Задачи криминалистики Система криминалистики Глава Криминалистика в системе научного знания Криминалистика юридическая наука

Вид материала

Учебное пособие

Содержание 3. Классификация мбтодов науки криминалистики Сравнительная таблица классифицируемых методов Глава 5. Криминалистическая идентификация и Группофикация Криминалистическая идентификация Глава 5. Криминалистическая идентификация и группофикация 69 2. Криминалистическая идентификация - частный метод Глава 5. Криминалистическая идентификация и группофикация 71 3. Объекты криминалистической идентификации

Подобный материал:

• Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «криминалистика», 69.11kb.
• Вопросы к экзамену по предмету «Криминалистика» Предмет, система и задачи криминалистики., 207.61kb.
• Задачи и система криминалистики. Методы криминалистики. Криминалистика в системе юридических, 32.66kb.
• Программа по курсу «криминалистика», 253.08kb.
• Дипломная работа   На тему: «Криминалистика: прошлое, настоящее, будущее», 760.7kb.
• Тема предмет, система и задачи криминалистики, 45.31kb.
• Илларионов Михаил Дмитриевич Криминалистика лекция, 494.67kb.
• План лекции. Понятие криминалистики, ее назначение и задачи. Объекты криминалистического, 902.38kb.
• Задачи криминалистики, ее место в системе юридических наук. Методологическое значение, 21.87kb.
• Содержание программы раздел введение в криминалистику (Теоретические основы криминалистики), 340.66kb.

Раздел 1. Теоретические основы науки криминалистики


Разработанные на основе познанных закономерностей реко-

мендации и приемы деятельности в своей совокупности состав-

ляют криминалистический метод. Таким образом, в научном

методе воплощено единство двух его сторон - объективной

и субъективной. Отсюда вытекает эвристичность метода - его

способность отражать объективные закономерности под углом

зрения конкретного субъекта, который пользуется им в практи-

ческой деятельности. Это означает, что практический метод

может варьировать в зависимости от действий субъекта, а также

полноты и объективности использования средств, приемов

и рекомендаций, составляющих его техническую сущность.


В практической деятельности нередки случаи неквалифи-

цированного применения субъектом инструментария научного

метода, что приводит к неоднозначным результатам, практи-

ческим ошибкам. Поэтому при оценке конкретных результатов

метода необходимо учитывать субъективный фактор.


Все криминалистические методы реализуются в пределах

уголовно-процессуального закона, представляющего в науке

криминалистике " совокупность определенных запретов -

процессуальных, технических и морально-этических.


Наряду с понятием криминалистический метод в кримина-

листике широко используются понятия <прием> и <способ>.

Например, приемы - допроса, осмотра места происшествия,

создания неучтенных <излишков> материальных ценностей,

денежных средств; способы - убийства, хищения и т. п.

В данном случае прием и способ понимаются как практический

путь реализации конкретных теоретических и практических

знаний. Поэтому представление научного метода в качестве

приема или способа исследования представляется справедли-

вым, поскольку оно отражает теоретическую сторону метода.

о


3. КЛАССИФИКАЦИЯ МБТОДОВ НАУКИ КРИМИНАЛИСТИКИ


Проблема классификации методов криминалистики отно-

сится к наиболее дискуссионным. Классификационные систе-

мы предлагались в работах В. М. Шавера (1938), С.М.Пота-

пова (1946), С. П. Митричева (1956), А.Н.Васильева (1962),

- В. П. Колмакова (1965), Р. С. Белкина (1966), М. В. Салтевского

(1969), И.Ф.Пантелеева (1982), В. Я. Колдина (1990), однако

дискуссии по этому поводу продолжаются до сих пор.


Данные науки и практический опыт свидетельствуют о том,

что при разработке классификации криминалистических мето-

дов следует руководствоваться общепризнанной философской

классификацией, согласно которой все научные методы можно

разделить на: всеобщий, общие и частные (специальные).

