Ь бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та отримання інформації про хід їх опрацювання (далі Порядок), що додається

Вид материала

Документы

Содержание Перший заступник Міністра фінансів С. Г. Гуржій

Подобный материал:

• Методичні рекомендації стосовно здійснення внутрішнього фінансового моніторингу суб'єктами, 160.96kb.
• Модуль 1 Організація роботи в органах дпс з питань боротьби з відмиванням доходів,, 553.87kb.
• Про затвердження Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним, 55.24kb.
• Державний комітет фінансового моніторингу україни , 511.54kb.
• Україна міністерство юстиції україни головне управління юстиції в одеській області, 157.04kb.
• Кабінет міністрів україни І національний банк україни, 328.63kb.
• Харківський національний економічний університет, 138.48kb.
• Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або, 108.87kb.
• Міністерство економічного розвитку І торгівлі україни, 265.35kb.
• Хід їх опрацювання (далі Порядок), що додається, 50.75kb.

Про затвердження Порядку надання Держфінмоніторингом ДПА України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та отримання інформації про хід їх опрацювання 


Наказ Державного департаменту фінансового моніторингу

Міністерства фінансів України,

Державної податкової адміністрації України

від 12 серпня 2003 року N 94/387


Зареєстровано в Міністерстві юстиції України

27 серпня 2003 р. за N 740/8061


Відповідно до Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну податкову службу в Україні", "Про міліцію", "Про оперативно-розшукову діяльність" НАКАЗУЄМО:


1. Затвердити Порядок надання Держфінмоніторингом ДПА України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та отримання інформації про хід їх опрацювання (далі - Порядок), що додається.


2. Управлінню взаємодії з суб'єктами фінансового моніторингу Держфінмоніторингу (Несен С. О.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародного співробітництва та нормативно-правової роботи Держфінмоніторингу (Саченко І. П.) забезпечити державну реєстрацію в Міністерстві юстиції України цього наказу.


3. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ Держфінмоніторингу (Поплевічева Н. Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.


4. Начальникам відповідних структурних підрозділів ДПА України та Держфінмоніторингу організувати вивчення Порядку особовим складом та встановити контроль за його виконанням відповідно до вимог чинного законодавства.


5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної податкової адміністрації України Жвалюка В. Р. та першого заступника Міністра фінансів України - голову Державного департаменту фінансового моніторингу Гуржія С. Г.


 

Перший заступник Міністра фінансів  України - голова Державного департаменту  фінансового моніторингу	С. Г. Гуржій
В. о. Голови Державної податкової  адміністрації України	О. І. Шитря

 

ЗАТВЕРДЖЕНО наказом Державного департаменту фінансового моніторингу, Державної податкової адміністрації України від 12 серпня 2003 р. N 94/387 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27 серпня 2003 р. за N 740/8061

Порядок

надання Держфінмоніторингом ДПА України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та отримання інформації про хід їх опрацювання


1. Цей Порядок визначає механізм надання Держфінмоніторингом ДПА України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також отримання інформації про хід опрацювання наданих матеріалів.


2. Інформація про фінансові операції, одержана Держфінмоніторингом, обробляється та аналізується з метою виявлення в цих операціях ознак легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.


За наявності достатніх підстав, що фінансова операція може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, Держфінмоніторинг надає ДПА України узагальнені матеріали (далі - матеріали).


3. Матеріали можуть складатись з таких відомостей:


про суб'єктів, задіяних у здійсненні фінансової операції: повна назва і код ЄДРПОУ (для юридичних осіб), ідентифікаційний номер платника податків, прізвище, ім'я та по батькові (для фізичних осіб);


адреси реєстрації (місць проживання) суб'єктів та їх контрагентів, у т. ч. нерезидентів;


МФО, код ЄДРПОУ, назви банків та номери рахунків, через які здійснювалися операції, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;


розширений виклад змісту операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, із взаємовідносинами та зв'язками між суб'єктами, обставин їх здійснення та ймовірними наслідками, які вони спричинили.


Висновки у матеріалах повинні об'єктивно та обґрунтовано мотивувати підозри стосовно того, що фінансові операції здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.


4. Рішення про передачу матеріалів приймається головою Держфінмоніторингу або, в разі його відсутності, особою, що виконує його обов'язки. Матеріали надаються у паперовому та електронному вигляді разом із відповідним супровідним листом. Матеріали направляються вкладеними у пакет, скріплений печаткою Держфінмоніторингу, з написом "Канцелярії не відкривати". Копія супровідного листа надається до Генеральної прокуратури України.


5. Протягом десяти робочих днів з моменту отримання матеріалів до Держфінмоніторингу надсилається повідомлення про номер і дату його реєстрації в ДПА України.


6. Організація документообігу, у т. ч. електронного, та проведення перевірок матеріалів, надісланих до ДПА України, здійснюється спеціалізованим підрозділом, завданням якого є запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.


7. При прийнятті рішень по суті матеріалів, але не рідше ніж раз на три місяці, ДПА України інформує про них Держфінмоніторинг.


8. У разі потреби уточнення даних, що містяться в отриманих матеріалах, ДПА України може запитувати у Держфінмоніторингу додаткову інформацію. Запити повинні містити посилання на номер та дату первинного повідомлення Держфінмоніторингу і підписуються посадовою особою, що відповідає за роботу служби, яка направила запит.


9. У разі отримання Держфінмоніторингом додаткової інформації стосовно фінансових операцій, матеріали щодо яких надавалися раніше, - така інформація, після опрацювання, передається до ДПА України з посиланням на вихідні реквізити раніше надісланих матеріалів.


10. Інформація стосовно переданих/отриманих матеріалів та ходу їх опрацювання, у тому числі вхідні та вихідні реквізити листів, обліковується в автоматизованих інформаційних системах Держфінмоніторингу і ДПА України.


11. Одержані ДПА України матеріали розглядаються в установленому законодавством порядку та в межах компетенції.


12. Відомості, що містяться в матеріалах, наданих Держфінмоніторингом, запитах і повідомленнях ДПА України про хід і результати їх опрацювання, належать до інформації з обмеженим доступом, мають конфіденційний характер, є власністю держави, не підлягають передачі третім особам і можуть бути використані лише в рамках протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.


13. ДПА України і Держфінмоніторинг забезпечують збереження повноти і цілісності отриманої інформації, створюють і підтримують належні умови для її використання, а також запобігання несанкціонованому доступу, поширенню і використанню.


14. З метою недопущення незаконного поширення інформації, у т. ч. при опрацюванні матеріалів і запитів, а також передачі інформації, відповідальні посадові особи зобов'язані забезпечити захист інформації, яка стала їм відома внаслідок виконання завдань, передбачених цим Порядком.


 

Начальник Управління взаємодії з  суб'єктами фінансового моніторингу  Державного департаменту  фінансового моніторингу	С. О. Несен
Директор Департаменту боротьби з  відмиванням доходів, одержаних  злочинним шляхом, Державної  податкової адміністрації України	О. І. Бондаренко