Проблемы теории и практики
| Вид материала | Автореферат диссертации |
- Секция №1. «Актуальные проблемы экономической теории» Подсекция 1 «Микроэкономика:, 3577.17kb.
- Определение и обсуждение актуальных проблем современной социально-педагогической теории, 64.03kb.
- Программа X международного юридического форума (1 4 октября 2011, Ялта), 225kb.
- «Современные проблемы экономической теории и практики» вопросы теории и методологии, 64.89kb.
- Котломанов александр Олегович скульптура великобритании 1945–2000 гг. Проблемы теории, 797.95kb.
- И. К. Современные проблемы математического образования: вопросы теории и практики, 280.08kb.
- Секция 38, 200.47kb.
- Конституционно-правовое регулирование финансовых основ местного самоуправления: проблемы, 353.78kb.
- Делегирование государственных полномочий органам местного самоуправления в российской, 541.05kb.
- Название доклада вуз, 225.76kb.
В подразделе 1.1 "Возникновения, развитие и современное состояние криминалистического учения об использовании данных информационных систем в расследовании преступлений" на основе анализа литературы и авторефератов диссертаций, защищенных по данной тематике, прослеживается эволюция учения и его современное состояние. Подчеркивается, что учение сегодня еще не является совершенным и не в полной мере отвечает потребностям практики. По рассматриваемой тематике защищенна лишь одна докторская диссертация (С.А. Ялишев, Россия, в 1999 г.), а в Украине защищенно две кандидатские, подготовленные более 15 лет назад. Развитие учения автор предлагает рассматривать как поступательное изменение этапов, каждому из которых присущи свои особенности. Потребность в оптимизации расследования преступлений за счет организации учета объектов, связанных с преступной деятельностью, привела к появлению в правоохранительных органах специализированных информационных систем. Консолидация знаний относительно их функционирования и использования в раскрытии преступлений логично ведет в возникновению криминалистического учения "уголовная регистрация" (1 этап). В качестве объектов учета в таких системах выступают преступники и предметы, непосредственно связанные с преступлениями и преступной деятельностью. В конце 70-х годов ХХ века под воздействием потребностей практики происходят качественные изменения в теории учения. Круг объектов учета в информационных системах, предназначенных способствовать раскрытию преступлений, расширяется за счет тех, которые хотя и не имеют непосредственного отношения к преступной деятельности, но могут способствовать раскрытию преступлений. Для названия учение вводится термин "криминалистическая регистрация" (ІІ этап). Однако, в практической деятельности постоянно возникает потребность в использовании данных из разных по целевому назначению и ведомственной принадлежности информационных систем. Так, результаты проведенного автором анкетирования свидетельствуют, что 90,7% научных работников и 88,8% работников практических подразделений высказали о целесообразности использования в расследовании данных не только криминалистических информационных систем, а 63,4% научных работников и 84,6% правоохранителей признали рассматриваемое учение, сложным и мало сориентированным на потребности практики. В нем должны рассматриваться вопросы, которые выходят за пределы современной криминалистической регистрации. Для его названия предлагается термин "информационно-справочное обеспечение расследования преступлений" (ІІІ этап).
В подразделе 1.2 "Информационно-справочное обеспечение расследования преступлений : его понятие, содержание, система и место в криминалистике" отмечается, что анализ истории развития и современного состояния учения является почвой к раскрытию ряда теоретических проблем. Как видится, знания о выявлении и использовании информации некриминалистических учетов в расследовании преступлений должны войти в состав учения, что предопределяет расширение его предмета, совершенствование терминологии, понятийного аппарата и системы. Под информационно-справочным обеспечением расследование преступлений предложено понимать криминалистическое учение, предметом которого являются знания об организации и функционировании информационных систем независимо от их основного назначения и ведомственной принадлежности, порядок получения учетной информации и использования ее в расследовании преступлений. В учении предлагается выделять общую и специальную части. В общей подлежат рассмотрению история, предмет, система учения, основы строения информационных систем, вопросы их автоматизации и интеграции, способы обработки, введения и выведения информации, место в расследовании и процессуальный статус информации, которая содержится в информационных системах. В специальной части рассматриваются конкретные информационные системы, функционирующие в разных учреждениях и ведомствах, в первую очередь, в правоохранительных органах (криминалистические и другие), а также особенности получения из них необходимой информации и ее использование в расследовании преступлений. Подчеркивается, что новое учение не опровергает предыдущее. Криминалистическая регистрация входит в его состав как один из основных элементов системы.
