Кабінет міністрів україни І національний банк україни
| Вид материала | Документы |
- 17. Типові платіжні умови зовнішньоекономічних договорів, 490.01kb.
- Кабінет міністрів україни постанова від 5 березня 2008, 192.93kb.
- Кабінет міністрів україни постанова від 26 жовтня 2011, 214.42kb.
- Кабінет міністрів україни постанова, 179.72kb.
- Кабінет міністрів україни постанова, 253.1kb.
- Кабінет міністрів україни постанова, 52kb.
- Реферат на тему: Загальна характеристика правової природи Національного банку України, 75.36kb.
- Кабінет Міністрів України постановляє : Здійснити випуск облігацій внутрішньої державної, 157.72kb.
- Кабінет Міністрів України постановляє: Затвердити державний стандарт, 154.37kb.
- Кабінет Міністрів України постановляє: Затвердити державний стандарт, 1271.13kb.
КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ
І НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
від 21 жовтня 2009 р. N 1119
Київ
Про затвердження плану заходів на 2010 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму
Кабінет Міністрів України і Національний банк України з урахуванням рекомендацій Спеціального комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL), наданих за результатами третього раунду оцінки України, постановляють:
1. Затвердити план заходів на 2010 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, що додається.
2. Внести до плану заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 10 грудня 2008 р. N 1077 (Офіційний вісник України, 2008 р., N 95, ст. 3143), зміни, що додаються.
3. Міністерствам, іншим центральним органам виконавчої влади, Раді міністрів Автономної Республіки Крим, обласним, Київській та Севастопольській міським державним адміністраціям надсилати щокварталу до 15 числа наступного місяця Державному комітетові фінансового моніторингу інформацію про виконання плану заходів, затвердженого цією постановою, для подання щокварталу до 25 числа наступного місяця звіту Кабінетові Міністрів України і Національному банку України.
| Прем'єр-міністр України | Ю. ТИМОШЕНКО |
| Голова Національного банку України | В. СТЕЛЬМАХ |
Інд. 31
| ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 21 жовтня 2009 р. N 1119 |
ПЛАН
заходів на 2010 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму
Запобігання виникненню передумов для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму
1. Забезпечити супроводження у Верховній Раді України проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (реєстраційний номер 3062).
| Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України. |
2. Взяти участь у роботі комітетів Верховної Ради України та у пленарних засіданнях під час розгляду проектів Законів України:
"Про внесення змін до деяких законів України (щодо боротьби з фінансуванням тероризму)" (реєстраційний номер 4309).
| Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України; |
"Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом)" (реєстраційний номер 4819).
| Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України. |
3. Розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до:
Кримінально-процесуального кодексу України в частині вдосконалення процедури отримання правоохоронними органами від банків та інших юридичних осіб документів, які містять банківську таємницю.
| МВС, Мін'юст, ДПА, СБУ, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Національний банк, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. I квартал; |
Митного кодексу України в частині встановлення повноважень Держмитслужби накладати арешт на валютні цінності у разі виникнення підозри щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; збільшення розміру штрафів за недекларування товарів або надання недостовірних відомостей про товари, що переміщуються через митний кордон України.
| Держмитслужба, Мін'юст. I квартал; |
Закону України "Про Державний реєстр фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів" щодо врегулювання питання доступу суб'єктів первинного фінансового моніторингу до відомостей, що містяться у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів.
| ДПА, Мін'юст, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Національний банк. I квартал; |
Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" стосовно імплементації VII спеціальної рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF) та визначення повноважень державних органів у разі здійснення контролю за дотриманням законодавства з питань легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, під час здійснення переказів за допомогою платіжних систем та систем розрахунків.
| Національний банк, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Мінтрансзв'язку, Мін'юст. II квартал. |
4. Підготувати пропозиції стосовно внесення змін до законодавства щодо:
проведення перевірок достовірності інформації про власників (засновників, учасників) юридичних осіб, удосконалення процедури реєстрації суб'єктів господарювання, доступу до інформації про власників (засновників, учасників) юридичних осіб державних органів.
| Держкомпідприємництво, Мінфін, МВС, Мін'юст, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, ДПА, СБУ, Держфінмоніторинг, обласні, районні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації, Національний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). I квартал; |
включення до переліку відомостей, що оголошуються громадянами у разі переміщення ними через митний кордон України предметів та вносяться до митної декларації, інформації про наявність дорожніх чеків, платіжних документів та інших цінних паперів на пред'явника.
| Держмитслужба, Національний банк. I квартал; |
визначення повноважень державних органів стосовно здійснення ними обміну інформацією з іноземними державами за власною ініціативою для забезпечення міжнародного співробітництва у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
| Держфінмоніторинг, Мін'юст, Мінфін, МВС, Мінекономіки, Держмитслужба, СБУ, ДПА, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Держкомпідприємництво, інші заінтересовані центральні органи виконавчої влади, Національний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). II квартал. |
5. Внести зміни до власних нормативно-правових актів на виконання рекомендованого плану заходів щодо удосконалення системи протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в Україні, наданого Спеціальним комітетом експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL).
| Держфінмоніторинг, Мін'юст, Мінфін, МВС, Держмитслужба, Держкомпідприємництво, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, СБУ, ДПА, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації, Національний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). I квартал. |
6. Підготувати пропозиції стосовно внесення змін до законодавства за результатами аналізу повноти законодавчого регулювання, ризиків діяльності та можливостей використання:
неприбуткових організацій (благодійних і громадських організацій, політичних партій тощо) з метою фінансування тероризму. Довести до відома неприбуткових організацій результати аналізу, що стосуються ризиків їх діяльності, та перелік заходів, здійснення яких може захистити їх від використання з метою фінансування тероризму.
| СБУ, Мін'юст, Держкомстат, ДПА, Держфінмоніторинг, обласні, районні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. II квартал; |
нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї; надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.
| Держфінмоніторинг, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, ДПА, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. II квартал. |
7. Опрацювати питання щодо доцільності встановлення єдиних вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та за необхідності ініціювати внесення відповідних змін до законодавства.
| Держфінмоніторинг, Мінфін, Мін'юст, Держкомпідприємництво, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації, Національний банк. I квартал. |
8. На підставі результатів аналізу досвіду іноземних держав щодо застосування до фізичних і юридичних осіб з держав, в яких не застосовуються або застосовуються в недостатньому обсязі рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), заборон та обмежень стосовно встановлення з такими особами ділових відносин та здійснення фінансових операцій підготувати пропозиції про можливість законодавчого врегулювання цього питання.
| Держфінмоніторинг, Мін'юст, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Національний банк. IV квартал. |
9. За результатами опрацювання стандартів Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), визначених у Сорока рекомендаціях та Дев'яти спеціальних рекомендаціях щодо боротьби з фінансуванням тероризму Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), а також у Методології оцінки відповідності Сорока рекомендаціям та Дев'яти спеціальним рекомендаціям Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), подати зазначеній Групі пропозиції щодо їх удосконалення.
| Держфінмоніторинг, МВС, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, ДПА, СБУ, Національний банк. Протягом року. |