Программа дисциплины «Финансовые рынки» для направления 521500 Менеджмент подготовки бакалавра для специальности 061100 Менеджмент организаций подготовки специалиста Автор: Галанова А. В
Вид материала | Программа дисциплины |
СодержаниеI . Пояснительная записка Формы контроля II. Тематический расчет часов Наименование тем Основная литература Основная литература Тематика эссе |
- Тематический план учебной дисциплины № Название темы, 151.02kb.
- Программа дисциплины игровое моделирование деятельности предприятия для направления, 88.33kb.
- Программа дисциплины. Бухгалтерский Учет для направления 080500. 62 «Менеджмент» подготовки, 144.81kb.
- Программа дисциплины Трудовое право для направления 080500. 62 «Менеджмент» подготовки, 234.21kb.
- Программа дисциплины «Теория организаций 2: Модели теории организаций» для направления, 373.81kb.
- Программа дисциплины «Инновационный менеджмент» для направления 080500. 62 «Менеджмент», 111.71kb.
- Программа дисциплины Международные стандарты финансовой отчетности для специальности, 131.52kb.
- Программа дисциплины «Финансовые рынки» для направления 080500. 62 Менеджмент подготовки, 107.34kb.
- Программа дисциплины «Макроэкономика» для направления 080500. 62 «Менеджмент» подготовки, 203.59kb.
- Программа дисциплины «Макроэкономика» для направления 080500. 62 «Менеджмент» подготовки, 211.63kb.
Министерство экономического развития и торговли
Российской Федерации
Государственный Университет-
ВЫСШАЯ ШКОЛА ЭКОНОМИКИ
Факультет менеджмента
ПРОГРАММА дисциплины
«Финансовые рынки»
для направления 521500 – Менеджмент
подготовки бакалавра
для специальности 061100 – Менеджмент организаций
подготовки специалиста
Автор: Галанова А.В.
Рекомендована секцией УМС Одобрена на заседании кафедры
фондового рынка и рынка
«____»________________2007г. инвестиций
Председатель Зав.кафедрой
___________________________ Берзон Н.И. ________________
«____»________________2007г. 28 августа 2007 г.
Москва
I . Пояснительная записка
Автор программы: доцент, к.э.н. Галанова Александра Владимировна
Требования к студентам:
Данная дисциплина изучается на 2 курсе бакалавриата факультета «Менеджмент» и опирается на знания, полученные студентами в процессе изучения курсов «Микроэкономика» и «Макроэкономика».
Аннотация:
Данная дисциплина является вводным курсом по финансовым рынкам для студентов, обучающихся по специальностям факультета менеджмента. В данном курсе рассматриваются общие вопросы функционирования основных современных финансовых рынков: валютного, страхового, кредитного, ценных бумаг и производных финансовых инструментов.
При изучении данной дисциплины предусматривается:
- проведение лекционных и практических занятий в соответствии с сеткой часов, приведенной далее по тексту;
- самостоятельное изучение литературы и освоение теоретического материала;
- написание эссе и сдача зачета по изучаемым темам.
Учебная задача дисциплины:
В результате изучения дисциплины студент должен:
- знать основные виды современных финансовых рынков;
- знать принципы и методы организации и управления данными рынками;
- знать основные инструменты финансовых рынков;
- иметь представление об основных формах работы на финансовых рынках;
- иметь представление об основных операциях на финансовых рынках.
Формы контроля
Работа на семинарских занятиях оценивается по 10-бальной шкале; удельный вес в итоговой оценке – 0,15.
Эссе – по 10-бальной шкале; удельный вес в итоговой оценке – 0,15.
Зачет (контрольный тест) – по 10-бальной шкале; удельный вес в итоговой оценке – 0,7.
II. Тематический расчет часов
№ | Наименование тем | Аудиторные часы | Самост работа | ВСЕГО | ||
лекции | семинары | всего | ||||
| Понятие финансовых рынков | 2 | 1 | 3 | 5 | 8 |
| Общая характеристика валютного рынка | 4 | 1 | 5 | 15 | 20 |
| Общая характеристика страхового рынка | 4 | 1 | 5 | 15 | 20 |
| Общая характеристика кредитного рынка | 4 | 1 | 5 | 15 | 20 |
| Общая характеристика рынка ценных бумаг | 4 | 2 | 6 | 14 | 20 |
| Общая характеристика рынка производных финансовых инструментов | 4 | 2 | 6 | 14 | 20 |
| Итого: | 22 | 8 | 30 | 78 | 108 |
III. Содержание программы
Тема 1: Понятие финансовых рынков.