Трехчленной классификации придерживается большинство

ученых и научных школ, она используется в научных трудах

и учебной литературе.


Глава 4. Учение о методах науки криминалистики 65


Всеобщим методом является материалистическая диалек-

тика, К общим методам относят наблюдение, сравнение, изме-

рение, описание, эксперимент, методы фундаментальных

и технических наук, а также методы экономического и соци-

ального развития общества.


Наиболее разнообразны классификации частных методов

криминалистики; поскольку они имеют большое теоретическое

и практическое значение для судебно-следственной деятель-

ности.


В теоретическом аспекте классификация методов любой

науки свидетельствует о зрелости и сформированности ее

предмета, <инструментария>. В практическом плане классифи-

кация в криминалистике позволяет наиболее быстро ориенти-

роваться при выборе средств и методов познания и наиболее

эффективного и экономного использования их в целях раскры-

тия и расследования преступлений. В учебной литературе ныне

используется по меньшей мере четыре классификации, каждая

из которых имеет право на существование (табл. 1).


Исходя из философской концепции трехчленной классифи-

кации, можно предложить следующую классификацию крими-

налистических методов, которой придерживается также

кафедра криминалистики Национальной юридической акаде-

мии им. Ярослава Мудрого (г. Харьков).


Всеобщий метод - материалистическая диалектика, осу-

ществляющая три основные функции познания предмета кри-

. миналистики: мировоззренческую, гносеологическую и мето-

дологическую. Мировоззренческая функция обеспечивает

формирование взглядов и подходов к познанию реального

мира. В конкретном случае это означает, что всякое преступ-

ление раскрываемо, поскольку нет непознаваемых вещей; все

в природе взаимосвязано, и если есть следствие, то должна

существовать и его причина; преступление - это взаимодей-

ствие преступника с материальной средой, поэтому не бывает

преступлений без следов и т. п.


Общие (общенаучные) методы-наблюдение, сравне-

ние, описание, измерение, эксперимент, математические, кибер-

нетические, моделирование, идентификация, методы есте-

ственных и технических наук, логические и психологические.


Частные (специальные) методы: криминалистическая

идентификация; группофикация (установление групповой

принадлежности); группы методов получения (собирания)

информации из вещественных источников; получения инфор-

мации из личностных источников (от людей); экспертного

исследования материальных источников; установления фактов

и расследования отдельных видов преступлений; предупрежде-

ния преступлений криминалистическими средствами.


Предлагаемую классификацию отличают от приведен-

ных в таблице следующие две особенности:


3 6-209


66


Раздел I. Теоретические основы науки криминалистики


Та бли ца 1

СРАВНИТЕЛЬНАЯ ТАБЛИЦА КЛАССИФИЦИРУЕМЫХ МЕТОДОВ


Учебник,Классифицируемые методы

год изданияВсеобщийОбщие (общенаучные}Частные (частнонаучные. специальные)

Крими-ДиалектикаПредупреждениеВерсирование

налистикаНаблюдениеПланирование

под ред.СравнениеКриминалистический

В. П. Кол-Описаниеанализ фактов и ситуаций

макова. К.,ИзмерениеИдентификация

1973 ЭкспериментУстановление групповой

принадлежности

Крими->НаблюдениеГруппы методов:

налистикаСравнениекриминалистической

под ред.Описаниетехники

Р. С. Бел-Измерениекриминалистической

кина. М.,Эксперименттактики

1976; подМоделированиеидентификации

ред. И. Ф.кибернетические

Крылова.математические

Л.,1976психологические

построения выводов

Крими-Диалек-НаблюдениеГруппы методов:

налистикатическийСравнениесобственно криминалис-

под ред. И. Ф. Пан-материализмЭксперимент Измерениетические естественных и техни-

телеева,Описаниеческих наук

Н. А. Се-Моделирование

ливанова.Идентификация

М., 1988

Крими->Методы естественных иРабочие методы:

