Проблемы теории и практики
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Секция №1. «Актуальные проблемы экономической теории» Подсекция 1 «Микроэкономика:, 3577.17kb.
- Определение и обсуждение актуальных проблем современной социально-педагогической теории, 64.03kb.
- Программа X международного юридического форума (1 4 октября 2011, Ялта), 225kb.
- «Современные проблемы экономической теории и практики» вопросы теории и методологии, 64.89kb.
- Котломанов александр Олегович скульптура великобритании 1945–2000 гг. Проблемы теории, 797.95kb.
- И. К. Современные проблемы математического образования: вопросы теории и практики, 280.08kb.
- Секция 38, 200.47kb.
- Конституционно-правовое регулирование финансовых основ местного самоуправления: проблемы, 353.78kb.
- Делегирование государственных полномочий органам местного самоуправления в российской, 541.05kb.
- Название доклада вуз, 225.76kb.
національна академія внутрішніх справ
БИрюков ВалерИй ВасильЕвич
УДК 343.982.33
ИНФОРМАЦИОННО-СПРАВОЧНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ:
ПРОБЛЕМЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ
12.00.09 – кримінальний процес та криміналістика;
судова експертиза; оперативно-розшукова діяльність
Автореферат диссертации на соискание ученой степени
доктора юридических наук
Киев–2011
Дисертацією є рукопис
Робота виконана в Луганському державному університеті внутрішніх справ імені Е.О. Дідоренка, Міністерство внутрішніх справ України
Науковий консультант доктор юридичних наук, професор,
академік Національної академії правових наук України,
Заслужений діяч науки і техніки України
Сегай Михайло Якович,
Київський регіональний центр Національної академії правових наук України,
головний науковий співробітник
Офіційні опоненти:
доктор юридичних наук, професор,
академік Національної академії правових наук України,
Заслужений діяч науки і техніки України
Шепітько Валерій Юрійович,
Національна юридична академія імені Ярослава Мудрого,
завідувач кафедри криміналістики
доктор юридичних наук, професор
Лук’янчиков Євген Дмитрович,
Національний технічний університет України «КПІ»,
професор кафедри інформаційного та підприємницького права
доктор юридичних наук, професор,
Заслужений діяч науки і техніки України
Берназ Василь Дмитрович,
Міжнародний гуманітарний університет,
проректор з наукової роботи та міжнародних зв’язків
Захист відбудеться " 21" квітня 2011 р. о 1400 годині на засіданні спеціалізованої вченої ради Д 26.007.05 у Національній академії внутрішніх справ за адресою: ДП–680, м. Київ, пл. Солом’янська, 1
З дисертацією можна ознайомитись у бібліотеці Національної академії внутрішніх справ за адресою: ДП–680, м. Київ, пл. Солом’янська, 1
Автореферат розісланий "10" березня 2011 р.
Вчений секретар
спеціалізованої вченої ради Л.Д. Удалова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы. Безопасность, жизнь и здоровье, честь и достоинство человека закреплены в Конституции Украины как наивысшая социальная ценность. Их гарантии в правовом государстве обеспечиваются действующим законодательством и эффективной деятельностью правоохранительных органов, которая оценивается состоянием преступности и раскрываемостью преступлений. Данные официальной статистики свидетельствуют: в 2008 году было зарегистрировано 384424 преступлений, в 2009 - 434678, при этом процент их раскрываемости уменьшился - с 74,4% в 2008 до 64,3% в 2009 году. А именно - 118814 в 2008 и 165576 преступлений в 2009 году остались нераскрытыми. Таким образом, в последние годы, преступность не только не сокращается, а, наоборот, проявила тенденции роста. Она модернизируется, приобретает организованный и транснациональный характер, проникает во власть, инициирует коррупцию. При этом меры противодействия ей в определенной степени себя исчерпали, существующая методология нуждается в критическом переосмыслении. Необходимость совершенствования правоохранительной деятельности требует от юридической науки разработки новых, эффективных методов и методик.
Расследование преступлений непосредственно связано с поиском, анализом, оценкой и использованием информации об определенных объектах и событиях. Существенное место среди ее источников занимают информационные системы, которые благодаря информатизации превратились в уникальные комплексы ее накопления, обработки, анализа и представления в удобной для пользователя форме. Сегодня они являются одним из резервов оптимизации расследования и все больше привлекают внимание ученых и практиков.