Общее понятие о финансах, финансовой системе и финансовых рынках. Виды финансовых рынков: валютный, страховой, кредитный, ценных бумаг, производных инструментов. Общее и специфические различия между финансовыми рынками.
Основная литература:
Финансы, денежное обращение и кредит: учебник под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. гл. 2.
Финансы. Учебник под ред. С.И.Лушина. М.:Экономистъ, 2003. гл.3.
Дополнительная литература:
Р.Брейли, С.Майерс. Принципы корпоративных финансов. М.: Олимп-бизнес, 1997, гл.1.
Тема 2: Общая характеристика валютного рынка.
Основные понятия валютного рынка: валюта, валютные ценности, валютный курс. Место, функции и участники валютного рынка. Виды валютных курсов и их экономические основы. Фиксированный и плавающий валютный курс. Виды валютных операций и их характеристика. Биржевой и межбанковский валютный рынки. Основные тенденции развития валютного рынка.
Основная литература:
Финансы, денежное обращение и кредит: учебник под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. гл. 26.
Финансы. Учебник под ред. С.И.Лушина. М.:Экономистъ, 2003. гл.16.
Дополнительная литература:
Р.Брейли, С.Майерс. Принципы корпоративных финансов. М.: Олимп-бизнес, 1997, гл.34.
Тема 3: Общая характеристика страхового рынка.
Страховой продукт и страховой полис. Место, функции и участники страхового рынка. Регулирование страхового рынка. Виды страхования: обязательное и добровольное, личное и имущественное, страхование ответственности. Страхование и перестрахование. Роль страховых и пенсионных фондов на современном финансовом рынке. Тенденции развития страхового рынка.
Основная литература:
Финансы, денежное обращение и кредит: учебник под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. гл. 17.
Финансы. Учебник под ред. С.И.Лушина. М.:Экономистъ, 2003. гл.14.
Дополнительная литература:
Страховое право. Учебник под ред. В.В.Шахова. М.: Закон и право, 2003., гл.5, 6.
Тема 4: Общая характеристика кредитного рынка.
Понятие кредитного рынка. Основные характеристики ссуды. Место и функции кредитного рынка. Организация и участники кредитного рынка. Кредитная система. Виды кредитования. Коммерческий кредит. Банковский кредит. Потребительский кредит. Государственный кредит. Тенденции развития кредитного дела.
Основная литература:
Финансы, денежное обращение и кредит: учебник под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. гл. 21-24.
Финансы. Учебник под ред. С.И.Лушина. М.:Экономистъ,2003. гл.13.
Дополнительная литература:
Основы банковской деятельности. М..Инфра-М, 2001., гл.2
Р.Миллер, Д.Ван-Хуз. Современные деньги и банковское дело. М.:Инфра-М,2000., гл.1
Тема 5: Общая характеристика рынка ценных бумаг.
Понятие фондового рынка. Его участники и инструменты. Профессиональные участники и профессиональные посредники. Место фондового рынка на современном финансовом рынке с точки зрения привлечения капитала и его вложения в доходные активы рынка. Фондовые операции. Тенденция развития фондового рынка.
Система и классификации ценных бумаг.
Сущность акции. Обязательные реквизиты. Виды акций: обыкновенные и привилегированные. Оценка акций: номинальная, бухгалтерская и рыночная. Доходность акции. Дивиденд и дивидендная политика.
Сущность облигации. Общее и отличия облигации от банковской ссуды. Обязательные реквизиты. Основные разновидности облигаций. Рыночная цена и доходность облигаций. Порядок выплаты процентов и особенности их налогообложения.
Основная литература:
Рынок ценных бумаг Учебник 2-изд. Под ред. В.А.Галанова, А.И.Басова - М.: «Финансы и статистика»., гл.9.
Финансы, денежное обращение и кредит: учебник под ред. В.К. Сенчагова, А.И. Архипова. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. гл. 19-20.
Дополнительная литература:
Фондовый рынок. Учебник под ред. Н.И. Берзона, М.: «Вита_Пресс», 1998г., гл1.
Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. «Инвестиции». Пер. с англ. - М.: ИНФРА - М, 1997, гл.3.
Тема 6: Характеристика рынка производных финансовых инструментов.
Понятие о производных финансовых инструментах. Виды производных инструментов: фьючерсные контракты, опционные контракты, своп-контракты. Виды фьючерсных контрактов. Использование фьючерсов для управления фондовым портфелем, для целей хеджирования и в спекулятивных целях.