налистикатехнических наукидентификации

под ред.Методы приспособле-установления групповой

А. Н. Ва-ния для формированияпринадлежности ;

сильева.приемов следственнойнаблюдения

М" 1980тактикисравнения

Методы формальной ло-эксперимента

гикиописания

измерения

вычисления

Специа-Материа-Наблюдение, описание,Криминалистическая

лизиро-листическаяизмерение, сравнение,идентификация

ванныйдиалектикаэксперимент, модели-Группофикация

курсрование; группа мате-Группа методов собира-

крими-матических, логичес-ния информации из ве-,


налистикиких, психологическихщественных источников .

под ред. М.В.Сал-методов; группа методов естественных иГруппа методов собирания информации от лю

тевского.технических наукДей , ]

К.,1987Методы экспертного ис

;следования доказательств

Методы расследования

отдельных видов прес-

туплений

Методы предупреждения

преступлений


Глава 5. Криминалистическая идентификация и Группофикация


67


1) расширен перечень общих методов, к которым отнесены

идентификация, логические и психологические методы. Иден-

тификация - общий метод, разработанный в криминалистике,

нашел применение и в других отраслях знаний. Поэтому его

нельзя относить к частным методам криминалистической

идентификации;


2) частные методы (кроме идентификации и группофика-

ции) объединены в группы, внутри которых возможна самостоя-

тельная классификация. Например, группа методов эксперт-

ного исследования имеет весьма обширную, внутреннюю клас-

сификацию. Классификационные группы остаются открытыми,

что позволяет включать в них новые частные методы кримина-

листики. Так, новые методы собирания и исследования запахо-

вых и звуковых следов вписываются в группу - собирание

криминалистической информации из вещественных источников.


Глава 5


КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ


И ГРУППОФИКАЦИЯ


I. ИДЕНТИФИКАЦИЯ В КРИМИНАЛИСТИКЕ И ДРУГИХ ОТРАСЛЯХ

ЗНАНИЙ


Идентификация - (от лат.- ?г?епШ?со) означает отождест-

вление, т. е. установление тождества объекта по каким-то при-

знакам, свойствам. Следовательно, идентификация - это про-

цесс исследования, познания объекта с целью получения опре-

деленной информации. Ее можно интерпретировать также как

форму поз-навательной деятельности, применяемую в различ-

ных отраслях знаний, в том числе в уголовном судопроизвод-

стве при установлении истины по уголовному делу.


Методологической основой идентификации как формы по-

знавательной деятельности являются законы формальной логи-

ки, главным образом, закон тождества и категории материа-

листической диалектики. Сущность закона тождества состоит

в том, что всякая мысль о вещи в процессе данного рассужде-

ния тождественна самой себе, сколько бы раз она ни повто-

рялась, т. е. идентификация означает установление того же са-

мого я различных объектах или того же самого объекта в его

различных состояниях. Таким образом, закон тождества отра-

жает структуру рассуждения о чем-либо: доказывание сущест-

вования какого-либо факта, события, явления; установление

различных состояний объекта в настоящем, прошедшем и бу-

дущем; определение моментов времени.


В формальной логике закон тождества записывается так:


А = А, или А есть А, либо А -> А (читается: <из А следует А>,

или <А имплицирует А>), а также А=А (читается: <А экви-

валентно А>, или <А равнозначно А>). В соответствии с зака-

зы


68


Раздел I. Теоретические основы науки криминалистики


ном тождества идентифицировать можно широкий круг мате-

риальных объектов, относя их к известным классам, видам, ро-

дам и группам. Например, на месте происшествия обнаружен

след папиллярного узора. Специалист, исследуя его, установил,

что это след наслоения,., вид узора - петлевой, т. е. он иденти-

фицировал след по механизму образования и строению па-

пиллярного узора. Такая идентификация представляет собой

начало всякой мыслительной деятельности - исследование

объекта в направлении от общего к частному. Поэтому она

встречается в различных науках: физике, биологии, археоло-

гии и др.


