Geum.ru

Ної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого наказом Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 07

Вид материалаДокументы

Содержание


1. Загальні положення
2. Основні завдання Департаменту
3. Функції Департаменту
4. Права Департаменту
5. Права та обов'язки директора Департаменту
Подобный материал:



ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ

ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

____________________________________________________________




РОЗПОРЯДЖЕННЯ

21.10.2010 м. Київ № 785




Про затвердження Положення про департамент юридичного забезпечення Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України


У зв’язку із введенням в дію нового штатного розпису Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого наказом Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 07.10.2010 № 286, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:


1. Затвердити Положення про департамент юридичного забезпечення Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, що додається.


2. Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.02.2009 № 119 вважати таким, що втратило чинність.


3. Контроль за виконанням цього розпорядження залишаю за собою.

Голова Комісії В. Волга


Протокол № 586 засідання

Комісії від 21.10.10




Затверджено

Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

від 21.10.2010 № 785




ПОЛОЖЕННЯ

про департамент юридичного забезпечення Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України




1. Загальні положення


1.1. Департамент юридичного забезпечення (далі – Департамент) є самостійним структурним підрозділом Держфінпослуг і підпорядковується безпосередньо Голові Держфінпослуг.


1.2. У своїй діяльності Департамент керується Конституцією та законами України, указами Президента України і постановами Верховної Ради України, прийнятими відповідно до Конституції та законів України, актами Кабінету Міністрів України, міжнародними договорами України та актами інших центральних органів виконавчої влади, виданими у межах їх компетенції, розпорядженнями Держфінпослуг як колегіального органу, наказами Голови Держфінпослуг, а також цим Положенням.


З питань організації та проведення правової роботи Департамент керується актами Міністерства юстиції України.


1.3. Структура та штатна чисельність Департаменту визначається структурою та штатним розписом Держфінпослуг.


1.4. Департамент очолює директор, який призначається на посаду Головою Держфінпослуг на підставі висновку Міністерства юстиції України. Інші працівники Департаменту призначаються на посади і звільняються з посад Головою Держфінпослуг у порядку, визначеному законодавством.


У разі неналежного виконання директором Департаменту покладених на нього завдань Міністерство юстиції України порушує питання про притягнення його до відповідальності згідно із законодавством.


1.5. На посаду директора Департаменту призначається особа з вищою юридичною освітою за освітньо-кваліфікаційним рівнем магістра, спеціаліста і стажем роботи за фахом на державній службі або за фахом на керівних посадах в інших сферах не менш як п’ять років.


1.6. Директор Департаменту має заступників відповідно до штатного розпису Держфінпослуг.


1.7. На посаду заступників директора Департаменту призначаються особи з вищою юридичною освітою за освітньо-кваліфікаційним рівнем магістра, спеціаліста і стажем роботи за фахом на державній службі або за фахом на керівних посадах в інших сферах не менш як п’ять років.


1.8. На посаду головного спеціаліста Департаменту призначається особа з вищою юридичною освітою за освітньо-кваліфікаційним рівнем магістра, спеціаліста і стажем роботи за фахом на державній службі не менше як три роки або за фахом в інших сферах не менш як чотири роки.


1.9. На посаду провідного спеціаліста Департаменту призначається особа з вищою юридичною освітою за освітньо-кваліфікаційним рівнем магістра, спеціаліста і стажем роботи за фахом не менш як два роки.


1.10. Видання нормативно-правового акта, а також подання проекту такого акта Держфінпослуг для його прийняття чи погодження без попереднього розгляду та погодження з Департаментом не допускається.


1.11. Департамент взаємодіє з усіма підрозділами Держфінпослуг, а також з іншими органами влади відповідно до функцій, прав та в порядку, визначеному в цьому Положенні.