Раздел 2 "Информационные основы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" состоит из двух подразделов.
В подразделе 2.1 "Информация в криминалистике ее свойства, которые имеют значение для теории криминалистики и расследования преступлений" говорится, что информационный подход к познанию действительности создает основы систематизации и упорядочивания знаний, глубинного понимания явлений и процессов, формулирования дефиниций, осуществления обоснованных классификаций. Существенное значение для решения задач рассматриваемого исследования имеет уяснение понятий уголовной, криминалистической, криминалистически значимой информации. В свое время Р. С. Белкин указал на исключительную прерогативу употребления термина "криминалистически значимая информация", называя все другие "фантомами" криминалистики. Диссертант утверждает, что термины "уголовная", "криминалистическая" и "криминалистически значимая", как и другие, имеют право на существование. Особое значение они имеют для понимания теоретических основ рассматриваемого учения. Под уголовной информацией предлагается понимать любые сведения, полученные в результате целенаправленного познания преступлений и преступной деятельности, которые могут быть использованы для решения разнообразных заданий, которые стоят перед обществом и наукой. В зависимости от цели и методов познания она может быть криминалистической, оперативно-розыскной, уголовно-правовой и др., а при условии вовлечения для решения научных или практических задач - приобрести определенное значение. Криминалистическая имеет ярко выраженное целевое назначение - способствовать раскрытию преступлений, под ней понимаются данные о событии преступления, полученные в результате его целеустремленного познания криминалистическими средствами и методами, а также другая информация предназначена для раскрытия преступлений. Именно такая информация об объектах составляет массивы криминалистических учетов. Криминалистическую информацию нельзя отождествлять с криминалистически значимой или противопоставлять ей. Криминалистическое значение может приобрести любая информация независимо от происхождения и основного целевого назначения.
Свойства информации имеют существенное значение для понимания концептуальных основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений. Особенной ее чертой является своеобразный дуализм - сочетания идеального (непосредственно информации) и материального (ее носителя). Ее накопительный характер в информационных системах проявляется через аккумулирование и концентрацию. Эмерджентность (скачкообразный рост) проявляется в получении новых знаний об объекте и его связях путем анализа интегрированных баз данных. Неисчерпаемость предопределяет многократное использование информации и, соответственно, целесообразность создания информационных систем. Межотраслевой характер и рассеивание инициируют использование в процессе расследования информации разных информационных систем независимо от их основного целевого назначения и ведомственной принадлежности. Объективность, достоверность и достаточность - важные свойства и требования к регистрационной информации. Ценность, полезность и актуальность - прагматические качества информации. Актуальной является ценная и полезная информация, которая получена своевременно и способствует решению конкретной проблемы.
В подразделе 2.2. "Классификация информации, которая имеет значение для развития научных основ информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" подчеркивается, что классификация имеет существенное значение для исследования. Автор обращает внимание на то, что понятие уголовной, криминалистической и криминалистически значимой информации является результатом разных классификаций. Термин "потенциальная информация" многие ученые употребляют не всегда корректно. М. С. Полевой, В.О. Голубєв и др. под ней понимают изменения, которые происходят в разнообразной среде во время совершения преступления. Диссертант отмечает, что изменения являются источниками информации, а не информацией. Как и любая другая, потенциальная информация является результатом познания. Ценная потенциальная информация составляет массивы информационных систем. Под потенциальной информацией предлагается понимать любую информацию независимо от места ее нахождения (хранения), которая не используется конкретным субъектом для решения заданий, стоящих перед ним, но может способствовать их решению при условии ее вовлечения в этот процесс. По процессуальному статусу в криминалистической науке доминирует классификация информации на ориентирующую и доказательную. Впрочем, говорить о доказательном или ориентирующем характере той или другой информации безотносительно к факту, который ею устанавливается, некорректно. Та же информация, в зависимости от разрешимых задач, может иметь и ориентирующий, и доказательный характер. При этом доказательная должна быть собранной с соблюдением требований УПК, которые предъявляются к доказательствам, и представленной в определенной законом форме. Таким образом, по процессуальному статусу информацию целесообразно классифицировать на доказательства и другую информацию.
