Geum.ru

Учебно-методический комплекс (специальность 021100 Юриспруденция) Москва 2004

Вид материалаУчебно-методический комплекс
Подобный материал:
1   2   3   4   5   6   7   8

ЛИТЕРАТУРА


К темам №№ 1 и 2.

1. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».

2. Федеральный закон от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России).

3. Федеральный закон от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации».

4. Положение ЦБ РФ от 15 сентября 1997 г. № 519 «О порядке подготовки и вступления в силу нормативных актов Банка России».

5. Положение Правительства РФ от 18 августа 1997 г., утв. «Правила подготовки нормативных актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации».


К теме № 3.

1. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».

2. Федеральный закон от 26 апреля 1995 г. № 65 «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)».

3. Гражданский кодекс РФ, часть 1, принят Государственной Думой ФС21 октября 1994г.

4. Гражданский кодекс РФ, часть 2.

5. Положение ЦБ РФ от 15 сентября 1997 г. № 519 «О порядке подготовки и вступления в силу нормативных актов Банка России».

6. Постановление Правительства РФ от 18 августа 1997 г., утв. «Правила подготовки нормативных актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации».


К теме № 4.

1. Закон от 17 мая 1871 г. «О порядке учреждения кредитных установлений земствами».

2. «Общие правила о порядке учреждения кредитных установлений частных и общественных», введенные Мнением Госсовета от 31 мая 1872 г.

3. Мнение Госсовета о дополнении «Положения о городских общественных банках» от 6 февраля 1862 г., Высочайше утверждено 26 апреля 1883г.

4. Декрет ВЦИК от 14 декабря 1917 г. «О национализации банков».

5. Декрет СНК от 30 июня 1921 г. «Об отмене ограничений денежного обращения и мерах по развитию вкладной и переводной операции».

6. Постановление ЦИК и СНК от 15 июня 1927 г. «О принципах построения кредитной системы СССР».

7. Постановление СТО от 10 ноября 1922 г. «О порядке утверждения уставов и надзора за деятельностью кредитных учреждений».

8. Инструкция НКФ СССР от 7 мая 1923 г. «О порядке надзора за деятельностью кредитных учреждений».


К теме № 5.

1. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».

2. Инструкция Банка России от 23 июля 1998 г. № 75-И ««О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности».

3. Временное положение о Клиринговом учреждении» (утв. ЦБ РФ 10 февраля 1993г.).

4. Приказ ЦБ РФ от 7 октября 1997 г. № 02-437 «О порядке Открытия и деятельности в Российской Федерации представительств иностранных кредитных организаций».


К теме № 6.

1. Федеральный закон от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России).

2. Инструкция Банка России от 1 октября 1997 г. № 1 «О порядке регулирования деятельности кредитных организаций».

3. Инструкция Банка России от 31 марта 1997 г. № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности».

4. Указание ЦБ РФ от 7 июля 1999 г. № 601-У «О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 2 апреля 1996 г. № 264 «Об отзыве лицензии на осуществление банковских операций у кредитных организаций в РФ».

5. Положение Банка России от 30.03.1996 г. №37 «Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в ЦБ РФ».

6. Приказ ЦБ РФ от 7 октября 1996 г. № 02-373 «О типовом положении о Расчетно-кассовом центре Банка России» (вместе с Типовым положением от 7 октября 1996 г. № 336).

7. Указание ЦБ РФ от 27 марта 1998 г. № 192-У «О дополнительных мерах по защите интересов вкладчиков банков».

8. Инструкция Банка России от 11 сентября 1997 г. № 65 «О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы».


К теме № 7.

1. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».

2. Федеральный закон от 1 декабря 1999 г. №140-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций».

3. Федеральный закон от 8 июля 1999 г. № 144-ФЗ «О реструктуризации кредитных организаций».

4. Федеральный закон от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг».

5. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле».

6. Инструкция ЦБ РФ от 12 июля 1999 г. № 84-И «О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротству) кредитных организаций».

7. Положение «О порядке формирования и использования резервного фонда кредитной организации» (утв. ЦБ РФ 23 декабря 1997 г. № 9-П).

8. Инструкция ЦБ РФ от 23 июля 1998 г. № 75-И «О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности».

9. Инструкция ЦБ РФ от 24 августа 1998 г. № 76-И «Об особенностях регулирования деятельности банков, создающих и имеющих филиалы на территории иностранного государства».

10. «Положение об особенностях реорганизации банков в форме слияния и присоединения» (утв. ЦБ РФ 30.12.1997 г. № 12-П).

11. Указание ЦБ РФ от 13 июля 1999 г. № 605-У — Инструкция Банка России от 30 июня 1997 г. № 62-а «О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам».