Теоретическую основу информационно-справочного обеспечения расследования преступлений составили труды отечественных и иностранных ученых : Ю.П. Аленіна, К.В. Антонова, А. М. Бандурки, В.П. Бахина, В.Д. Басая, Р. С. Белкина, В.Д. Берназа, Т.В. Варфоломеевой, В.Б. Вєхова, А.Ф. Волобуева, В.И. Галагана, В.И. Гончаренка, Ю.М. Грошевого, В.С. Гуславського, А. Ф. Долженкова, А.В. Дулова, В.А. Журавля, В.С. Зеленецкого, А.В. Ищенко, Р. А. Калюжного, М. К Каминского, Н.С. Карпова, В.В. Коваленка, В.Я. Колдина, С.М. Колотушкина, В.Е. Коноваловой, А. Е. Корыстина, И.И. Котюка, Н.И. Клименко, В.В. Крылова, B.C. Кузьмичова, В.В. Лысенко, В.К. Лисиченка, Н. Н. Лысова, В.Г. Лукашевича, Е.Д. Лукьянчикова, Г.А. Матусовского, Г.Н. Мухина, Д.И. Никифорчука, В.Т. Нора, Ю.Ю. Орлова, В.Л. Ортинского, Н. С. Полевого, Н. А. Погорецького, Б.Г. Розовского, В.А. Ручкина, М. В. Салтевского, М. Я. Сегая, Г.П. Середы, С.Н. Стахивского, Б.П. Смагоринского, А. П. Снигерева, В.М. Тертишника, В.В. Тищенка, Л. Д. Удаловой, П. В. Цимбала, М. Я. Швеца, В.Ю. Шепитька, Н. Е. Шумило, Н. П. Яблокова и др. Однако проблемы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений они преимущественно рассматривали фрагментарно, в контексте определенных исследований.
Непосредственно вопросы организации и функционирования информационных систем и использования содержащейся в них информации, в расследовании преступлений исследовали К.И. Бєляков, А. А. Бєляков, О. А. Бєлов, Е.П. Ищенко, Н. Ю. Жигалов, П. Н. Заблоцкий, В.П. Захаров, О. Е. Корниенко, А.П. Пацкевич, В.И. Пашко, Е. Р. Росинская, Р. А. Усманов, В.Г. Хахановский, Г.А. Шкляєва, С.А. Ялышев. Констатируя их значительный научный вклад в разработку поставленной проблемы, заметим, что они рассматривали определенные ее аспекты. До последнего времени комплексного исследования применения в расследовании данных разных по целевому назначению и ведомственной принадлежности информационных систем не проводилось, и фактически остались не решенными ряд ключевых проблем. Необходимость использования в расследовании указанных данных подтверждают результаты анкетирования 194 научно педагогических работников и 928 сотрудников следствия, оперативных и экспертных подразделений Украины, Российской Федерации и Республики Беларусь. Так 90,7% научных работников и 88,8% работников практических подразделений подчеркнули, что в определенной ситуации криминалистическое значение приобретает информация, полученная из любых информационных систем, также они отметили, что рассматриваемая проблема, сложна и недостаточно разработана в криминалистике.
Изложенное подчеркивает актуальность темы, что и обусловило ее выбор для исследования.
Связь работы с научными программами, планами, темами. Диссертация направлена на выполнение: Комплексной программы профилактики правонарушений на 2007-2009 годы, утвержденной постановлением Кабинета Министров Украины от 20.12.2006 г. № 1767; Программы реформирования системы образования МВД Украины и повышения качества подготовки специалистов для органов внутренних дел, утвержденной приказом МВД Украины 28.10.2007 г. № 411; Приказа МВД Украины от 23.07.2010 г. № 347 "Об утверждении Перечня приоритетных направлений научного обеспечения деятельности органов внутренних дел Украины на период 2010-2014 годов"; Закона Украины "Об основных принципах развития информационного общества в Украине на 2007-2015 годы" от 09.01.2007 г. № 537 - V; Плана научно-исследовательских работ Луганского государственного университета внутренних дел имени Э.А. Дидоренка на 2003-2010 годы. Тема зарегистрирована в координационном бюро Академии правовых наук Украины (регистрационный № 770, 2003 год).
Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических и практических основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений.
