративного поведения, рекомендованного к применению Распоряжением ФСФР № 421/р от 04 апреля 2002 г.


Совет директоров


Персональный состав Совета директоров Общества (30.06.2009 -01.01.2010 гг.), избран на годовом общем собрании акционеров ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» 30 июня апреля 2009 г.:

Давидович Давид Львович (Председатель)

Родился в 1962 году. Имеет высшее образование. В 1998-2000 гг. работал в ОАО «Сибнефть» в должности руководителя коммерческой службы, в 2000 году – заместитель генерального директора ОАО «Русский Алюминий Менеджмент», в 2000 – 2001 гг. – заместитель генерального директора ОАО «ГАЗ». В 2001-2008гг.– Глава Московского представительства компании «Миллхауз Кэпитал Ю. Кей Лимитед» (Великобритания). В настоящее время – Генеральный директор ООО «ПРОДО», член Совета директоров ООО «Миллхаус». Член Совета директоров ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с апреля 2003 года. Доли в уставном капитале не имеет.

Жизненко Олег Михайлович

Родился в 1964 году. Окончил Московский авиационный институт, Финансовую академию при Правительстве РФ. С 1996 по февраль 2002 года – Генеральный директор ЗАО «Фондовая регистрационная компания». С июня 2001 года – Генеральный директор ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.». Член Совета директоров ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с июня 2001 года. Доли в уставном капитале не имеет.

Лебедина Юлия Александровна

Окончила Российский университет дружбы народов. В 2003-2005 гг. – адвокат. В 2005-2006 гг. работала в должности ведущего юрисконсульта ОАО «Сибнефть», в 2006-2008 гг. – начальником отдела правового сопровождения проектов правового управления ООО «Миллхаус». С ноября 2008 г. – заместитель начальника корпоративного управления ООО «Миллхаус». Доли в уставном капитале не имеет.

Мельников Александр Владимирович

Окончил  МГТУ им. Баумана. В 1998-2001 гг. работал в  ОАО «Сибнефть». С 2001 года – в должности начальника Управления управления активами и инвестициями работал в Millhouse Capital UK Limited (Великобритания). С 2006 г. – Начальник Управления управления активами и инвестициями ООО «Миллхаус».

Тырышкин Иван Александрович

Окончил Российскую экономическую академию им. Плеханова по специальности «Финансы и кредит» (1995). В 1996 -2001 годах работал в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг на различных должностях. С 1998 по 2001 год - Председатель Правления НАУФОР.

В 2001 году занял пост Президента Некоммерческого Партнерства «Фондовая биржа РТС», где проработал около двух лет. В 2003 году работал в компании ООО «Русское зерно», где занимал должность Президента компании. В период с 2004 по 2006 год работал в Объединенной Финансовой группе в качестве Старшего исполнительного директора. С апреля 2006 года по июль 2008 года возглавлял ООО «АТОН».

С 2004 года по настоящее время является руководителем ОАО «Русгрэйн Холдинг».

Также в настоящее время является членом Совета директоров НП «Московская Фондовая биржа», НП «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», ОАО «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», СРО «НАУФОР». Г-н Тырышкин работает на руководящих должностях в течение 13 лет.

• Члены Совета Директоров родственных связей не имеют.
  
• Вознаграждение и (или) компенсация членам Совета директоров в 2010 году не выплачивались.
  

Информация о деятельности органов управления


Общее собрание акционеров

Общее собрание акционеров является высшим органом управления Общества.

В 2010 году было проведено 2 общих собрания акционеров:

• 09 апреля 2010 г. проведено внеочередное общее собрание акционеров Общества, на котором было принято решение о реорганизации Общества в форме присоединения к нему ОАО «АВИСТА».
  
• 30 июня 2010 г. проведено годовое общее собрание акционеров Общества, на котором были приняты решения об утверждении годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, распределении прибыли и убытков, в том числе о выплате дивидендов Общества, избрании членов Совета директоров, Ревизионной комиссии, аудитора Общества.
  