Также выделяется регистрационная информация, под которой предлагается понимать зафиксированные определенным способом на соответствующих носителях данные об объектах, взятых на учет, достоверные и достаточные для решения задач, которые обусловили создание и функционирование определенной информационной системы. По форме фиксации ее целесообразно классифицировать на графическую, вербальную и предметную. Формы и способы фиксации информации зависят от природы информационных сигналов и примененных средств и методов.
Раздел 3 "Информационные системы – источники криминалистически значимой информации" содержит четыре подразделения, в которых рассматриваются вопросы классификации, строения и функционирования информационных систем.
В подразделе 3.1 "Современные информационные системы: их структура и взаимосвязи составляющих" подчеркивается, что независимо от основного целевого назначения и ведомственной принадлежности информационные системы имеют подобные структуры, при этом в значительном их количестве на учет взяты те же объекты. Информация же о них различается частично, а именно в части, которая предопределена задачами учета. Информационные системы, предназначенные способствовать раскрытию преступлений, принято называть криминалистическими. В последние годы на их развитие существенно повлияли компьютеризация и современные сетевые технологии. Это создало условия интеграции учетов в сложные информационные системы с распределенными базами данных, способными обрабатывать значительные объемы информации, формировать и передавать ответы на любые расстояния, в удобной форме. Под информационной системой принято понимать организационно упорядоченную совокупность массивов информации об объектах и информационных технологиях, в том числе средства современной компьютерной техники, программное обеспечение и сети связи, которые обеспечивают процессы введения, обработки и выдачи информации. Качественно обособлены самостоятельные составляющие информационной системы именуют подсистемами. Термин "подсистема" применяется к любым составляющим системы - системам низшего уровня, обеспечивающих систем, баз данных. Информационные массивы (базы данных) любой системы условно можно представить как взаимосвязанную совокупность элементов, которые составляют три группы : а) реквизиты - наименьшие неделимые элементы, содержащие информацию о конкретном признаке объекта учета; б) совокупность взаимосвязанных реквизитов, которые содержат информацию об одном конкретном объекте учета, назовем ее основной учетной единицей; в) совокупность основных учетных единиц с информацией об объектах, которые составляют массивы конкретной информационной системы (учета). Под основной учетной единицей информационной системы предлагается понимать отдельный документ или совокупность взаимосвязанных реквизитов документа (карточка, запись в журнале, таблице, базе данных и т. п.), которые содержат информацию об одном объекте, взятом на учет в определенной информационной системе. Объект учета нельзя отождествлять с основной учетной единицей, которая является искусственным образованием. По информационной нагрузке все реквизиты основной учетной единицы можно разделить на две группы: те, которые создают условия для идентификации объекта, и те, которые содержат данные о нем, содержание которых зависит от целевого назначения конкретной системы. В автоматизированных базах данных каждое поле записи может выступать как поисковое. Основная учетная единица и типы ее реквизитов тесно связаны с формами учета и способами регистрации. Основными формами учета в современных информационных системах являются: картотечная, журнальная, коллекционная, комплексная, автоматизированная база данных. В качестве основной учетной единицы в картотеках выступают карточки, в журналах и базах данных - отдельные записи, в коллекциях - предметы. Для получения информации из автоматизированных информационных систем запросы формируются с использованием электронных форм. Ответы могут быть предоставлены в виде таблиц, карточек, а также в других формах, которые реализованы в определенной системе.