К теме № 8.

1. Федеральный закон от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ «О Центральном Банке РСФСР ((Банке России)».

2. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2000 год (утв. ЦБ РФ).

3. Инструкция Банка России от 30 июня 1997 г. № 62-а «О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам».

4. Письмо ЦБ РФ от 31 января 1995 г. № 15 — 3 — 1/75 «Об участии коммерческих банков в осуществлении денежно-кредитной политики государства».

5. Положение о переоформлении на государственный внутренний долг Российской Федерации задолженности по централизованным кредитам и начисленным по ним процентам» (утв. Минфином РФ № 74н, ЦБ РФ № 94-П 9 ноября 1999 г.).

6. Положение о возмещении банкам задолженности по централизованным кредитам и начисленным по ним процентам, погашенной Центральному банку Российской Федерации без уплаты средств организациями-заемщиками» (утв. Минфином РФ № 73н, ЦБ РФ № 95-П 9 ноября 1999г.).

7. Постановление Правительства РФ от 17 мая 1993 г. № 467 «О мерах по повышению роли банков в обеспечении государственных инвестиционных программ».


К теме № 9.

1. Гражданский кодекс РФ часть 2.

2. Письмо ЦБ РФ от 3 сентября 1998 г. № 199-Т «О мерах по защите вкладов населения в банках».

3. Письмо ЦБ РФ от 10 февраля 1992 г. № 14-3-20 «Положение о сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций».

4. Положение ЦБ РФ от 30 декабря 1999 г. № 103-П «О порядке ведения бухгалтерского учета операций, связанных с выпуском и погашением кредитными организациями сберегательных и депозитных сертификатов».

5. Указание Банка России от 27 марта 1998 г. № 192-У «О дополнительных мерах по защите интересов вкладчиков банков».

6. Положение ЦБ РФ от 26 июня 1998 г. № 39-П «О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражение указанных операций по счетам бухгалтерского учета».

7. Положение ЦБ РФ от 31 августа 1998 г. № 54-П «О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)».


К теме № 10.

1. Гражданский кодекс РФ, часть 1.

2. Федеральный закон от 26 апреля 1995 г. № 65-ФЗ «О Центральном Банке РСФСР (Банке России»».

3. Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи».

4. Положение ЦБ РФ от 12 апреля 2001 г. № 2-П «О безналичных расчетах в Российской Федерации».

5. Временное положение ЦБ РФ от 12 марта 1998 г. № 20-П «О правилах обмена электронными документами между Банком России, кредитными организациями (филиалами) и другими клиентами Банка России при осуществлении расчетов через расчетную сеть ЦБ РФ».

6. Временное положение ЦБ РФ от 10 февраля 1998 г. № 17-П «О порядке приема к исполнению поручений владельцев счетов, подписанных аналогами собственноручной подписи, при проведении безналичных расчетов кредитными организациями».

7. Положение ЦБ РФ от 23 июня 1998 г. № 36-П «О межрегиональных электронных расчетах, осуществляемых через расчетную сеть Банка России».

8. Положение ЦБ РФ от 5 января 1998 г. № 14-П «О правилах организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации .

9. Порядок ведения кассовых операций в Российской Федерации (утв. Письмом ЦБ РФ от 4 октября 1993 г. № 18.

10. Приказ ЦБ РФ от 25 марта 1997 г. № 02-101 «О введении в действие Положения «О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации.

11. Положение ЦБ РФ от 9 апреля 1998 г. № 23-П «О порядке эмиссии кредитными организациями банковских карт и осуществления расчетов по операциям, совершаемым с их использованием».

12. Указание ЦБР от 14 ноября 2001 г. № 1050-У «Об установлении предельного размера расчетов наличными деньгами в Российской Федерации между юридическими лицами».

13. Указание ЦБ РФ от 12 ноября 1996 г. № 360 «О первоочередных мерах по выполнению Указа Президента Российской Федерации от 18 августа 1996 г. № 121 «О мерах по повышению собираемости налогов и других обязательных платежей и упорядочении наличного и безналичного денежного обращения».

14. Обзор практики рассмотрения споров, связанных с использованием аккредитивной и инкассовых форм расчетов. Информационное письмо ВАС РФ 15.01.1999 г. № 39.

15. Обзор практики рассмотрения споров, связанных с ответственностью коммерческих банков и их клиентуры за нарушение правил совершения расчетных операций. Приложение к письму ВАС РФ от 1 апреля 1994 годаС1-7/ОП-234.


Теме №11.

1. Гражданский кодекс РФ, часть 2, утв. 26 января 1999 г. № 15-ФЗ.

2. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. «О банках и банковской деятельности».