Так, в физике на основании свойств элементарных частиц


идентифицируют конкретные элементы, устанавливая, напри-

мер, что наблюдаемая частица является плутонием. В химии

по характеру реакции идентифицируют реагирующие веще-

ства, а в археологии по остаткам материальной культуры уста-

навливают хронологию, быт и культуру.


, Следовательно, объектами идентификации, основанной на

законе формально-логического тождества, могут быть как ин-

дивидуальные предметы, так и их виды, роды, группы, классы;


объемы жидких, сыпучих и газообразных веществ, участки

местности, события, явления и различные состояния мате-

риальных объектов, а также отрезки и моменты времени.

Нужно иметь в виду, что в некоторых учебниках кримина-

. листики, наряду с правомерными понятиями <индивидуальная

идентификация>, <индивидуальное тождество>, встречаются

и явно некорректные - <групповая идентификация>, <группо-

вое тождество>.


Из сказанного следует, что идентификация как процесс

установления тождества либо совпадения каких-либо призна-

ков в разных объектах является общим (общенаучным) мето-

дом исследования, теория которого зиждется на формальных

законах логики и представляет собой совокупность логических

правил рассуждения (исследования), в ходе которого устанав-

ливается тождество.


Многие ученые до настоящего времени продолжают отно-

сить идентификацию к частным методам науки криминали-

стики. Однако еще С. М. Потапов рассматривал ее как уни-

версальный метод познания, который дает возможность

отождествлять разнообразные объекты материального мира,

явления, события, различные состояния объектов в настоящем,

прошедшем и будущем, участки пространства и отрезки време-

ни на всех стадиях уголовного процесса. Таким образом, метод

идентификации понимался как универсальный общенаучный

инструмент, позволяющий использовать методы естественных

и технических наук-в качестве приемов для конструирования

идентификации как общего метода познания.


Глава 5. Криминалистическая идентификация и группофикация 69


Признание идентификации общенаучным методом позна-

ния свидетельствует о достаточно хорошо разработанных ме-

тодологических основах науки криминалистики, поскольку

только при этом условии возможен переход частного метода

на более высокий уровень общности.


2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ - ЧАСТНЫЙ МЕТОД

НАУКИ КРИМИНАЛИСТИКИ


Идентификацию как общий метод, используемый в различ-

ных отраслях знаний, следует отличать от криминалистической

идентификации как частного метода науки криминалистики,

применяемого для решения идентификационных задач

в уголовном судопроизводстве.


Каждая отрасль знаний имеет свой предмет познания, для

исследования которого наука конструирует методы более низ-

кого уровня общности, называемые частными (частнонаучны-

ми, специальными).


Частные методы науки криминалистики весьма разнообраз-

ны. К их числу относят методы собирания криминалистической

информации из материальных источников (фотографические,

люминесцентные, микроскопические и др.); экспертного иссле-

дования и извлечения информации из материальных источни-

ков; установления фактов и расследования отдельных видов

преступлений и др.


Среди частных методов науки криминалистики одно из пер-

вых мест принадлежит методам криминалистической иденти-

фикации и/установления групповой принадлежности (группо-

фикации), теоретические основы которых наиболее разрабо-

таны, а практическая значимость - многопланова.


Криминалистическая идентификация - специфический

метод, позволяющий решать узкие идентификационные задачи,

суть которых сводится к установлению тождества конкретного

объекта, обладающего устойчивой внешней формой. Такие за-

дачи возникают при расследовании отдельных видов преступ-

лений, когда необходимо установить, к примеру, не вид, класс

или модель пистолета, а конкретный экземпляр оружия, из

которого был совершен выстрел, или найти и отождествить

орудие взлома, оставившее следы на взломанной преступником

преграде. В процессе доказывания принято оперировать кате-

горическими выводами, достоверными фактами, хотя допуска-

ется также использование вероятных суждений о классе, виде

или родовой принадлежности конкретного объекта. Все эти

особенности криминалистической идентификации отличают ее

от идентификации как общенаучного метода. Следовательно,

при использовании идентификации как общего метода и кри-

миналистической как частного речь идет об установлении


70 Раздел I. Теоретические основы науки криминалистики


тождества, однако в первом случае - тождества группы, вида,

рода, класса, а во втором - индивидуального конкретного

объекта.