Для достижения отмеченной цели были поставлены следующие задачи:
- рассмотреть эволюцию и современное состояние учения, его связь с общим развитием научной мысли и практикой расследования преступлений;
- определиться с названием учения, предметом, системой, терминами и дефинициями;
- раскрыть основные свойства и понятия информации, которыми оперируют в криминалистике, показать их значение для классификации информационных систем;
- осуществить классификацию информации, раскрыть сущность потенциальной и регистрационной информации, показать соотношение ориентирующей и доказательной информации;
- раскрыть значение информационных систем в современном обществе и раскрытии преступлений, основы их строения, технологии обработки информации, предложить необходимые дефиниции;
- классифицировать информационные системы по содержанию, характеру обработки информационных ресурсов, степени объединения, целевому назначению, предложить понятие интегрированного банка данных;
- показать роль геоинформационных технологий в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений, показать их значение для представления результатов анализа данных информационных систем;
- показать роль и значение идентификации в работе информационных систем;
- конкретизировать правовой механизм применения данных информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности как доказательств;
- осветить правовые основы создания и функционирования современных информационных систем, внести предложения по их совершенствованию;
- рассмотреть понятие и содержание криминалистических учетов, дать определение, показать их место в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений;
- уяснить и предложить понятие объектов криминалистических учетов, показать роль информации и следов в информационных системах;
- классифицировать криминалистические учеты по уровням сосредоточения, служебной принадлежности и непосредственным целевым назначением :
- очертить главные направления совершенствования криминалистических методик, средств и методов раскрытия преступлений с учетом потенциала современных информационных систем;
- показать способность современных автоматизированных информационных систем к анализу информации баз данных (локальных и интегрированных) и представления результатов в доступной и понятной форме, предложить понятие информационно-аналитической системы.
Объект исследования - организационные и правовые отношения, присущие созданию и функционированию информационных систем и использованию в расследовании преступлений информации, которая составляет их массивы.
Предмет исследования - информационно-справочное обеспечение расследования преступлений : проблемы теории и практики.
Методы исследования. Методологической основой исследования является диалектико-материалистический метод и совокупность общих и специальных методов научного познания, которые способствовали решению поставленных заданий. В частности: диалектико-материалистический обеспечил системность исследования объектов, процессов, понятий и категорий в их взаимосвязи и взаимозависимости (во всех разделах диссертации); метод исторического анализа позволил исследовать закономерности развития и этапы становления учения во взаимосвязи с развитием науки и техники, раскрыть актуальность темы исследования (во вступлении, подразделах 1.1, 5.1); формально-логический и логико-семантический методы были применены в исследовании понятийного аппарата учения, для анализа и совершенствования существующих и формулировки новых дефиниций (подразделы 1.2, 2.1, 2.3, 3.2, 3.3, 3.4, 5.2, 5.3, 6.2); сравнительно-правовой - позволил проанализировать состояние правового обеспечения информационно-справочного обеспечения расследования преступлений (подразделы 2.3, 4.1, 4.2, 5.1); методы системно-структурного анализа и синтеза способствовали детальному исследованию строения системы учения и информационных систем, разработке алгоритмов поиска информации в информационных системах и др. (подразделы 1.2, 2.2, 6.1, 6.2); метод систематизации помог свести разрозненные знания к единой системе (подразделы 1.1, 1, 2, 3,1, 4.1, 4.2, 5,1, 6.1, 6.2); метод классификации - классифицировать информацию, информационные системы, знания, понятия и др. (подразделы 2.2, 2,3, 3,1, 3.2, 4.1, 5.1, 5,2, 5.3, 6.2); социологические методы (интервьюирование, анкетирование, экспертные оценки) были применены для сбора эмпирического материала (во вступлении, подразделах 1.1, 3.1, 5.1, 6.1); статистические методы (группирование, обобщение, анализ количественных показателей) позволили обобщить результаты изучения уголовных дел, интервьюирования и анкетирования отдельных групп респондентов (во вступлении, подразделах 1.1, 1.2, 5.1); метод идентификации помог понять принципы поиска и анализа информации в современных автоматизированных информационных системах (в подразделах 3.2, 3.3, 6.2); метод прогнозирования способствовал определению потенциала информационных систем и перспектив их использования для анализа информации в расследовании преступлений (подразделы 1.2, 2.1, 2.3, 3.2, 3.3, 6.1, 6.2).
Эмпирическую базу исследования представляют: систематизированные статистические данные о результатах работы правоохранительных органов за 2005 -2009 годы; обобщенные результаты изучения 850 уголовных дел; опрос 928 практических работников правоохранительных органов и 194 лиц научно-педагогического состава кафедр криминалистики высших учебных заведений Украины, Российской Федерации и Республики Беларусь; личный опыт работы автора : 17 лет - в оперативных и экспертных подразделениях и 16 лет научно-педагогической работы.