3. Письмо ЦБ РФ от 26 ноября 1998 г. № 333-Т «О предоставлении банкам обеспечения кредитов Банка России».

4. Положение ЦБ РФ от 26 июня 1998 г. № 39-П «О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета».

5. Положение ЦБ РФ от 31 августа 1998 г. № 54-П «О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения).

6. Инструкция Банка России от 30 июня 1997 г. № 62 А «О порядке формирования и исполнения резерва на возможные потери по ссудам»

7. Указание ЦБ РФ от 15 апреля 1999 г. № 544-У «О списке ценных бумаг, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России».

8. Положение ЦБ РФ от 13 марта 1996 г. № 02-63.

9. «Положение о возмещении банкам задолженности по централизованным кредитам и начисленным по ним процентам, погашенной Центральному Банку Российской Федерации без уплаты средств организациями-заемщиками» (утв. Минфином РФ № 73н, ЦБ РФ № 95-П 9 ноября 1999 г.).

10. Указание ЦБ РФ от 25 декабря 1998 г. № 450-У «О бухгалтерском учете операций предоставления и погашения кредитов Банка России в кредитных организациях».

11. Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм ГК РФ о банковской гарантии». Приложение к информационному письму ВАС РФ от 15.01.1998 г. № 27).

12. Обзор практики рассмотрения споров, связанных с исполнением, изменением и расторжением кредитных договоров. Приложение к письму ВАС РФ от 26.01.1994 г. № ОЩ-7/ОП-48.


К теме № 12.

1. Гражданский кодекс РФ, часть 1, глава 23.

2. Гражданский кодекс РФ, часть 2, глава 42 .

3. Письмо ЦБ РФ от 26 ноября 1998 г. № 333-Т «О предоставлении банкам обеспеченных кредитов Банка России».

4. «Положение о порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг» от 6 марта 1998 г. № 19-П (Вместе с «Процедурой получения статуса Уполномоченного депозитария»).

5. Указание ЦБ РФ от 15 апреля 1999 г. № 544-У «О списке ценных бумаг, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России».

6. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 января 1999 г. № 26 «Обзор практики рассмотрения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о залоге».

7. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 января 1999 г. № 27 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации о банковской гарантии».


К теме № 13.

1. «Положение о порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков» (утв. ЦБ РФ 24 сентября 1999 г. № 89-П).

2. Указание ЦБ РФ от 2 августа 1999 г. № 619-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России «О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам» от 30 июня 1997 г. № 62А. (Вместе с Инструкцией от 30 июня 1997 г. № 62А).

3. Указание ЦБ РФ от 13 июля 1999 г. № 606-У (в ред. 24 августа 1999 г.), «О формировании резерва под операции кредитных организаций РФ с резидентами оффшорных зон».

4. Письмо Госналогслужбы РФ от 27 марта 1995 г. № НП-6-01/161 «Об отдельных вопросах лицензирования страхования финансовых рисков».

5. Письмо Росстрахнадзора от 18 октября 1994 г. № 09/1-13Р/02 «О порядке проведения страхования финансовых рисков».

6. Постановление Пленума ВАС РФ от 23 мая 1995 г. № 8 «О страховании риска непогашения кредита».


К теме № 14.

1. Женевская Конвенция 1930 г. «О единообразном законе о перевод­ном и простом векселе».

2. Женевская конвенция 1931 г. «О единообразном законе о чеках».

3. Оттавская конвенция УНИДРУА 1988 г. «О международном факторинге».

4. Оттавская конвенция УНИДРУА 1988 г. «О международном финансовом лизинге».

5. «Унифицированные правила Международной Торговой Палаты по договорным гарантиями», 1978 г., Публикация МТП № 325.

6. «Унифицированные правила Международной Торговой Палаты для гарантий по требованию», 1992 г., Публикация МТП № 548.


К теме № 15.

1. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О банках и банковской деятельности».

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

3. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. «О простом и переводном векселе».

4. Письмо Банка России от 9 сентября 1991 г. № 14-3/30 «О банковских операциях с векселями».

5. Инструкция ЦБ РФ от 17 сентября 1996 г. № 8 «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации».

6. Положение ЦБ РФ от 19 августа 1998 г. № 49-П «О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг».

7. Постановление ФКЦБ РФ от 26 марта 1997 г. № 13 «Об осуществлении кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

8. Постановление ФКЦБ РФ от 24 января 1997 г. № 5 «Об осуществлении кредитными организациями операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг».

9. Положение, утвержденное ФКЦБ, ЦБ РФ от 20, 22 января 1998 г. № 3, № 16-П «Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению с операциями по централизованному клиринговому, депозитарному и расчетному обслуживанию».

10. Приказ ЦБ РФ от 25 июля 1996 г. № 02-259 «Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации».

