Geum.ru

Кабінет міністрів україни І національний банк україни

Вид материалаДокументы

Содержание


Мінімізація ризиків використання фінансової системи з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фіна
Удосконалення механізму регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Подобный материал:
1   2   3   4   5

Мінімізація ризиків використання фінансової системи з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму


10. Забезпечити узагальнення виявлених схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого у 2009 - 2010 роках досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, контролюючих і правоохоронних органів України для використання з метою запобігання вчиненню зазначених злочинів та довести їх до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.


Держфінмоніторинг, МВС, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Держмитслужба, ДПА, СБУ, Національний банк.

IV квартал. 



11. Провести роботу з виявлення підприємств з ознаками фіктивності і припинення їх діяльності.


ДПА, МВС, Держкомпідприємництво, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг.

Протягом року. 


Удосконалення механізму регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу


12. Провести перевірки діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо дотримання ними вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зокрема:

фінансових установ, які здійснюють електронні перекази, є учасниками та членами платіжних систем, надають послуги з обміну валют.


Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Національний банк.

Протягом року; 



суб'єктів господарювання, що провадять діяльність у сфері грального бізнесу (з урахуванням Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні").


Мінфін, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації.

У місячний строк після прийняття спеціального законодавства, що передбачає право здійснення грального бізнесу. 



13. Розробити методику оцінки ризиків легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму під час надання послуг небанківськими фінансовими установами, на підставі якої скласти графіки проведення перевірок визначених категорій суб'єктів первинного фінансового моніторингу.


Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

I квартал. 



14. Розробити та довести до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу методичні рекомендації та роз'яснення стосовно виконання вимог щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, виявлення операцій, які пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій.


Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, СБУ, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Держфінмоніторинг, Національний банк.

I квартал. 



15. Продовжити проведення аналізу ефективності заходів, що вживаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, забезпечити розміщення інформації про них на офіційному веб-сайті.


Держфінмоніторинг.

Щокварталу. 



16. Розробити план заходів щодо забезпечення дотримання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму нефінансовими установами (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї та інші азартні ігри (з урахуванням Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні"), надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусами, адвокатами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, аудиторами та забезпечити його виконання.


Держфінмоніторинг, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації.

У місячний строк з дня набрання чинності Законом України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". 



17. Розглянути питання щодо:

перегляду після прийняття законодавства, що передбачатиме право здійснення грального бізнесу у спеціально створених гральних зонах, переліку органів ліцензування в частині, що стосується ліцензування організації та утримання тоталізаторів, гральних закладів та організації діяльності з проведення азартних ігор, з метою недопущення подвійного ліцензування і застосування санкцій до гральних закладів;

встановлення вимог до власників і керівників гральних закладів.

За результатами розгляду зазначених питань подати пропозиції щодо внесення змін до законодавства.


Держкомпідприємництво, Мінфін, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації.

У місячний строк після прийняття спеціального законодавства, що передбачає право здійснення грального бізнесу. 



18. Забезпечити виконання плану заходів з виявлення суб'єктів господарювання, що провадять незаконну діяльність у сфері грального бізнесу.


МВС, ДПА, Мінфін, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації.

Протягом року.