Методологическую основу идентификации составляют при-

водимые ниже положения материалистической диалектики.


1. Все объекты, события материального мира взаимосвяза-

ны и представляют собой бесконечное сплетение связей и

взаимодействий. Если, допустим, известно следствие, то не-

трудно установить причину, и наоборот. Например, при рас-

следовании по следам, оставленным на месте происшествия,

устанавливают преступника и обстоятельства совершения пре-

ступления. Все объекты и явления познаваемы, в мире нет

непознаваемых вещей, есть лишь еще не познанные. Так, до не-

давнего времени в следственной практике даже не упомина-

лось о следах звука и запаха. В последнее время звуковые

и запах овые следы как материальные образования были ис-

следованы, т. е. изучены их сущность, свойства и механизм воз-

никновения, что позволило использовать эти следы при реше-

нии идентификационных задач. Таким образом, фундаменталь-

ные положения диалектики о познаваемости мира лежат в осно-

ве реальных возможностей раскрытия каждого преступления.


2. События, явления материального мира индивидуальны

(определенны), поскольку нет двух абсолютно одинаковых

вещей. Это фундаментальное положение позволяет находить

и опознавать реальные объекты, связанные с практической

деятельностью человека.


3. Все объекты материального мира находятся в постоянном

движении, развитии и изменении. Однако индивидуальность

и определенность объекта предполагает его относительную

устойчивость, неизменяемость, т. е. сохранение характерных

признаков, позволяющих отождествлять его с самим собой

(А = А). Хотя отождествляемый объект все время изменяется,

в процессе познания вообще и судебно-следственного в част-

ности широко используется его идентификация,


Вообще проблема отождествлений изменяющегося объекта

в криминалистике и уголовном Судопроизводстве является

одной из наиболее сложных. Дело ? там; что приходится ре-

шать задачу сравнения двух состояний, в которых находился.

объект в разное время, например, человек в момент совершения

преступления и через несколько лет,; в момент предъявления

его для опознания. При установлении тождества необходимо

выяснить причины и условия изменений, а затем оценить их

количество и характер с тем, чтобы сделать вывод, является ли

изменившийся объект тем же самым, который, допустим, рань-

ше наблюдал потерпевший.


Любой объект в -каждый момент времени одновременно тот

и не тот. Поэтому закон тождества, сносящийся к формальной


Глава 5. Криминалистическая идентификация и группофикация 71


логике, в данном случае справедлив лишь для какого-то момен-

та времени, когда объект остается самим собой. Такое диалек-

тическое тождество изменяющегося объекта записывается

как <А А> и читается, как <А одновременно равно и не

равно А>.


Структуру и динамику процесса отождествления изменяю-

щегося объекта можно представить следующим образом. Пусть

объект Р\ взаимодействовал с другими объектами при совер-

шении преступления в момент времени 1\. Спустя некоторое

время Є2 обнаружен объект РЪ. Требуется установить, что объ-

ект РЗ есть изменившийся объект Р|. Идентификация объекта

Р? производится путем сравнения совокупности его признаков,

существовавшей на момент єє, и совокупности признаков

объекта Р? на момент єа, т. е. на момент расследования по делу.

Результаты отождествления зависят от характера и степени из-

менений объекта Р| за время, прошедшее с момента следооб-

разования ?\ до момента его обнаружения ?у в качестве объекта

РЄ. Этот процесс символически записывается так:


Р,(єа)= Р?(є?)+ Щ?2- Єє)..