Научная новизна полученных результатов заключается в том, что диссертация является первым отечественным комплексным монографическим исследованием теоретических и практических проблем информационно-справочного обеспечения расследования преступлений. Она конкретизируется в выводах и предложениях, в частности:
впервые:
- на основе анализа теоретических положений криминалистики, уголовного права и процесса, судебной экспертизы и оперативно-розыскной деятельности, теории управления и информатики и других наук сделан вывод о целесообразности использования в расследовании информации из информационных систем независимо от их целевого назначения и ведомственной принадлежности;
- для названия учения предложен термин "информационно-справочное обеспечение расследования преступлений", сформулировано его понятие, определен предмет, система и задачи; его историю и эволюцию предлагается рассматривать в контексте качественных изменений, выделяя три этапа: уголовная регистрация, криминалистическая регистрация, информационно-справочное обеспечение расследования преступлений;
- обоснованно, что информация, которую содержат массивы информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности, является потенциальной, при условии ее использования для установления объектов или фактов, она актуализируется и приобретает конкретное значение (криминалистическое, оперативно-розыскное и др.);
- показаны направления использования геоинформационных технологий в информационных системах МВД, их значение для визуализации и анализа состояния преступности, для получения представления о пространственном расположении объектов;
- доказано, что метод идентификации в информационных системах применяется для решения принадлежности информации к конкретному объекту, для отождествления объектов за их проявлениями в прошлом (следами), для авторизации доступа к конкретной системе;
- раскрыта роль установочных данных об объектах учета в интеграции информационных систем МВД, показано, что в криминалистических учетах оперативно-розыскного назначения подразделений экспертной службы МВД Украины объектами выступают материальные объекты, которые на учет взяты по их отображениям (следам), выявленным при расследовании, отсутствие установочных данных (которые выполняют роль интеграторов) на них является одним из основных препятствий к интеграции указанных учетов с другими;
- определены пути совершенствования криминалистических методик расследования преступлений за счет алгоритмов, направленных на получение информации об объектах и фактах с использованием данных, которые содержат информационные системы, с учетом сложившейся ситуации, особенностей объектов и межотраслевого рассеивания информации о них;
- выяснено соотношение информационно-поисковых и информационно-аналитических автоматизированных систем, показано, что информационно-поисковые обычно работают с "своими" базами данных, аналитические сориентированы на анализ информации многочисленных баз данных интегрированных систем, что позволяет получать информацию об объекте, рассеянную по многочисленным системам, а также о взаимосвязях объектов, предложено понятие автоматизированной информационно-аналитической системы;
усовершенствованны:
- теория и практика использования информации, баз данных информационных систем в расследовании преступлений;
- классификацию информации в криминалистике и определения уголовной, криминалистической и криминалистически значимой информации;
- понятие регистрационной информации - подчеркнуто, что достоверность и достаточность для решения определенных заданий являются обязательными ее свойствами;
- классификацию объектов учета, в том числе криминалистических, -очерчено их круг, предложено понятие;
- знание о криминалистических информационных системах, их классификацию по непосредственному целевому назначению, ведомственному, служебным и региональным сосредоточением, степенью автоматизации и интеграции;
- организационно-правовые основы использования достижений современной криминалистики и других юридических наук в деятельности по расследованию преступлений;
получили дальнейшее развитие:
- общенаучные положения о дифференциации и интеграции знаний о целесообразности межотраслевого подхода в осуществлении научных исследований при изучении преступной деятельности и деятельности, связанной с раскрытием и расследованием преступлений;
- положения, о том, что компьютерные и сетевые технологии кардинально повлияли на формирование нового подхода к использованию потенциала данных информационных систем в расследовании преступлений, создавая условия для их интеграции, анализа информации и доступа к ней из отдаленных точек;
- вопросы правового статуса информационных систем и значения в расследовании содержащейся в них информации;
- предложения о целесообразности совершенствования криминалистических методик расследования преступлений с позиций межотраслевого подхода к поиску и использованию информации, которая при определенных обстоятельствах приобретает криминалистическое значение;
- теоретические основы анализа информации интегрированных баз данных современных автоматизированных информационных систем.