В подразделе 3.2 "Классификация информационных систем. Интегрированные банки данных" подчеркивается, что для понимания содержания и назначение информационных систем существенное значение имеет их классификация. По типам информационных ресурсов предлагается разделять их на документальные и фактографические (структурированные). Традиционно для обозначения фактографических информационных систем в криминалистике пользуются термином "учет". Любой учет представляет информационную систему, заданием которой является сбор, ввод, обработка, накопление, хранение и выдача пользователю информации об объектах учета. Обычно термин "учет" употребляется со словом, которое его конкретизирует (учет автомототранспорта, учет огнестрельного оружия). По функциональному назначению информационные системы можно разделить на основные и обеспечивающие. По целевому назначению - на криминалистические, бухгалтерские, управленческие и др. По характеру обработки информации - на автоматизированные и неавтоматизированные (ручные). Автоматизированные в свою очередь разделяются на системы с ручной, автоматической и полуавтоматической регистрацией. В системах с автоматической регистрацией, как правило, накапливается информация о взаимодействии объекта с системой, что в современных условиях имеет существенное значение для установления определенных фактов в процессе расследования преступлений. По степени интеграции информационные системы разделяются на одиночные (локальные), групповые (обычно небольшая локальная сеть в масштабах подразделения с небольшой степенью интеграции) и корпоративные (могут поддерживать территориально распределенные сети, имеют сложную архитектуру, высокий уровень интеграции). Благодаря интеграции на определенном уровне информационные системы объединяются в интегрированные информационные системы, а их базы данных создают интегрированные банки данных. Под интегрированным банком данных (ІБнД) понимается сложная информационная система, которая представляет совокупность отдельных автоматизированных информационных систем (учета, подсистем), которые имеют общее приложение, высокоорганизованную систему обеспечения и анализа информации с организацией доступа к информации любой его составляющей через один адрес - ядро интегрированного банка данных. Эффективную работу с данными, которые содержат интегрированные банки данных, обеспечивают информационно-поисковые, информационно-аналитические и экспертные системы, а также современные сетевые технологии.
В подразделении 3.3 "Геоинформационные технологии. Их роль и место в информационно-справочном обеспечении расследования преступлений" говорится, что необходимость получения информации в удобной для восприятия форме инициирует применение в интегрированных информационных системах геоинформационных технологий. Историческими предшественниками геоинформационных систем (ГІС) в органах внутренних дел можно считать карты городов, районов, на которых с помощью условных обозначений отображались места совершения преступлений, дислокации нарядов милиции и др. Но полноценная их реализация стала возможной благодаря информатизации, созданию интегрированных банков данных, с включением к ним баз данных картографической информации. Использование ГІС помогает решать две противоположных группы вопросов : а) какие объекты находятся в определенном месте (получается информация об объектах учета - ранее судимых, без вести пропавших, потерпевших, о совершенных преступлениях, о наличии и качестве оперативного перекрытия в определенных на карте пределах); б) где находятся определенные объекты учета. Ответ подается в виде фрагмента карты или плана, где в определенных местах символами обозначены конкретные объекты учета. Дополнительно могут быть представлены таблицы, схемы связей и др. Под геоинформационными системами МВД понимаются сложные информационные системы, которые создаются путем интеграции баз данных обычных информационных систем, функционирующих в подразделениях МВД на определенном уровне, с базами данных соответствующей картографической информации с целью анализа и представления информации об определенных объектах наглядно в пространственном их расположении на картах или планах.
Геоинформационные технологии нашли применение в аналитически-информационных системах (подсистемах интегрированных информационных систем), деятельность которых основывается на комплексной обработке данных об объектах учета и картографической информации, таких как СОВА (система оперативно-визуального анализа). Условием использования геотехнологий является наличие в базах данных информации о пространственном расположении объекта в виде географических или адресных координат. Геоинформационные технологии с реализацией возможностей GPS -навигации имеют огромный потенциал для оперативно-розыскной деятельности, для мониторинга определенных объектов. Они представляют реальный резерв совершенствования информационно-справочного обеспечения расследования преступлений.
В подразделе 3.4 " Идентификация: ее роль в работе информационных систем" отмечается, что необходимость получения достоверной информации, принадлежность которой к конкретному объекту не вызывает сомнения, нуждается в использовании в информационных системах (ИС) надежных методов. Обеспечить такую надежность способны технологии, в основе которых лежит идентификация. В диссертации высказывается предложение разделить задания, которые решаются в ИС с использованием идентификации, на три группы. К по за их проявлениям в прошлом (следам). К третьей - те, которые связаны с безопасностью информационных систем и предоставлением клиентам доступа к информации.
Получению информации из информационной системы всегда предшествует решение вопроса о ее принадлежности к конкретному объекту или событию. Определенную совокупность данных, которая складывает условия осуществления идентификации, во многих областях знаний и практической деятельности называют идентификаторами. В.Я. Колдин идентификацию по индивидуальному коду или номеру называет знаковой, а М. Я. Сегай - идентификацией по меткам. При этом подчеркивают, что такая идентификация осуществляется в информационных системах. В указанных случаях идет речь об искусственных идентификаторах. Под идентификаторами понимаются предназначенные для отделения объекта или явления от других признаки, названия, отметки, клейма, коды, номера и другие искусственные образования или собственные признаки, присущие им как объектам или явлениям материального мира, которые одиночный или в определенной совокупности создают условия их идентификации.
