Кабінет міністрів україни І національний банк україни

Вид материала

Документы

Содержание Підвищення кваліфікації спеціалістів Участь у міжнародному співробітництві

Подобный материал:

• 17. Типові платіжні умови зовнішньоекономічних договорів, 490.01kb.
• Кабінет міністрів україни постанова від 5 березня 2008, 192.93kb.
• Кабінет міністрів україни постанова від 26 жовтня 2011, 214.42kb.
• Кабінет міністрів україни постанова, 179.72kb.
• Кабінет міністрів україни постанова, 253.1kb.
• Кабінет міністрів україни постанова, 52kb.
• Реферат на тему: Загальна характеристика правової природи Національного банку України, 75.36kb.
• Кабінет Міністрів України постановляє : Здійснити випуск облігацій внутрішньої державної, 157.72kb.
• Кабінет Міністрів України постановляє: Затвердити державний стандарт, 154.37kb.
• Кабінет Міністрів України постановляє: Затвердити державний стандарт, 1271.13kb.

Підвищення кваліфікації спеціалістів

34. Проводити навчання та підвищення кваліфікації працівників державних органів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Мін'юст, Мінфін, МВС, ДПА, СБУ, Держмитслужба, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Головдержслужба, Національний банк, Генеральна прокуратура України (за згодою). Протягом року.

35. Продовжити проведення державними органами, у тому числі правоохоронними, із залученням суддів (за згодою) семінарів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму для спеціалістів регіональних підрозділів.

Держфінмоніторинг, МВС, Мінфін, Мін'юст, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, ДПА, СБУ, Головдержслужба, Національний банк, Верховний Суд України (за згодою). Протягом року.

36. Проводити навчання представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї, надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

Держфінмоніторинг, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації, Навчально-методичний центр перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу в сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванням тероризму (за згодою). Протягом року з дня набрання чинності Законом України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

37. Проводити аналіз практики застосування суб'єктами первинного фінансового моніторингу засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, за результатами яких готувати та доводити до відома таких суб'єктів узагальнені огляди практики використання за різними напрямами діяльності найбільш ефективних засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг. Кожного півріччя.

Участь у міжнародному співробітництві

38. Проводити роботу з укладення міжнародних договорів про розподіл конфіскованих активів, одержаних злочинним шляхом в Україні, з державами, на території яких можуть перебувати такі активи.

Мін'юст, МВС, МЗС, Мінфін, Держмитслужба, ДПА, Держфінмоніторинг, СБУ, Генеральна прокуратура України (за згодою). Протягом року.

 

ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 21 жовтня 2009 р. N 1119

ЗМІНИ,
що вносяться до плану заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

1. Доповнити розділ "Запобігання виникненню передумов для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму" пунктами 4¹ - 4⁸ такого змісту:

"4¹. Забезпечити супроводження у Верховній Раді України проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (реєстраційний номер 3062).

Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України.

4². Взяти участь у роботі комітетів Верховної Ради України та у пленарних засіданнях під час розгляду проектів Законів України:

"Про внесення змін до деяких законів України (щодо боротьби з фінансуванням тероризму)" (реєстраційний номер 4309).

Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України;

"Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом)" (реєстраційний номер 4819).

Держфінмоніторинг, Мін'юст. До прийняття зазначеного Закону Верховною Радою України.

4³. Розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до Законів України:

"Про оперативно-розшукову діяльність" у частині встановлення процедури розгляду узагальнених матеріалів Держфінмоніторингу.

МВС, Мін'юст, ДПА, СБУ, Держфінмоніторинг, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. IV квартал;

"Про банки і банківську діяльність" у частині вдосконалення положень про застосування заходів впливу та санкцій за порушення банками законодавства, визначення терміна "бездоганна ділова репутація".

Національний банк, Мін'юст, МВС, ДПА, СБУ, Держфінмоніторинг, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. IV квартал;

"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у частині встановлення вимог:

- щодо недопущення володіння особами, які мають судимість, контрольним пакетом акцій (або значною його часткою) професійних учасників ринку цінних паперів;

- до утворених професійними учасниками ринку цінних паперів філій і представництв за кордоном щодо організації фінансового моніторингу.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Мін'юст. IV квартал;

"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" щодо реалізації положень 23 рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF) у частині встановлення вимог до керівників фінансових установ та осіб, які мають істотну участь у суб'єкті господарювання, і визначення термінів "бездоганна ділова репутація", "власник фінансової установи" та "особа, яка здійснює контроль за фінансовою установою".

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Мін'юст. IV квартал;

"Про державну службу" щодо скорочення строку між черговим підвищенням кваліфікації державними службовцями.

Головдержслужба, Мін'юст, інші заінтересовані органи виконавчої влади. IV квартал.

4⁴. Подати пропозиції щодо встановлення в нормативно-правових актах вимог до зберігання неприбутковими організаціями (благодійними і громадськими організаціями, політичними партіями тощо):

інформації про осіб, які здійснюють управління неприбутковими організаціями та/або розпоряджаються їх майном (коштами), включаючи керівників, членів правління і довірених осіб, а також щодо забезпечення відкритого доступу до такої інформації, у тому числі про мету і завдання діяльності зазначених організацій;

документів, на підставі яких такі організації здійснюють внутрішні та міжнародні фінансові операції, відповідних облікових даних строком не менш як 5 років.

Мін'юст, ДПА, СБУ, Держкомстат, обласні, районні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. IV квартал.

4⁵. Забезпечити приведення наказу Українського державного підприємства поштового зв'язку від 16 травня 2007 р. N 164 "Про затвердження та введення в дію Положення про поштовий переказ" у відповідність з Положенням про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 25 вересня 2007 р. N 348, та положеннями VII спеціальної рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF).