1.12. Пропозиції Департаменту щодо приведення у відповідність до законодавства проектів рішень, наказів, нормативних актів Держфінпослуг, а також актів підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг, є обов’язковими для розгляду Головою Держфінпослуг та іншими посадовими особами Держфінпослуг, уповноваженими видавати (приймати) рішення.


У разі неврахування пропозицій Департаменту або часткового їх врахування Департамент подає Голові Держфінпослуг письмовий висновок до проекту акта.


2. Основні завдання Департаменту


Основними завданнями Департаменту є:


2.1. забезпечення реалізації державної правової політики у сфері регулювання ринків фінансових послуг, захист законних інтересів Держфінпослуг;


2.2. організація правової роботи, спрямованої на правильне застосування, неухильне додержання та запобігання невиконанню вимог актів законодавства, інших нормативних документів Держфінпослуг, а також її керівниками та працівниками під час виконання покладених на них завдань і функціональних обов’язків;


2.3. спрямування, координація правової роботи, здійснення методичного керівництва та перевірки її проведення на підприємствах, які належать до сфери управління Держфінпослуг;


2.4. проведення юридичної експертизи проектів нормативно-правових актів, підготовлених структурними підрозділами Держфінпослуг, за результатами якої Департамент готує висновки за формою, що затверджується Міністерством юстиції України, погоджує (візує) їх за наявності віз керівників заінтересованих структурних підрозділів;


2.5. інформування Голови Держфінпослуг про необхідність вжиття заходів для внесення змін до нормативно-правових актів та інших документів, визнання їх такими, що втратили чинність, або скасування;


2.6. взаємодія з іншими підрозділами і службами правового забезпечення центральних органів виконавчої влади та, за дорученням Голови Держфінпослуг, судами, прокуратурою, органами державної виконавчої служби;


2.7. правове забезпечення координації діяльності структурних підрозділів Держфінпослуг у сфері фінансового моніторингу;


2.8. правове забезпечення реалізації покладених на Держфінпослуг завдань, як на суб’єкта державного фінансового моніторингу, заходів щодо співробітництва та обміну інформацією з Державним комітетом фінансового моніторингу України та іншими державними органами;


2.9. Департамент виконує також інші завдання відповідно до чинного законодавства.


3. Функції Департаменту


Департамент відповідно до покладених на нього завдань та в межах своєї компетенції:


3.1. організує та бере участь у забезпеченні реалізації державної правової політики у сфері регулювання ринків фінансових послуг, правильного застосування законодавства в Держфінпослуг, у представленні інтересів Держфінпослуг у судах;


3.2. інформує голову Держфінпослуг про необхідність внесення змін до нормативно-правових актів та інших документів, визнання їх такими, що втратили чинність, або скасування;


3.3. разом із відповідними структурними підрозділами узагальнює практику застосування законодавства у сфері регулювання ринків фінансових послуг, готує пропозиції щодо його вдосконалення, подає їх на розгляд Голові Держфінпослуг для вирішення питання стосовно необхідності підготовки проекту акта законодавства та внесення його в установленому порядку до Кабінету Міністрів України;


3.4. перевіряє на відповідність законодавству і міжнародним договорам України проекти наказів, розпоряджень та інших нормативно-правових актів, візує їх за наявності віз керівників заінтересованих структурних підрозділів або осіб, що їх заміщують. У разі невідповідності проекту наказу чи іншого нормативно-правового акта законодавству та якщо внесені до нього юридичною службою зауваження не враховано, Департамент подає письмові зауваження з пропозиціями щодо законного вирішення відповідного питання для прийняття рішення Головою Держфінпослуг;


3.5. вносить керівництву Держфінпослуг пропозиції щодо подання нормативно-правового акта до Міністерства юстиції України для державної реєстрації, якщо така реєстрація згідно із законодавством є обов’язковою;