Совет директоров


К компетенции Совета директоров Общества относится решение вопросов общего руководства деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных Уставом к компетенции общего собрания акционеров Общества.

В 2010 году состоялось 36 заседаний Совета директоров Общества.

Среди наиболее важных решений:

• решение о создании Подольского и Самарского филиалов Общества;
  
• решения по вопросам использования Обществом своих прав, вытекающих из участия Общества в других организациях;
  
• решения, связанные с одобрением отдельных категорий сделок.
  

Совет директоров ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» уделяет большое внимание контролю над рисками Общества. Ежеквартально рассматриваются отчеты контролера Общества.

Менеджмент


Единоличный исполнительный орган


Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор) Общества осуществляет руководство текущей деятельностью Общества.


Генеральный директор Общества – Жизненко Олег Михайлович


В 1987 году окончил Московский авиационный институт. В 2000 году окончил Финансовую академию по специальности «финансы и кредит». Деятельность на фондовом рынке ценных бумаг начал в 1992 году в Фонде имущества Московской области. В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с 1996 года. Размер вознаграждения единоличного исполнительного органа определяется трудовым договором.


Коллегиальный исполнительный орган Уставом Общества не предусмотрен.


Администрация


Первый заместитель Генерального директора ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» - Генеральный директор ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» – Миронова Людмила Михайловна


В 1999 году окончила МГТУ им. Н. Э. Баумана. Деятельность на фондовом рынке ценных бумаг начала в 1998 году в ОАО «ЦМД». В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с ноября 2000 года.


Сфера ответственности:

• вопросы стратегического развития;
  
• развитие бизнеса в странах СНГ;
  
• управление клиентскими отношениями;
  
• система менеджмента качества.
  

Заместитель Генерального директора по развитию – Бурлакова Татьяна Евгеньевна

В 1978 году окончила Московский авиационный институт. В 2003 году окончила Академию народного хозяйства при Правительстве РФ по курсу «Бизнес-образование». В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с 1996 года.


Сфера ответственности:

• разработка предложений по увеличению стоимости бизнеса;
  
• расширение бизнеса (рост выручки, увеличение клиентской базы, анализ  и изменение структуры клиентской базы);
  
• руководство процессом привлечения новых клиентов, в т.ч. выбор потенциальных целей, проектирование предлагаемых услуг, разработка схем привлечения клиентов, заключение договоров на оказание услуг, организация приема реестров клиентов;
  
• совершенствование каналов продаж услуг регистратора;
  
• развитие отношений с существующими клиентами, в т.ч. расширение контактов, углубление сотрудничества, предложение дополнительных услуг;
  
• контроль исполнения обязательств регистратора по заключенным договорам;
  
• участие в ценообразование и в совершенствовании продукта;
  
• руководство маркетинговыми исследованиями (сбор, анализ и хранение информации о клиентах и рынке регистраторских услуг);
  
• руководство службой по связям с общественностью.
  

Заместитель Генерального директора – финансовый директор – Деева Светлана Анатольевна


1985 году окончила Московский институт народного хозяйства им. Плеханова. В 2003 году окончила Высшую школу менеджмента Государственного университета — ВШЭ. В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с декабря 2000 года.


Сфера ответственности:

• финансовое и налоговое планирование;
  
• организация и контроль бухгалтерского, налогового и управленческого учета;
  
• финансовый контроль, составление финансовой отчетности;
  
• финансовый анализ и оценка эффективности.
  

Заместитель Генерального директора по работе с клиентами – Купцов Константин Викторович

В 1994 году окончил МГТУ им Н.Э.Баумана. В 1998 году окончил Финансовую академию по специальности «Финансы и кредит». Деятельность на фондовом рынке начал в 1994 году. В период с 1994 по 1998 годы занимал руководящие должности в компаниях, работающих на фондовом рынке и банковском секторе. С 2001 по 2008 годы участвовал в реализации проекта компании Руссдрагмет, являющейся управляющей компанией международного золотодобывающего холдинга Highland Gold Mining. В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» работает с марта 2010 года.