11. Приказ ЦБ РФ от 28 февраля 1996 г. № 02-51 «Об утверждении Положения о порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг».

12. Указание ЦБ РФ от 25 июня 1999 г. № 588-У «О порядке прекращения депозитарной деятельности кредитной организации».

13. Постановление Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 4 декабря 2000 г. № 33/14 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей».


К теме № 16.

1. Федеральный закон от 9 октября 1992 г. «О валютном регулировании и валютном контроле».

2. Инструкция Банка России «О порядке обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части выручки через уполномоченные банки и проведения операций на внутреннем валютном рынке» от 29 июня 1992 г. № 7.

3. Инструкции Банка России от 22 мая 1996 г. № 41 «Об установлении лимитов открытой валютной позиции и контроле за их соблюдением уполномоченными банками РФ».

4. Инструкция ЦБ РФ и ГТК РФ от 13 октября 1999 г. № 86-И «О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров».

5. Инструкция ЦБ РФ от 4 октября 2000 г. № 91-И «О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты резидентами импортируемых товаров».

6. Инструкция ЦБ РФ от 27 февраля 1995 г. № 27 «О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно-обменных операций уполномоченными банками».

7. Письмо ЦБ РФ от 7 апреля 1999 г. № 123-Т «Об организации работы операционных касс кредитной организации (филиала), совершающих операции с наличной иностранной валютой».

8. Положение «О порядке проведения ЦБ РФ депозитных операций с банками-резидентами в валюте РФ» (утв. ЦБ РФ 13 января 1999 г. №67-П).

9. Положение «О порядке осуществления расчетов в иностранной валюте по экспортным и импортным операциям, проводимыми резидентами РФ» (утв. ЦБ РФ 1 сентября 1998 г. № 55-П).

10. Положение ЦБ РФ от 24 июня 1996 г. № 39 «Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций».

11. Положение ЦБ РФ от 14 октября 1999 г. № 93-П «О порядке проведения отдельных валютных операций».

12. Указание ЦБ РФ от 27 марта 1998 г. № 193-У «Об осуществлении уполномоченными банками сделок и операций с иностранной валютой и ценными бумагами в иностранной валюте, не относящимся к банковским операциям».

13. Указание ЦБ РФ от 20 октября 1998 г. № 383-У «О порядке совершения юридическими лицами - резидентами операций покупки и обратной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации».

14. Указание ЦБ РФ от 22 марта 1999 г. № 519-У «О порядке покупки юридическими лицам и резидентами иностранной валюты за рубли на внутреннем рынке Российской Федерации для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в Российскую Федерацию».

15. Указание ЦБ РФ от 12.04.2001 г. № 951.

16. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 31 мая 1999 г. № 52 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с применением законодательства о валютном регулировании и валютном контроле».

17. Определения Конституционного Суда РФ от 4 марта 1999 г. № 50-0 и от 14 января 2000 г. № 4-0 «По жалобе закрытого Акционерного общества «Производственно-коммерческая компания «Пирамида» на нарушение конституционных прав и свобод граждан, п. 4 ст. 14 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле».


К теме № 17.

1. Федеральный Закон от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете».

2. «Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, и дополнений и изменений к плану счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации», утв. Приказом ЦБ РФ 18 июня 1997 г. № 61.

3. Указ Президента РФ от 22 декабря 1993 г. № 2263 «О аудиторской деятельности в Российской Федерации».

4. Письмо ЦБ РФ от 27 апреля 1998 г. № 05-26-1/1604 «О порядке составления и представления в Банке России по результатам проверки деятельности кредитной организации за год аудиторского заключения и публикации годовой отчетности».

5. Письмо ЦБ РФ от 26 февраля 1999 г. № 76-Т «Об организации работы в области банковского аудита».

6. Письмо ЦБ РФ от 12 мая 1996 г. № 69-96 «О порядке применения санкций к кредитным организациям по результатам аудиторских проверок».

7. Положение ЦБ РФ от 26 июня 1998 г. № 39-П «О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками, и отражения указанных операций по счетам бухгалтерского учета».

8. Положение ЦБ РФ от 23 декабря 1997 г. № 10-П «О порядке составления и представления в Банк России аудиторского заключения по ре­зультатам проверки деятельности кредитной организации за год».

9. Правило (стандарт) № 1 аудиторской деятельности в области банковского аудита «Порядок составления аудиторского заключения о достоверности бухгалтерской отчетности кредитной организации, подготовленной по итогам деятельности за год» (одобрено Экспертным комитетом при ЦБ РФ по банковскому аудиту 8 сентября 1998 г., протокол № 4).

10. Указание ЦБ РФ от 4 октября 2000 г. № 846-У.