Процедура поиска в информационных системах заключается в анализе информации, которую содержат их базы данных, и идентификации объектов по признакам, приведенным в запитых на проверку. Технологии идентификации с использованием идентификаторов, которые основываются на собственных признаках лиц (биометрических характеристиках), все чаще находят применение в автоматизированных системах контроля за доступом и в автоматизированных информационно-поисковых системах, которые осуществляют идентификацию лиц за их проявлениями в прошлом (по следам рук, ног, ДНК).
Раздел 4 "Правовые основы информационно-справочного обеспечения расследования преступлений" содержит два подраздела.
В подразделе 4.1 "Процессуальный статус и значение в расследовании информации, полученной из информационных систем" отмечается, что вопрос процессуального статуса информации, которую содержат информационные системы, является одним из дискуссионных в криминалистике. Впрочем ни в перечне доказательств, ни среди их источников ни одна из норм действующего КПК Украины даже не вспоминает об информационных системах. Аналогичная ситуация наблюдается и в других государствах СНГ. Условием использования любой информации (и не только регистрационной) как доказательства есть ее достоверность, достаточность, допустимость и относимость. Необходимость получения из информационных систем информации, которая отвечает отмеченным требованиям, предопределяет особую процедуру пополнения их массивов и применения для ее обработки надежных технологий. При получении из системы она должна подаваться в форме, которая не противоречит допустимости ее использования как доказательства. Говорится, что большинство современных информационных систем содержат достоверную информацию об определенных свойствах, состоянии или деятельности объектов учета в количестве, достаточном для решения определенных задач. В ряде криминалистических учетов она является производной от доказательств (учет следов рук, похищенного имущества, номерных вещей, пулегильзотеки), что предопределяет бесспорность ее достоверности, достаточности и относимости. Достаточность, достоверность и относимость информации, полученной из других информационных систем, при необходимости проверяется. Относительно допустимости, то это требование достигается действиями по выявлению и получению информации из определенной системы. Чтобы получить статус доказательства, она должна быть представленной в виде официальной справки, которая относится к "другим документам" (ст. 65, 83 УПК Украины), или изъятой из информационной системы в процессе следственного действия.
В подразделе 4.2 "Правовые основы создания и функционирования криминалистических и других информационных систем, пути их совершенствования" анализируются законы, приказы, постановления и другие нормативно-правовые акты, которые регламентируют создание и функционирования информационных систем. Отмечается, что в последние годы были приняты ряд законов, приказов и инструкций, которые действительно стали реальной основой надежного функционирования информационных систем. Их рассмотрение свидетельствует, что сегодня сложилась солидная правовая база функционирования информационных систем. В целом их можно разделить на три группы: а) законы, постановления Кабинета Министров, указы Президента, в которых идет речь о необходимости и целесообразности осуществления учетной деятельности; б) ведомственные приказы и инструкции, которые регламентируют деятельность определенной службы и определяют виды учетов, которые создаются и функционируют в их структуре; в) приказы и инструкции о создании и функционировании определенной категории информационных систем. Сегодня еще ряд проблем правовой регламентации функционирования информационных систем остается нерешенным. Так, в ст. 7.2.7. Закона Украины "О защите персональных данных" говорится что их обработка позволяется "..относительно выполнения задач оперативно-розыскной или контрразведывательной деятельности, борьбы с терроризмом". При этом в расследовании любых преступлений возникает необходимость в их использовании. В диссертации предлагается изложить указанную часть нормы в такой редакции: ". относительно их использования правоохранительными органами и судами в борьбе с преступностью и осуществления правосудия, а также для идентификации неопознанных трупов и лиц, которые не могут сообщить данные о себе". К названию и содержанию ст. 14-1 КПК Украины предложено добавить слова "персональные данные", а в ст. 32 КПК Украины термины их определения.
Отмечается, что потребность закрепления требований к учетной деятельности правоохранительных органов в общем нормативном акте является актуальной. В нем должны быть четко определенные требования к информации об объектах учета и процедура ее вмещения в системы. Надлежащее правовое обеспечение составляет реальные условия пополнения информационных систем достоверной и относимой информацией, достаточной для решения поставленных перед ними задач.