Сфера ответственности:

• разработка предложений по увеличению стоимости бизнеса;
  
• расширение бизнеса (рост выручки, увеличение клиентской базы, анализ и изменение структуры клиентской базы);
  
• руководство направлениями привлечения новых клиентов и развитие отношений с существующими клиентами;
  
• поиск потенциальных клиентов, руководство и участие в процессе привлечения;
  
• контроль исполнения обязательств компании перед существующими клиентами;
  
• участие в работе по продвижению дополнительных услуг существующим клиентам;
  
• повышение прибыльности бизнеса (руководство деятельностью по сокращению дебиторской задолженности, участие в ценообразовании и в совершенствовании продукта);
  
• создание новых подразделений по привлечению клиентов;
  

Заместитель Генерального директора по региональной сети – Цепкова Елена Васильевна

В 1981 году окончила Омский государственный университет. Деятельность на фондовом рынке ценных бумаг начала в 1994 году в инвестиционной компании «Аваль». В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с 2003 года.


Сфера ответственности:

• развитие в регионах;
  
• руководство региональными филиалами.
  

Заместитель Генерального директора – Бурый Игорь Александрович.

В 1981 году окончил Саратовское высшее военное командное училище им. А. И. Лизюкова. В 1994 году окончил Международную академию предпринимательства по специальности банковская деятельность. В 2004 году окончил Московский институт права. Деятельность на фондовом рынке начал в 1997 году. В период с 1997 года по 2000 год занимал должность заместителя генерального директора специализированного регистратора ОАО «АРТ «Волга-Рекордс». С 2000 года по сентябрь 2010 года занимал руководящие должности в ОАО «Центральный Московский Депозитарий», с 2004 года – заместитель председателя правления. В этом качестве курировал клиентский блок, в том числе работу с крупнейшими клиентами компании.


Сфера ответственности:

• расширение бизнеса, в т.ч. увеличение клиентской базы.
  

Размер вознаграждения каждого из членов администрации Общества определяется трудовым договором. Члены администрации родственных связей не имеют.


Главный бухгалтер Общества – Исаева Наида Исаевна


Окончила Институт советской торговли и Институт МИРБИС. В ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» с 1996 года.


Сфера ответственности:

• организация бухгалтерского учета хозяйственно-финансовой деятельности компании;
  
• формирование в соответствии с действующим законодательством учетной политики;
  
• осуществление контроля за проведением хозяйственных операций;
  
• обеспечение составления консолидированной балансовой отчетности с учетом филиалов и ее представление в установленном порядке в соответствующие органы, ведения налогового учета;
  
• контроль соблюдения кассовой дисциплины;
  
• контроль соблюдения порядка оформления первичных и бухгалтерских документов;
  
• формирование и своевременное представление полной и достоверной бухгалтерской информации о деятельности компании, ее имущественном положении, доходах и расходах.
  

Акционерный капитал и дивиденды


Уставный капитал Общества составляет 31 595 300 (Тридцать один миллион пятьсот девяносто пять тысяч триста) рублей и разделен на 315 953 (Триста пятнадцать тысяч девятьсот пятьдесят три) штуки обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 100 (Сто) рублей.


В 2010 г. уставный капитал Общества был увеличен на 8 613 000 рублей в результате размещения дополнительных акций при реорганизации в форме присоединения к Обществу ОАО «АВИСТА». По состоянию на 01.01.2011 г. акционерами Общества являются 37 юридических и 13 физических лиц, среди которых ценные бумаги распределены следующим образом:

Сведения о распределении ценных бумаг общества
Зарегистрированные лица	Количество акций	Сумма, руб.	Доля в УК, %
1. Физические лица	7 372	737 200	1, 83 %
2. Юридические лица	394 711	39 471 100	97, 72 %