Инструкция о временной администрации по управлению банком и небанковской кредитно-финансовой организацией
| Вид материала | Инструкция |
СодержаниеИнформация об исполнении сметы расходов |
- Центральный банк российской федерации, 131.61kb.
- Рекомендации по организации внутреннего контроля в банках (небанковских кредитно-финансовых, 260.55kb.
- Независимое Аудиторское заключение о достоверности финансовой отчетности Небанковской, 72.3kb.
- Положение о Комитете по управлению городским имуществом и жилищно-коммунальным хозяйством, 202.4kb.
- Курс (бак) Моделирование правил кредитно-денежной политики в РФ. Цель работы, 151.8kb.
- Договір на здійснення кредитно-розрахункового обслуговування, 26.13kb.
- Список використаних джерел ашкинадзе А. От бюджетирования к финансовому управлению, 9.23kb.
- Рф гоу впо тольяттинский государственный университет процессный подход к управлению, 296.07kb.
- Тема Системный подход к управлению организацией в современных условиях 2 Тема Роль, 284.86kb.
- Особенности программы: изучение новейших концепций обеспечения экономической, финансовой, 41.89kb.
3. Специальные разрешения (лицензии), выданные банку.
4. Перечень филиалов (отделений), представительств и структурных подразделений, расположенных вне места нахождения банка, дочерних организаций банка (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, численности работников (фактической и в соответствии со штатным расписанием).
5. Отчетность и другая информация, представленная банком за последний год в Национальный банк и иные государственные органы в соответствии с законодательством.
6. Проверочные ведомости остатков открытых на балансе банка всех лицевых счетов, составленные по форме, определенной отдельными нормативными правовыми актами Национального банка, в целом по банку и по каждому его филиалу (отделению) в отдельности на дату начала работы временной администрации (дату прекращения ее деятельности). Данные проверочные ведомости должны быть скреплены печатью, а их каждый лист - подписан руководителем и главным бухгалтером банка или руководителем временной администрации банка.
7. Дела по открытию и закрытию банковских счетов со сквозной нумерацией листов в каждом деле и с описью находящихся в них документов. Карточки с образцами подписей и оттиска печати клиентов банка.
8. Оригиналы договоров, заключенных банком, и дополнительные соглашения к ним.
9. Кредитные и другие досье с оригиналами договоров, заключенных банком, со сквозной нумерацией листов в каждом досье и с описью находящихся в них документов.
10. Балансы банка, его филиалов (отделений) на последнюю отчетную дату.
11. Штатное расписание банка, его филиалов (отделений).
12. Личные дела и трудовые книжки работников банка, должностные инструкции.
13. Данные по лицевым счетам работников банка по заработной плате за последние три года.
14. Перечень банков-корреспондентов (резидентов и нерезидентов).
15. Список работников банка, наделенных правом подписи на платежных инструкциях и (или) кассовых документах, правом подписи кредитных и иных договоров.
16. Аудиторские заключения по финансовой (бухгалтерской) отчетности банка за последний отчетный год и за отчетный период текущего года.
17. Акты, справки тематических и комплексных проверок банка и акты (справки) структурного подразделения банка, осуществляющего функции внутреннего аудита, за последние три года.
(в ред. постановления Правления Нацбанка от 13.11.2008 N 172)
(см. текст в предыдущей редакции)
18. Книга (журнал) учета доверенностей, а также копии доверенностей, выданных работникам банка и иным лицам.
19. Смета административно-хозяйственных расходов банка (при наличии).
20. Список претензий, исков и исполнительных документов, предъявленных банку, а также предъявленных самим банком (с указанием их сумм), за последние три года.
21. Протоколы и решения исполнительных органов банка, распорядительные документы банка за последние три года.
22. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) банка и собраний акционеров (участников) банка (решений собственника имущества банка) за последние три года.
23. Акт последней проведенной в банке, его филиалах (отделениях), его (их) структурных подразделениях ревизии ценностей.
24. Акт последней проведенной в банке инвентаризации активов и обязательств банка.
25. Номенклатура дел банка за последние три года.
26. Перечень депозитарных ячеек с оригиналами договоров на хранение, ключи от депозитарных ячеек по описи.
27. Книга(и) учета проверок и книга(и) замечаний и предложений.
(в ред. постановления Правления Нацбанка от 25.05.2010 N 175)
(см. текст в предыдущей редакции)
28. При осуществлении банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - договоры, связанные с осуществлением банком профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также следующие документы:
28.1. при осуществлении депозитарной деятельности:
локальные нормативные правовые акты, определяющие условия осуществления депозитарной деятельности;
дела по открытию счетов "депо";
карточки с образцами подписей лиц, имеющих право подписи поручений "депо", на имя которых открыты счета "депо";
учетные регистры;
поручения "депо", иные первичные документы, необходимые для осуществления депозитарных операций;
балансы "депо", оборотные ведомости, отчетность о депозитарных операциях банка, необходимость ведения которой предусмотрена нормативными правовыми актами органов, регулирующих рынок ценных бумаг;
выписки по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО банка;
28.2. при осуществлении доверительного управления - бухгалтерский баланс по доверительному управлению на последнюю отчетную дату.
29. Книги регистрации открытых и закрытых лицевых счетов по банку и его филиалам (отделениям) на дату назначения (прекращения деятельности) временной администрации.
30. Документы банка, подлежащие архивному хранению.
31. Иные документы банка по требованию временной администрации.
Приложение 4
к Инструкции о временной
администрации по управлению
банком и небанковской
кредитно-финансовой организацией
(в ред. постановления Правления Нацбанка от 30.11.2010 N 523)
(см. текст в предыдущей редакции)
АКТ
о противодействии выполнению функций временной администрации
"__" _________ 20__ г. ____________________________________
(наименование населенного пункта)
Настоящий акт составлен _______________________________________
(фамилия, собственное имя, отчество,
____________________________________________________________________
должность руководителя (члена, представителя)
____________________________________________________________________
временной администрации)
по факту противодействия выполнению функций временной администрации
по управлению ______________________________________________________
(наименование банка)
назначенной постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от "__" ________ 20__ г. N ____________
Со стороны ____________________________________________________
(фамилия, собственное имя, отчество и должность
____________________________________________________________________
члена(ов) органа управления (работника(ов) банка, иного лица,
____________________________________________________________________
в случае противодействия лицом, действующим по поручению банка,
____________________________________________________________________
указывается имеющаяся информация, позволяющая определить
____________________________________________________________________
субъекта нарушения)
при ________________________________________________________________
(указать обстоятельства, при которых произошло правонарушение:
____________________________________________________________________
доступ в здание, получение документов, отчетности,
____________________________________________________________________
передача печати, лицензии, согласование сделки и т.п.)
выразившееся _______________________________________________________
(указать действие (бездействие)
____________________________________________________________________
являющееся нарушением ______________________________________________
(при необходимости указать на
____________________________________________________________________
наименование нормативных правовых актов и номера статей
____________________________________________________________________
(пунктов), которые были нарушены)
Иные сведения:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Объяснения члена(ов) органа управления (работника(ов) банка
(иного лица):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Акт составил:
руководитель (член, представитель)
временной администрации _________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
С актом ознакомлен <*>: _________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
_________ ____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
От подписания акта отказался _________________ ____________________
(подпись лица, (инициалы, фамилия)
составившего акт)
Настоящий акт составлен в присутствии:
___________________________________ __________ ____________________
(указываются фамилия, собственное (подпись) (инициалы, фамилия)
имя, отчество члена (представителя)
временной администрации и (или)
иного лица, присутствовавшего
при его составлении)
___________________________________ __________ ____________________
Копию настоящего акта получил (отказался).
"__" ______ 20__ г. ___________________________ ____________________
(подпись лица, в отношении (инициалы, фамилия)
которого составлен акт,
или подпись лица,
составившего акт)
--------------------------------
<*> Если акт составлен в отношении нескольких лиц, все они
должны быть ознакомлены с ним.
Приложение 5
к Инструкции о временной
администрации по управлению
банком и небанковской
кредитно-финансовой организацией
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИСПОЛНЕНИИ СМЕТЫ РАСХОДОВ
ВРЕМЕННОЙ АДМИНИСТРАЦИИ
______________________________________________________
(наименование банка)
за ___________________ 20__ года
(месяц) (тыс. рублей)
| Наиме- нование статьи расхо- дов | Остаток неисполь- зованных средств по сметам за преды- дущие месяцы - всего | В том числе по месяцам | Сумма расходов, заплани- рованная на отчетный месяц | Фактически произве- денные расходы | Остаток неисполь- зованных средств по сметам за отчет- ный и предыду- щие меся- цы - всего | В том числе по месяцам | Осно- вание <*> | При- меча- ние <**> | |||||||
| по смете отчет- ного месяца | по сметам за предыдущие месяцы | ||||||||||||||
| (ме- сяц) | ... | (ме- сяц) | (ме- сяц) | ... | (ме- сяц) | (ме- сяц) | ... | (ме- сяц) | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------
<*> Указываются номера и даты документов, послуживших
основанием для осуществления соответствующих расходов (договоров,
счетов-фактур, других документов).
<**> Указываются фактические даты осуществления расходов и
формы расчетов - безналичная или наличная.
Руководитель временной
администрации ______________________ _________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)