Понятие опционного контракта. Виды опционов: колл и пут. Биржевые и небиржевые опционные контракты. Особенности операций с опционами. Хеджирование на основе опционных стратегий.
Понятие своп-контрактов, их виды и применение.
Основная литература:
Галанов В.А. Производные инструменты срочного рынка. М.:Финансы и статистика, 2002., гл.2.
Дополнительная литература:
Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. «Инвестиции». Пер. с англ. - М.: ИНФРА - М, 1997, гл.20,21.
Тематика эссе
- Особенности организации и функционирования различных рынков пари (скачки, игры, лотереи) и товарных финансовых рынков (антиквариата, драгоценных камней, недвижимости, золота).
- Рынки золота (организационная структура, виды (мировые, внутренние, черные) и т.д.).
- Операции с золотом.
- Эволюция роли золота в международных валютно-финансовых отношениях.
- Роль золота в современных международных валютно-финансовых отношениях.
- Мировой рынок золота.
- Российский рынок золота.
- Особенности инвестирования в золото (золотые слитки, обезличенный металлический счет, инвестиционные и памятные монеты) в России и зарубежом.
- Международный валютный фонд, преимущества и недостатки членства в нем России.
- СДР – специальные права заимствования.
- Рынок ФОРЕКС.
- Московская межбанковская валютная биржа – ММВБ.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
- История страхования в России.
- Государственные социальные внебюджетные фонды страхования в России (современные проблемы функционирования):
- Пенсионный фонд РФ;
- Фонд социального страхования РФ;
- Федеральный и региональные фонды обязательного медицинского страхования.
- Пенсионный фонд РФ;
- Пенсионная реформа в России.
- Пенсионное страхование (государственное и негосударственное (негосударственные пенсионные фонды, частные управляющие компании)) в России и зарубежом.
- Медицинское страхование (государственное и негосударственное) в России и зарубежом.
- Страхование банковских вкладов в России и зарубежом.
- Обязательное страхование ответственности автовладельцев в России и зарубежом.
- Страхование жизни в России и за рубежом.
- Страхование имущества (машина, квартира, дача) в России и за рубежом.
- Личное страхование в России и за рубежом (при поездке за границу, добровольное медицинское страхование).
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
- Потребительское кредитование в России и за рубежом (преимущества и подводные камни для должников и кредиторов).
- Особенности автокредитования в России и за рубежом.
- Ипотечное кредитование в России и за рубежом.
- Ломбардное кредитование в России и за рубежом.
- Факторинг в России и за рубежом.
- Особенности кредитования физических лиц банками в России (насколько легко получить кредит, выгодно ли брать у банка кредит, последствия невозврата для должника и поручителя и т.д.).
- Привлекательность банковских вкладов для частных инвесторов по сравнению с другими направлениями вложения сбережений (доступность, выгодность, удобство).
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
- Общее и различия между паевыми инвестиционными фондами (ПИФами) и общими фондами банковского управления (ОФБУ).
- Особенности различных видов паевых инвестиционных фондов в России и в мире.
- Основные виды государственных облигаций в России.
- Плюсы и минусы доверительного управления.
- Особенности налогообложения прибыли от различных видов индивидуального и коллективного инвестирования.
- «Народные IPO»: насколько просто, удобно и выгодно простому россиянину стать и быть владельцем акций «Роснефти», Сбербанка и Внешторгбанка?
- Особенности выпуска корпоративных облигаций в России.
- Особенности «исламских» ценных бумаг.
Вопросы для оценки качества освоения дисциплины:
- Что такое финансы.
- Понятие финансовой системы
- Понятие финансового рынка.
- Виды финансовых рынков.
- Понятие валютного курса.
- Функции валютного рынка.
- Виды валютных операций.
- Понятие страхования.
- Страховой продукт и страховой полис.
- Функции и участники страхового рынка.
- Виды страхования
- Страхование и перестрахование.
- Роль страховых и пенсионных фондов на современном финансовом рынке.
- Понятие кредитного рынка.
- Участники кредитного рынка.
- Виды кредитования.
- Государственный кредит.
- Понятие и функции фондового рынка.
- Виды ценных бумаг.
- Общее и различия акции и облигации.
- Цена ценной бумаги.
- Понятие производного инструмента.
- Виды производных инструментов.
- Форвардный контракт.
- Фьючерсный контакт.
- Опционный контракт.
- Своп-контракт.
Автор программы:
к.э.н., доцент Галанова Александра Владимировна ________________________