I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Содержание

1. контроль со стороны органов управления Банка за организацией деятельности Банка;
   
2. контроль за функционированием системы управления банковскими рисками и оценка банковских рисков;
   
3. контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок;
   
4. контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности;
   
5. мониторинг системы внутреннего контроля, т.е. осуществляемое на постоянной основе наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности Банка, выявления недостатков, разработки предложений по их устранению и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля за деятельностью Банка.
   

1. формирование учетной политики Банка;
   
2. обеспечение своевременного предоставления полной и достоверной бухгалтерской отчетности Банка;
   
3. обеспечение соответствия осуществляемых Банком банковских и хозяйственных операций требованиям законодательства РФ, нормативных актов Банка России и внутренних документов Банка;
   
4. контроль за движением имущества Банка, соблюдением в Банке правил оформления приемки и отпуска товарно-материальных ценностей, а также правил инвентаризации денежных средств и других товарно-материальных ценностей, правильностью расходования фондов Банка. Соблюдением в Банке правил расчетов и исполнения платежных обязательств, своевременным погашением (взысканием) дебиторской задолженности и погашением кредиторской задолженности, законностью и обоснованностью списания с бухгалтерского баланса Банка недостач, дебиторской задолженности и других потерь;
   
5. подписание денежных и расчетных документов Банка, а также документов, предусматривающих финансовые и (или) кредитные обязательства Банка.
   

1. разработку и реализацию: правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ осуществления названных целей, иных внутренних организационных мер, направленных на достижение упомянутых целей;
   
2. организацию представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России;
   
3. выполнение других функций и действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
   

• контроля за соблюдением положений, правил и процедур, внутреннего регламента Банка, действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов при выполнении ими своих служебных обязанностей;
  
• предупреждение, выявление, урегулирования конфликтов интересов, возникающих при осуществлении банковских операций и других сделок;
  
• обеспечения надлежащего уровня надежности операций, проводимых Банком, и минимизации рисков банковской деятельности.
  

1. обеспечение Банком требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;
   
2. проверка полномочий органов Банка на совершение сделок, проверка соблюдения установленных Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом Банка и внутренними документами Банка процедур при принятии решений, затрагивающих интересы Банка, его акционеров и клиентов;
   
3. принятие своевременных и эффективных решений, направленных на устранение выявленных недостатков и нарушений в деятельности Банка;
   
4. обеспечение сохранности активов (имущества) Банка посредством комплексных мероприятий в соответствии с компетенцией Службы;
   
5. обеспечение адекватного отражения всех операций, проводимых Банком в бухгалтерском учете и иной отчетности Банка;
   
6. обеспечение эффективного функционирования внутреннего аудита Банка;
   
7. обеспечение эффективного взаимодействия с внешними аудиторами, органами государственного регулирования и надзора по вопросам пруденциальной деятельности, достоверности учета и отчетности, организации внутреннего контроля, предупреждения и устранения нарушений сотрудниками Банка законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности.
   

1. получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе: приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделениями; бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы; документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка;
   
2. определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка России, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности;
   
3. привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля;
   
4. входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных (компьютерный зал) и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
   

1. организовывать постоянный контроль путем регулярных проверок деятельности подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям;
   
2. обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений;
   
3. разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений;
   
4. осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений;
   
5. обеспечивать полное документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям;
   
6. обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов;
   
7. представлять заключения Совету Директоров и Президенту Банка по итогам проверок соответствующих подразделений Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка;
   
8. своевременно информировать Совет Директоров, Правление и Президента Банка:
   
   • обо всех вновь выявленных рисках;
     
   • обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Центрального банка Российской Федерации, внутренних распоряжений органов Банка;
     
   • обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
     
   • о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.