3.6. відповідно до завдань, покладених на Департамент, розробляє та бере участь у розробленні проектів нормативно-правових актів, міжнародних договорів, господарських договорів (контрактів), розглядає проекти нормативно-правових актів, які надійшли для погодження, з питань, що належать до компетенції Держфінпослуг, готує проекти письмових висновків чи зауважень до них, приймає участь в опрацюванні законопроектів, які надходять до Держфінпослуг;


3.7. проводить разом з іншими структурними підрозділами роботу з перегляду відомчих нормативно-правових актів із метою приведення їх у відповідність до законодавства, готує пропозиції щодо внесення до них змін і доповнень чи визнання їх такими, що втратили чинність або скасування;


3.8. веде облік законодавства і міжнародних договорів України, забезпечує підтримання їх у контрольному стані та зберігання;


3.9. збирає інформацію про офіційне оприлюднення актів законодавства в друкованих виданнях;


3.10. здійснює у межах компетенції заходи щодо адаптації законодавства України до законодавства Європейського Союзу;


3.11. надає допомогу з правових питань відповідальним структурним підрозділам при погодженні ними розроблених Держфінпослуг проектів нормативно-правових актів у інших центральних органах виконавчої влади, а також у супроводженні нормативно-правових актів Держфінпослуг при державній реєстрації їх у Міністерстві юстиції України;


3.12. організовує роботу, пов’язану з укладенням договорів (контрактів), бере участь у їх підготовці та здійсненні заходів, спрямованих на виконання договірних зобов’язань, забезпеченні захисту майнових прав і законних інтересів органу виконавчої влади, а також погоджує (візує) проекти договорів за наявності погодження (візи) керівників заінтересованих структурних підрозділів;


3.13. сприяє правильному застосуванню актів законодавства про працю, у разі невиконання або порушення їх вимог подає Голові Держфінпослуг письмовий висновок з пропозиціями щодо усунення таких порушень;


3.14. аналізує матеріали, що надійшли від правоохоронних і контролюючих органів, результати позовної роботи, а також отримані за результатами перевірок, ревізій, інвентаризацій дані статистичної звітності, що характеризують стан дотримання законності в діяльності Держфінпослуг, готує правові висновки за фактами виявлених правопорушень та бере участь в організації роботи з відшкодування збитків;


3.15. за дорученням Голови Держфінпослуг бере участь у розгляді матеріалів за наслідками перевірок суб’єктів нагляду та надає правові висновки за фактами виявлених правопорушень;


3.16. представляє в установленому законодавством порядку інтереси Держфінпослуг в судах та інших органах під час розгляду правових питань і спорів. Вносить пропозиції керівництву Держфінпослуг (якщо це не віднесено до компетенції інших підрозділів) про притягнення до відповідальності працівників, з вини яких заподіяна шкода інтересам Держфінпослуг;


3.17. здійснює методичне керівництво правовою роботою в Держфінпослуг, на підприємствах, що належать до сфери її управління, вносить на розгляд Голови Держфінпослуг пропозиції щодо вдосконалення правової роботи, вживає заходів до впровадження найкращих форм і методів діяльності юридичної служби та до реалізації рекомендацій органів юстиції;


3.18. разом із підрозділом кадрової служби визначає перспективну потребу в юридичних кадрах для забезпечення діяльності Держфінпослуг, та підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг;


3.19. організовує і проводить роботу, пов’язану з підвищенням кваліфікації працівників Департаменту, роз’яснює застосування законодавства, надає правові консультації з питань, що належать до компетенції Держфінпослуг, а також за дорученням Голови Держфінпослуг розглядає звернення та запити народних депутатів України;


3.20. погоджує кандидатури претендентів на посади керівників юридичних служб підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг;


3.21. бере участь в організації і проведенні семінарів, інших занять із правових питань із працівниками Держфінпослуг;


3.22. розглядає, за дорученням Голови, скарги на дії працівників Держфінпослуг;