Практическое значение полученных результатов определяется их общей направленностью на совершенствование практики борьбы с преступностью, они используются:
- в правоохранительной сфере - при разработке криминалистических методик расследования преступлений, производства экспертиз и исследований, для совершенствования работы криминалистических информационных систем, в нормотворческой деятельности, при проведении занятий в системе служебной подготовки подразделениями: экспертной службы МВД Украины (акт внедрения от 10.02.2010 г.), Главного следственного управления МВД Украины (акт внедрения от 19.11.2010 г.), Департамента связи МВД Украины (акт внедрения от 22.11.2010 г.), Управления информационных технологий УМВД Украины в Луганской области (акт внедрения от 02.09.2010 г.), подразделений налоговой милиции в Луганской области (акт внедрения от 02.09.2010 г.);
- в научно-исследовательской работе - обобщения, выводы и рекомендации положены в основу дальнейших научных разработок по выявлению и использования учетной информации в расследовании преступлений : в деятельности ГНИИ МВД Украины (акт внедрения от 31.08.2010 г.); Академии МВД Республики Беларусь (акт внедрения от 14.01.2010 г.);
- в законодательной работе - предложения о дополнении статей 14-1 и 32 КПК Украины и статей 2, 4, 7 и 21 Закона Украины "О защите персональных данных" (письмо ВР Украины 04-19/14-1971 от 14.09.2010 г.);
- в учебном процессе - при преподавании криминалистики, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, а также при подготовке учебников и пособий, разработке учебно-методических материалов в Луганском государственном университете внутренних дел имени Э.А. Дидоренко (акт внедрения от 16.02.2010 г.), Харьковском национальном университете внутренних дел (акт внедрения от 03.04.2010 г.), Днепропетровском государственном университете внутренних дел (акт внедрения от 27.07.2010 г.); Одесском государственном университете внутренних дел (акт внедрения от 08.04.2010 г.), Запорожском юридическом институте ДДУВС (акт внедрения от 26.02.2010 г.), Херсонском государственном университете (акт внедрения от 21.01.2010 г.), Волгоградской академии МВД РФ (акт внедрения от 05.01.2010 г.), Омской академии МВД РФ (акт внедрения от 12.02.2010 г.), Челябинском юридическом институте МВД РФ (акт внедрения от 11.03.2010 г.), Уральской юридической академии (акт внедрения от 05.01.2010 г.).
Личный вклад диссертанта. Выполненное исследование осуществлено диссертантом самостоятельно. Все изложенные в нем положения и выводы обоснованы на основе собственных исследований автора. В соавторстве опубликовано учебное пособие "Основы методики расследования преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег" (22,0 у.д. а.) и практическое пособие "Криминалистическое документоведение" (19,29 у.д. а.). Авторская часть в указанных трудах составляет 50 %. В учебной информационно-справочной программе "Рабочее место эксперта дактилоскопических исследований" личный вклад соискателя 15%. Научные идеи и разработки соавторов, опубликованных трудов в диссертации не использовались.
Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы, которые содержатся в диссертации, были обнародованы на международных научно-практических конференциях: "Криминалистика ХХІ века" (Харьков, 2010 г.); "Судебная экспертиза, современное состояние и перспективы развития" (Киев, 2010 г.); "Криминалистика в противодействии преступности" (Киев, 2009 г.); "Информационно-справочное обеспечение раскрытия и расследование преступлений" (Луганск, 2008 г.); "Использование современных достижений криминалистики и уголовного процесса в борьбе с преступностью" (Донецк, 2008 г.); "Совершенствование следственной и экспертной практики" (Россия, Омск, 2007 г.); "Современные проблемы, тенденции и перспективы развития криминалистики и судебной экспертизы" (Харьков, в 2007 г.); "Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов" (Россия, Волгоград, 2007 г.); "Техническая экспертиза документов: проблемы и развитие" (Киев, 2005 г.); "Выявление, фиксация и использование доказательств в процессе досудебного следствия" (Луганск, в 2004 г.); "Автоматизация дактилоскопических учетов органов внутренних дел Украины : проблемы и пути совершенствования" (Киев, 2001 г.); всеукраинских научно-практических конференциях: "Актуальные проблемы раскрытия и расследования преступлений в современных условиях" (Запорожье, 2009 г.); "Национальные интересы и проблемы обеспечения безопасности Украины" (Кировоград, 2009 г.); международных круглых столах и семинарах : "Криминалистика без границ" (Россия, Волгоград, 2010 г.); "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений : проблемы теории и практики" (Луганск, 2006 г.); "Методологические проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности в современных условиях" (Луганск, 2004 г.); "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений: криминалистическое учение и практическая деятельность" (Луганск, 2010 г.).
Публикации: По результатам исследования диссертантом опубликовано: монографию, 31 статью в научных специализированых изданиях ВАК Украины, 3 учебных пособия, 16 статей в других изданиях, 5 авторских свидетельств о регистрации авторского права.
Структура диссертации предопределена логикой исследования и состоит из вступления, шести разделов, 15 подразделов, выводов, трех дополнений, списка использованных источников (528 наименований). Полный объем диссертации 432 страницы, из них общий объем текста - 326 страниц.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ
Во вступлении обоснована актуальность избранной темы диссертации, показана ее связь с научными программами, планами и темами, определенно мету, задание, методы, объект и предмет исследования, его научную новизну, теоретическое и практическое значение, подана информация о публикации, апробации и внедрении результатов исследования.