Из приведенного равенства следует, что ко времени 1-г ото-

ждествляемый объект Ра нужно рассматривать как первона-

чальный Р| в момент 1[, претерпевший изменения V, произо-

шедшие с момента получения отображения за время (а - ?\,

т. е. время обнаружения и использования объекта Ра как источ-

ника доказательства.


Следовательно, раскрытие сущности изменений объекта за

время єє-- 1\ и их оценка- главное в процессе идентифика-

ции. Различают три вида изменений: естественные, умышлен-

ные и случайные.


Естественные изменения происходят непрерывно вследст-

вие движения и развития объектов. Все в природе находится

в постоянном движении, изменяется. Человек стареет, воспри-

нятое забывается, свежий след на металле окисляется, чернила

на бумаге выцветают и т. п. Все это естественные изменения,

которым подвергаются любые источники доказательственной

информации.


Умышленные изменения - это те, которые субъект вносит

в отображение для его искажения либо уничтожения. Напри-

мер, искажение почерка при подделке документа, использова-

ние маски при совершении разбойного нападения либо работа

в перчатках, уничтожение орудий совершения преступления,

расчленение жертвы и т. п.


Случайные изменения не связаны с событием преступления.

К ним относится, в частности, повреждение следов на месте

происшествия случайными лицами, транспортом, животными

;д т. п. Случайные изменения возникают всегда позже умыш-

ленных и с ними не связаны.


72 Раздел I. Теоретические основы науки криминалистики


Названные изменения анализируются за время (а - єє и оце-

ниваются для формирования вывода о тождестве изменивше-

гося объекта.


Выражение Є2 - єє следует интерпретировать как иденти-

фикационный период, т. е. время, в течение которого признаки

и свойства объекта хотя и изменяются, но остаются достаточ-

ными для установления тождества.


Идентификационный период для различных объектов не-

одинаков и зависит от многих факторов, остающихся еще

белыми пятнами в теории криминалистической идентифика-

ции. К ним принадлежит, например, проблема определения

давности происхождения каких-либо следов, времени эксплуа-

тации объектов, давности событий прошлого и т. п. Обще-

научными и криминалистическими средствами и методами

пока устанавливают лишь относительную давность - напри-

мер, изготовления спорного документа, внесения в него исправ-

лений и т. п.


Таким образом, криминалистическая идентификация как

частный метод криминалистики отличается от идентификации,

используемой в других отраслях знаний, формой установления

тождества: в первом случае устанавливают тождество конкрет-

ного объекта, обладающего устойчивой внешней формой, во

втором - тождество множества одинаковых объектов, разде-

ленных на классы, виды, роды и сколь угодно мелкие группы.


Криминалистическая идентификация - это сугубо частный

метод науки криминалистики, применяемый для решения

идентификационных задач, которые возникают при расследо-

вании преступлений.


3. ОБЪЕКТЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ


Идентификация как частная теория установления тожде-

ства в уголовном судопроизводстве разработана С. М. Пота-

повым (1946). Значительный вклад в ее развитие внесли

Н. В. Терзиев (1948), Б. И. Шевченко (1946), А. И. Винберг

(1950), В. Я. Колдин (1970), Р. С. Белкин (1961), Н. А. Селиванов

(1982), М, Я. Сегай (1970), М. В. Салтевский (1964) и другие

ученые-криминалисты.


Понятие <объекты> в теории идентификации имеет, по

крайней мере, два значения. В первом значении речь идет о

материальных объектах - физических телах: твердых, сыпу-

чих, жидких, газообразных - как неорганического, так и орга-

нического происхождения, в отношении которых требуется

установить тождество или групповую принадлежность. Такие

объекты называются отождествляемыми, либо идентифици-

руемыми. В процессе идентификации идентифицируемый объ-

кт только один, поскольку устанавливается тождество кон-