3.23. приймає учать при розгляді скарг на рішення Держфінпослуг про застосування заходів впливу апеляційною комісією Держфінпослуг, подає пропозиції щодо правомірності їх застосування; бере участь у розгляді матеріалів за наслідками службових розслідувань та надає правові висновки за фактами виявлених правопорушень;


3.24. готує інформацію Міністерству юстиції України про стан правової роботи в Держфінпослуг;


3.25. перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо внесення інформації про фінансові установи до Державного реєстру фінансових установ та внесення інформації до реєстру саморегулівних організацій фінансових установ;


3.26. перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо видачі, переоформлення, зупинення (обмеження), анулювання (відкликання), поновлення дії, видачі дублікатів ліцензій та дозволів фінансовим установам, довідок про взяття на облік юридичної особи;


3.27. перевіряє на відповідність чинному законодавству проекти рішень щодо внесення інформації про страхових та перестрахових брокерів до державного реєстру страхових та перестрахових брокерів;


3.28. бере участь у перевірці на відповідність чинному законодавству документів, які подаються до Держфінпослуг на реєстрацію (статути, пенсійні схеми, інвестиційні декларації, правила страхування та ін.);


3.29. бере участь у розробці проектів Державної програми економічного та соціального розвитку України, закону про Державний бюджет України на відповідний рік;


3.30. бере участь у державному регулюванні та нагляді за діяльністю суб’єктів нагляду;


3.31. бере участь у розробці проектів рішень Держфінпослуг щодо:


3.31.1. порядку та умов внесення та виключення інформації про фінансові установи з Державного реєстру фінансових установ, видачу, анулювання та переоформлення виданих свідоцтв про реєстрацію фінансової установи та довідок або повідомлень про внесення інформації про відокремлені підрозділи до Державного реєстру фінансових установ, порядку контролю за їх додержанням;


3.31.2. визначення у передбачених законом випадках вимог до надання статусу саморегулівних організацій об’єднанням учасників ринків фінансових послуг, діяльність яких підлягає регулюванню і нагляду з боку Держфінпослуг, їх реєстрації та здійснення діяльності;


3.31.3. надання висновків про віднесення операцій до того чи іншого виду фінансових послуг;


3.31.4. встановлення обмеження на суміщення надання певних видів фінансових послуг;


3.31.5. встановлення додаткових вимог до договорів про надання фінансових послуг фізичними особами, якщо це не врегульовано законом;


3.31.6. погодження статуту Моторного (транспортного) страхового бюро України;


3.31.7. встановлення особливостей із забезпечення правонаступництва щодо укладання договорів страхування у разі реорганізації страховика;


3.31.8. визначення переліку внутрішніх положень та процедур, які має розробити та затвердити кредитна спілка для забезпечення своєї ефективної та безпечної діяльності;


3.31.9. прийняття нормативно-правових актів щодо особливостей створення, державної реєстрації, ліцензування та діяльності об’єднаної кредитної спілки;


3.31.10. визначення особливостей застосування заходів впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;


3.31.11. встановлення порядку проведення зборів засновників пенсійного фонду шляхом опитування;


3.31.12. затвердження порядку надання страховиками (цедентами, перестраховиками) інформації про укладені договори перестрахування з страховиками (перестраховиками) нерезидентами;


3.31.13. встановлення у визначених законом випадках кваліфікаційних вимог до осіб, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг;


3.31.14. затвердження порядку тимчасового призначення адміністратора недержавних пенсійних фондів;


3.31.15. інших питань, визначених керівництвом Держфінпослуг;


3.32. готує та подає на розгляд Держфінпослуг як колегіального органу проекти рішень щодо:


3.32.1. встановлення порядку та умов застосування заходів впливу згідно із законом;


3.32.2. встановлення правил проведення перевірок;


3.32.3. встановлення порядку здійснення суб’єктами первинного фінансового моніторингу заходів, передбачених законодавством у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;


3.33. організовує претензійну та позовну роботу, здійснює контроль за її проведенням;