Мінтрансзв'язку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг. IV квартал.

4⁶. Забезпечити встановлення суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог до професійної придатності, ділової репутації керівників та інших працівників у разі їх прийому на роботу та порядку відбору зазначеного персоналу.

Держфінмоніторинг, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Мінфін, Держкомпідприємництво, Національний банк. IV квартал.

4⁷. Внести пропозиції щодо удосконалення порядку надання правової допомоги у кримінальних справах, зокрема стосовно деталізації процедур.

Мін'юст, Генеральна прокуратура України (за згодою). IV квартал.

4⁸. Провести аналіз відповідності нормативно-правових актів з питань екстрадиції осіб, пов'язаних з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, Сорока рекомендаціям та Дев'яти спеціальним рекомендаціям щодо боротьби з фінансуванням тероризму Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), Директиві 2005/60/ЄС Європейського Парламенту та Ради про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму від 26 жовтня 2005 р. і підготувати пропозиції стосовно внесення змін до законодавства.

Мін'юст, МВС, ДПА, СБУ, Держфінмоніторинг, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. IV квартал.".

2. Доповнити розділ "Мінімізація ризиків використання фінансової системи з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму" пунктом 5¹ такого змісту:

"5¹. Провести роботу з виявлення підприємств з ознаками фіктивності і припинення їх діяльності.

ДПА, МВС, Держкомпідприємництво, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг. IV квартал.".

3. Доповнити розділ "Удосконалення механізму регулювання та нагляду за суб'єктами первинного фінансового моніторингу" пунктами 9¹ - 9⁴ такого змісту:

"9¹. Провести перевірки діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо дотримання ними вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зокрема:

фінансових установ, які здійснюють електронні перекази, є учасниками та членами платіжних систем, надають послуги з обміну валют.

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Національний банк. IV квартал;

суб'єктів господарювання, що провадять діяльність у сфері грального бізнесу (з урахуванням вимог Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні").

Мінфін, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. У місячний строк після прийняття спеціального законодавства, що передбачає право здійснення грального бізнесу.

9². Установити вимоги до фінансових установ та інших суб'єктів відносин, які здійснюють перекази за допомогою внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, щодо забезпечення формування ними та зберігання переліку клієнтів, які здійснюють такі перекази.

Національний банк, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг, Мінтрансзв'язку. IV квартал.

9³. Розробити план заходів щодо забезпечення дотримання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму нефінансовими установами (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї та інші азартні ігри (з урахуванням Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні"), надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусами, адвокатами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, аудиторами та забезпечити його виконання.

Держфінмоніторинг, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. У місячний строк з дня набрання чинності Законом України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

9⁴. Розробити план заходів з виявлення суб'єктів господарювання, що провадять незаконну діяльність у сфері грального бізнесу, та забезпечити його виконання.

МВС, ДПА, Мінфін, Рада міністрів Автономної Республіки Крим, обласні, Київська та Севастопольська міські держадміністрації. IV квартал.".

4. Доповнити розділ "Підвищення ефективності діяльності правоохоронних органів" пунктами 1¹ - 11¹² такого змісту:

"11¹. Вивчити питання щодо можливості притягнення особи до кримінальної відповідальності за статтею 209 "Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" Кримінального кодексу України без попереднього або одночасного обвинувачення в предикатному злочині, а також у разі неможливості надання особою підтвердження про отримання нею коштів або іншого майна на законних підставах та за результатами підготувати пропозиції.

Мін'юст, МВС, ДПА, СБУ, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. IV квартал.

11². Переглянути порядки формування та передачі правоохоронним органам узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, та у разі необхідності внести зміни до них.

Держфінмоніторинг, МВС, ДПА, СБУ, Генеральна прокуратура України (за згодою). IV квартал.

11³. Узагальнити проблемні питання, які виникають у діяльності правоохоронних органів під час дослідчої перевірки заяв та повідомлень про злочини, пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, та досудового слідства у відповідних кримінальних справах, зокрема, щодо отримання документів та інформації, необхідних для розслідування кримінальних справ, порушених за такими злочинами, та підготувати пропозиції щодо їх вирішення.

МВС, ДПА, СБУ, Генеральна прокуратура України (за згодою). IV квартал.

11⁴. Проводити оцінювання (перевірки) відповідності ділових якостей працівників правоохоронних органів і судів установленим професійним та етичним вимогам.

МВС, ДПА, СБУ, за згодою - Генеральна прокуратура України і Верховний Суд України. IV квартал.

11⁵. Розробити та затвердити:

порядок отримання Держфінмоніторингом електронних вантажно-митних декларацій та інформації про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

Держмитслужба, Держфінмоніторинг. IV квартал;

порядок зберігання в електронній формі митних декларацій та обліку відомостей про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

Держмитслужба. IV квартал.

11⁶. Розробити рекомендації щодо:

порядку надання правової допомоги у кримінальних справах та здійсненні процедури екстрадиції.

Генеральна прокуратура України (за згодою). IV квартал;

організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, та виявлення ризиків і здійснення заходів, спрямованих на захист суб'єктів первинного фінансового моніторингу від зловживань у зазначеній сфері, для представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї, надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів.

Держфінмоніторинг, Мінекономіки, Мінфін, Мін'юст, СБУ, ДПА. Протягом року з дня набрання чинності Законом України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

11⁷. Подати Кабінету Міністрів України пропозиції щодо удосконалення процедури відбору кадрів та фінансового забезпечення підрозділів державних органів, які: