Утверждено «09» апреля 2010 г
| Вид материала | Документы |
- Утверждено приказом Минспортуризма России от «02» апреля 2010 г. №278 правила вида, 423.69kb.
- Анализ текущего состояния накопительной пенсионной системы на 1 апреля 2010г. По состоянию, 229.04kb.
- Утверждено Советом Директоров Утверждено Общим Собранием «09» апреля 2010г. Протокол, 176.34kb.
- Приказ 28 апреля 2010 г. №35 0 г. Екатеринбург Орезультатах VI регионального открытого, 34.32kb.
- О министерстве здравоохранения свердловской области, 417.99kb.
- Утверждено «27» апреля 2004г, 5122.66kb.
- Информационный бюллетень 14 апреля, 755.23kb.
- Утверждено постановлением президиума Амурского областного суда от «11» апреля 2011, 327.28kb.
- Учебная программа алгебра 7-9 классы Астана 2010, 115.34kb.
- Учебная программа география 6-9 классы Астана 2010, 359.66kb.
6.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления поручителя
По каждому из органов управления поручителя (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления поручителя) описываются с указанием размера все виды вознаграждения, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, льготы и/или компенсации расходов, а также иные имущественные предоставления, которые были выплачены поручителем за последний завершенный финансовый год, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.
| Совет Директоров | |
| Вознаграждения | 2009г. |
| заработная плата, долл США | 394 992 |
| премии, долл США | - |
| компенсации расходов, долл США | - |
| итого, долл США | 394 992 |
сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году
Выплаты членам Совета Директоров в 2010 году будут соответствовать уровню выплат в 2009 году.
6.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью поручителя и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) поручителя:
Наименование органа: Комитет по аудиту
Основными обязанностями и задачами являются:
При Совете директоров сформирован Комитет по аудиту.
Комитет по аудиту является комитетом Совета директоров, который оказывает Совету директоров содействие в выполнении им обязанностей в области корпоративного управления по следующим вопросам:
• достоверность и достаточность информации, раскрываемой в финансовой отчетности и в публичных сообщениях Компании, касающихся финансовых вопросов;
• поддержание в действии эффективной системы внутреннего контроля, включая методы финансового, операционного контроля, контроля за соблюдением корпоративных требований, а также системы управления рисками. Комитет по аудиту посредством надлежащих шагов и с использованием соответствующей информации обеспечивает наличие необходимых и приемлемых систем внутреннего контроля и управления рисками, направленных на выявление и устранение коммерческих рисков, а также ведение Компанией и ее дочерними компаниями своей деятельности должным и экономически целесообразным образом;
• подготовка рекомендаций в отношении назначения, повторного назначения и отказа от услуг внешнего аудитора для рассмотрения и одобрения акционерами на Общем собрании;
• одобрение суммы вознаграждения и условий найма внешнего аудитора в отношении аудиторских услуг;
• проведение аудита, включая мониторинг и проверку деятельности внешнего аудитора, его независимости и объективности; и
• разработка и реализация политики в отношении не связанных с аудитом услуг, оказываемых внешним аудитором;
• контроль за соблюдением законов, нормативно-правовых актов и стандартов корпоративного управления.
Комитет по аудиту оценивает эффективность систем бухгалтерского учета, внутреннего контроля и управления рисками как в Компании, так и в ее дочерних компаниях. Такая оценка включает в себя:
• наличие надлежащей процедуры, направленной на выявление и управление ключевыми коммерческими рисками, в рамках которой особое внимание уделяется значительным недоработкам или недостаткам системы внутреннего контроля;
• контроль соблюдения установленных правил, планов, инструкций и процедур;
• контроль за соблюдением стандартов корпоративного управления Компании;
• наличие надлежащих процедур по соблюдению соответствующих национальных законов и нормативных актов;
• оценку надежности процессов по сбору управленческой информации в организации, включая составление управленческой отчетности для представления Совету директоров и коллегиальному исполнительному органу на рассмотрение;
• изучение предлагаемых существенных изменений до их внедрения, обеспечение разработки соответствующих методов контроля;
• наличие надлежащих процедур по обеспечению эффективности и результативности методов операционного контроля;
• контроль применяемых в Группе методов, направленных на защиту ее активов, и обеспечение наличия в Компании соответствующих правил и процедур по предотвращению и выявлению случаев мошенничества;
• контроль методов оценки уровня страхового покрытия, которое необходимо Компании, включая страхование ответственности директоров и должностных лиц;
• изучение и обсуждение достаточности бухгалтерского учета и методов внутреннего контроля Компании и ее дочерних компаний с внешними аудиторами Компании.
Комитет по аудиту также оценивает механизм, в рамках которого сотрудники Компании и ее дочерних компаний могут в конфиденциальном порядке сообщать о возможных нарушениях в области финансовой отчетности или о других фактах, с целью определения порядка проведения соответствующего независимого расследования указанных фактов и принятия последующих адекватных мер.
Комитет по аудиту оказывает Совету директоров содействие в реализации контроля и управления процессами внутреннего аудита.
Если Комитет по аудиту в процессе мониторинга или в результате проверки выявляет факты, вызывающие обеспокоенность, или области, требующие усовершенствования, он разрабатывает рекомендации для Совета директоров по поводу действий, которые необходимо предпринять для решения проблемы или проведения усовершенствований.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Поручителя.
Подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления эмитента и советом директоров (наблюдательным советом) эмитента,
Основные функции службы внутреннего аудита:
Служба внутреннего аудита Компании осуществляет для Комитета по аудиту и руководства Компании функции по независимой объективную и дополнительной проверке и предоставлению консультаций в порядке содействия Компании в достижении целей ее деятельности и улучшения ее показателей. Служба внутреннего аудита помогает Компании в достижении ее целей через применение системного и упорядоченного подхода к оценке и повышению эффективности процессов управления рисками, контроля и корпоративного управления.
Поручитель в качестве компании, управляющей активами, поручает службе внутреннего аудита выполнять свои функции в отношении всех активов, находящихся под контролем Компании, то есть в отношении всех дочерних компаний, связанных компаний и иных организаций, контролируемых ею.
Задача службы внутреннего аудита состоит в том, чтобы определить, является ли разработанная и внедренная руководством система управления рисками, система контроля и корпоративного управления Компании достаточной и функционирующей в порядке, который позволяет обеспечивать следующее:
• надлежащее выявление и оценку рисков, меры реагирования и способы управления ими;
• взаимодействие с различными группами в системе корпоративного управления по мере необходимости;
• точность, достоверность и своевременность предоставления существенной финансовой, управленческой и оперативной информации;
• соблюдение сотрудниками правил, стандартов, процедур и применимых законов и нормативно-правовых актов;
• экономное расходование средств на приобретение ресурсов, эффективное их использование и достаточную защиту;
• выполнение программ, планов и достижение целей;
• постоянную установку на повышение качества и эффективности системы контроля в Компании;
• признание наличия определенных проблем законодательного или нормативного характера, влияющих на деятельность Компании, и осуществление соответствующих шагов в этой связи.
В ходе проведения аудита служба внутреннего аудита может выявить возможности для совершенствования управленческого контроля, повышения рентабельности и улучшения имиджа Компании. Соответствующая информация передается на соответствующий уровень руководства.
Глава Службы внутреннего аудита отчитывается о выполнении своих обязанностей перед Комитетом по аудиту.
информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках:
В Globaltrans Investment Plc с 2008 года функционирует служба внутреннего аудита, служба состоит из 1 сотрудника:
Фамилия, Имя, Отчество: Широков Константин Евгеньевич
Год рождения: 1974 г.
Сведения об образовании: Выпускник Финансовой академии при Правительстве Российской Федерации, которую окончил в 1996 году по специальности международные экономические отношения
Все должности, занимаемые таким лицом в поручителе и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству;
Период: ноябрь 2004 – наст. время
Организация: Transportation Investments Holding Limited
Должность: Финансовый менеджер
Период: декабрь 2007 – наст. время
Организация: Agricop Limited
Должность: Директор
Период: январь 2008 – наст. время
Организация: Aclima Investments Limited
Должность: Директор
Период: март 2008 – наст. время
Организация: Globaltrans Investment PLC
Должность: внутренний аудитор
Период: март 2008 – наст. время
Организация: Globaltrans Investment PLC
Должность: Член совета директоров
Период: июнь 2008 – наст. время
Организация: Zibilmar Investments Limited
Должность: Директор
Период: июнь 2008 – наст. время
Организация: Scanyard Investments Limited
Должность: Директор
Период: декабря 2008 – наст. время
Организация: Global Ports Investments Plc
Должность: Член совета директоров
Период: декабря 2008 – наст. время
Организация: Global Ports Investments Plc
Должность: член комитета по аудиту
доли участия члена органа поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) поручителя, являющегося коммерческой организацией: доли не имеет
доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций поручителя: доли не имеет
количества акций поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам поручителя: не имеет
доли участия члена органа поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ поручителя: доли не имеет
доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества поручителя: доли не имеет
количество акций дочернего или зависимого общества поручителя каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества поручителя: не имеет
характер любых родственных связей между членом органа поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и иными членами органов поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, членами совета директоров (наблюдательного совета) поручителя, членами коллегиального исполнительного органа поручителя, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа поручителя: указанные связи отсутствуют
сведения о привлечении члена органа поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался
сведений о занятии членом органа поручителя по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): указанных должностей не занимал
Взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора поручителя: Руководитель и сотрудники службы внутреннего аудита координируют деятельность с внешним аудитором с целью избежать дублирования усилий и минимизировать затраты на аудит.
Сведения о наличии внутреннего документа поручителя, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: такого документа нет.