3.34. проводить разом із заінтересованими структурними підрозділами аналіз результатів господарської діяльності органу виконавчої влади, вивчає умови і причини виникнення непродуктивних витрат, порушення договірних зобов'язань, а також стан дебіторської та кредиторської заборгованості;


3.35. здійснює заходи, спрямовані на підвищення рівня правових знань працівників Держфінпослуг;


3.36. веде облік договорів та інших угод, що укладаються Держфінпослуг;


3.37. бере участь у реєстрації при видачі ліцензії на право здійснення відповідного виду страхування правил страхування для такого виду, прийняті страховиком, а також зміни та/або доповнення до цих правил;


3.38. бере участь у реєстрації статутів недержавних пенсійних фондів;


3.39. готує та в установленому порядку надає інформацію за запитами юридичних осіб;


3.40. приймає участь у реалізації державної політики стосовно охорони державної та професійної таємниці, здійсненні контролю за її зберіганням;


3.41. звертається до суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про фінансові послуги;


3.42. бере участь у заходах Держфінпослуг з навчання, підготовки та перепідготовки кадрів, здійснення організації нарад, семінарів, конференцій з питань надання фінансових послуг;


3.43. приймає участь у проведенні спільно з Національним банком України, Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку оперативних нарад з метою співпраці та координації своєї діяльності;


3.44. розробляє та бере участь у розробленні проектів нормативно-правових актів та забезпечує контроль за їх виконанням;


3.45. бере участь у погодженні відповідно до законів з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг документів фінансових установ, що визначають вимоги щодо надання фінансових послуг;


3.46. приймає участь у розгляді звернень громадян, прийнятті по них рішень і підготовці заявникам відповідей у встановлений законодавством строк;


3.47. приймає участь у розробці та реалізації стратегії розвитку ринків фінансових послуг, вирішенні системних питань їх функціонування;


3.48. бере участь у міжнародних конференціях, симпозіумах, семінарах, зустрічах, нарадах з питань, що належать до компетенції Держфінпослуг;


3.49. вносить пропозиції керівництву Держфінпослуг щодо оптимізації роботи Держфінпослуг як суб’єкта державного фінансового моніторингу;


3.50. веде базу даних щодо питань, пов’язаних із здійсненням фінансового моніторингу;


3.51. забезпечує складання та подання звітності з питань фінансового моніторингу та дотримання фінансово-бюджетної, кошторисної дисципліни;


3.52. виконує інші функції відповідно до покладених на Департамент завдань.


4. Права Департаменту


Департамент має право:


4.1. за дорученням Голови Держфінпослуг перевіряти дотримання законності структурними підрозділами Держфінпослуг та підприємствами, що належать до сфери її управління;


4.2. одержувати у встановленому порядку для виконання покладених на Департамент завдань необхідні документи, інформацію, довідки, розрахунки, інші матеріали від посадових осіб Держфінпослуг, структурних підрозділів Держфінпослуг та підприємств, що належать до сфери її управління.


З метою забезпечення своєчасного виконання завдань, які потребують оперативного вжиття відповідних заходів, структурні підрозділи Держфінпослуг зобов’язані невідкладно подавати необхідні матеріали на вимогу Департаменту;


4.3. залучати за згодою керівників інших структурних підрозділів Держфінпослуг відповідних спеціалістів для підготовки проектів нормативно-правових актів та інших документів, а також для розробки і здійснення заходів, які проводяться Департаментом відповідно до покладених на нього завдань;


4.4. ініціювати запити про одержання від центральних та місцевих органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування інформації, необхідної для виконання покладених завдань;


4.5. інформувати Голову Держфінпослуг у разі покладення на Департамент обов’язків, що виходить за межі його компетенції, а також про випадки, коли відповідні підрозділи, посадові особи Держфінпослуг, підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг не надають або несвоєчасно надають на вимогу Департаменту необхідні документи, інші матеріали, необхідні здійснення покладених на Департамент функцій;


4.6. у разі переслідування працівника юридичної служби у зв’язку з виконанням обов’язків, передбачених цим Положенням, інформувати Міністерство юстиції України;


4.7. Департамент має також інші права відповідно до законодавства.


5. Права та обов'язки директора Департаменту


Директор Департаменту:


5.1. підпорядковується безпосередньо Голові Держфінпослуг та несе відповідальність перед ним;


5.2. здійснює керівництво та забезпечує організацію роботи Департаменту, відповідає за виконання Департаментом покладених на нього завдань і функцій, а також забезпечує контроль за їх належним документальним оформленням на електронних та паперових носіях згідно з номенклатурою справ. Організує та координує взаємодію Департаменту з іншими підрозділами Держфінпослуг щодо правильного застосування, неухильного додержання та запобігання невиконанню вимог актів законодавства, інших нормативних документів;


5.3. здійснює контроль та координує діяльність юридичних служб підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг;


5.4. за дорученням Голови Держфінпослуг забезпечує підготовку документів з питань, що входять до компетенції Департаменту;


5.5. візує проекти розпоряджень, наказів, рішень та інших розпорядчих документів, які готуються для підпису керівництву Держфінпослуг та директорам департаментів;


5.6. візує проекти рішень правозастосовчого характеру;


5.7. забезпечує раціональний розподіл обов'язків між працівниками Департаменту;


5.8. визначає обов’язки заступника директора Департаменту, заступника директора Департаменту – начальника відділу та начальників відділів, що входять до складу Департаменту, готує та подає керівництву Держфінпослуг для затвердження положення про відділи, що входять до складу Департаменту та посадові інструкції працівників Департаменту;


5.9. здійснює контроль за виконанням службових обов’язків та дотриманням трудової і виконавської дисципліни працівниками Департаменту;


5.10. надає в межах своїх повноважень доручення, вказівки, обов'язкові для виконання працівниками Департаменту;


5.11. подає Голові Держфінпослуг у встановленому порядку пропозиції щодо прийняття на роботу, переведення, звільнення працівників Департаменту, керівників і працівників юридичної служби підприємств, що належать до сфери управління Держфінпослуг, їх заохочення або притягнення до дисциплінарної відповідальності відповідно до законодавства;


5.12. бере участь у нарадах, що скликаються керівництвом Держфінпослуг, для розгляду питань виконання завдань та функцій Держфінпослуг та навчанні працівників;


5.13. організовує, в межах компетенції, навчання працівників по підвищенню їх правових знань та кваліфікації спільно з підрозділом кадрової служби;


5.14. у разі невідповідності проекту наказу чи іншого нормативного акта законодавству та, якщо внесені до нього Департаментом зауваження не враховано, не візуючи проект подає письмовий висновок із пропозиціями щодо законного вирішення відповідного питання для прийняття остаточного рішення Головою Держфінпослуг;


5.15. бере участь у засіданнях Держфінпослуг як колегіального органу з правом дорадчого голосу;


5.16. складає план роботи Департаменту;


5.17. відповідає за належну організацію діловодства в Департаменті;


5.18. виконує доручення Голови Держфінпослуг та заступників Голови Держфінпослуг відповідно до визначеного Головою Держфінпослуг розподілу функціональних обов’язків та повноважень між заступниками Голови Держфінпослуг;


5.19. у разі відсутності директора Департаменту його права та обов’язки виконує заступник директора Департаменту або інший працівник відповідно до наказу Голови Держфінпослуг;


5.20. здійснює інші повноваження, визначені законодавством, цим Положенням та наказами Голови Держфінпослуг.


6. Відповідальність


6.1. Посадові особи Департаменту за невиконання або неналежне виконання посадових обов’язків несуть відповідальність у порядку, визначеному законодавством.

Директор департаменту

юридичного забезпечення Є. Гантімуров