I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет
| Вид материала | Отчет |
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4961.49kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4721.32kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 1764.89kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 6970.72kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3145.16kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 4757.96kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3125.23kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9996.14kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 9451.71kb.
- I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации, 3883.7kb.
Коллегиальный исполнительный орган (Правление) кредитной организации - эмитента
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Власов Сергей Николаевич, 1961 года рождения
Сведения об образовании:
Высшее - Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет, 1983 г., инженер-строитель, Российская академия государственной службы при Президенте РФ, кандидат экономических наук
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
25.07.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Председатель Правления
11.06.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Член Совета директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
20.04.2001
17.05.2005
Банк "Дальневосточное Общество Взаимного Кредита" (открытое акционерное общество)
Председатель Правления, Член Правления
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
20,0000 %
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
20,0008 %
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
Нет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
ООО «Первое Коллекторское Бюро» -10%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Калинина Елена Людвиговна, 1963 года рождения
Сведения об образовании:
высшее – Хабаровский институт народного хозяйства, 1983 г, экономист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
08.09.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Член Правления
15.06.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Директор банка по развитию сети
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
20.04.2001
01.01.2002
Открытое акционерное общество Банк “Дальневосточное Общество Взаимного кредита”
Начальник управления планирования и экономического контроля
01.01.2002
01.01.2003
Открытое акционерное общество Банк “Дальневосточное Общество Взаимного кредита”
Начальник управления планирования и экономического анализа
01.01.2003
01.06.2004
Открытое акционерное общество Банк “Дальневосточное Общество Взаимного кредита”
Начальник управления планирования маркетинга и экономического анализа
01.06.2004
14.06.2005
Открытое акционерное общество Банк “Дальневосточное Общество Взаимного кредита”
Директор Банка
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
Не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
Кредитная организация – эмитент не осуществляла выпуск опционов.
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
Не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Проскурина Людмила Станиславовна, 1966 года рождения
Сведения об образовании:
Хабаровский институт народного хозяйства, 1987; Специальность: учет и анализ в банках
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
19.07.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Финансовый Директор
28.09.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
01.01.2001
18.07.2005
Коммерческий банк “КОНЭКАГРОПРОМ”
Главный бухгалтер
20.04.2001
18.07.2005
Открытое акционерное общество Банк “Дальневосточное Общество Взаимного кредита”
Главный бухгалтер
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
Не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
Кредитная организация – эмитент не осуществляла выпуск опционов.
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
Не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
Единоличный исполнительный орган (Председатель правления) кредитной организации - эмитента
Председатель Правления
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Власов Сергей Николаевич, 1961 года рождения
Сведения об образовании:
Высшее - Санкт-Петербургский государственный архитектурно-строительный университет, 1983 г., инженер-строитель, Российская академия государственной службы при Президенте РФ, кандидат экономических наук
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С
организация
должность
1
2
3
25.07.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Председатель Правления
11.06.2005
Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"
Член Совета директоров
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С
по
организация
должность
1
2
3
4
20.04.2001
17.05.2005
Банк "Дальневосточное Общество Взаимного Кредита" (открытое акционерное общество)
Председатель Правления, Член Правления
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента
20,0000 %
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации - эмитента
20,0008 %
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации - эмитента
Нет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента
ООО «Первое Коллекторское Бюро» -10%
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента
Не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров кредитной организации - эмитента за 2005 год: 3022591,01 рублей, в т.ч. заработная плата 2868347,69 рублей, премии 154243,32 рублей.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Правлению кредитной организации - эмитента за последний завершенный финансовый год: 6528407,88 рублей
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров кредитной организации - эмитента за 2006 год: 11264504,34 рублей, в т.ч. заработная плата 5979397,20 рублей, премии 5285107,14 рублей.
Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Правлению кредитной организации - эмитента за 2006 год: 36411425,00 рублей, в т.ч. заработная плата 12172675,79 рублей, премия 24238749,21 рублей.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации - эмитента
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка включает в себя:
- контроль со стороны аудитора банка
- внутренний контроль
Для проверки и подтверждения достоверности годовой финансовой отчетности Банк ежегодно привлекает профессиональную аудиторскую организацию, не связанную имущественными интересами с Банком или его акционерами, имеющую лицензию на осуществление такой проверки.
Аудитор утверждается Общим собранием акционеров.
Аудиторская проверка Банка осуществляется в соответствии с законодательством РФ на основе заключаемого с аудитором договора.
В составляемых аудитором заключениях по итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Банка должны содержаться сведения о:
- достоверности финансовой отчетности Банка;
- выполнении Банком обязательных нормативов, установленных Банком России;
- качестве управления Банком;
- состоянии внутреннего контроля и другие положения, определяемые законодательством и настоящим Уставом Банка.
Аудиторское заключение представляется Банку России в установленном порядке.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка осуществляется Ревизионной комиссией, избираемой Общим собранием акционеров Банка.
Компетенция:
- проверяет финансовую документацию Банка, бухгалтерскую отчетность,
заключения по инвентаризации имущества Банка, сравнивает указанные документы
с данными первичного бухгалтерского учета;
- контролирует соответствие ведения бухгалтерского и статистического учета
действующему законодательству;
- анализирует финансовое положение Банка, его платежеспособность, ликвидность
активов, соотношение собственных и заемных средств, чистых активов и уставного
капитала, выявляет резервы улучшения экономического состояния Банка и
вырабатывает рекомендации для органов управления Банком;
- проверяет своевременность и правильность платежей Банка, в том числе платежей
в бюджет, выплаты дивидендов, погашения прочих обязательств Банка;
- подтверждает достоверность данных, включаемых в бухгалтерскую отчетность,
годовой отчет Банка, распределения прибыли;
- контролирует законность заключенных от имени Банка договоров, совершенных
сделок, расчетов с контрагентами;
- проверяет правомочность решений, принятых Советом директоров, Председателем
правления, правлением, их соответствие Уставу Банка и решениям общего собрания
акционеров;
- анализирует решения общего собрания акционеров, вносит предложения по их
изменению при противоречии действующему законодательству и Уставу Банка.
В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Банк осуществляет внутренний контроль - деятельность по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). В этих целях Председатель правления Банка назначает ответственного сотрудника Банка, отвечающего квалификационным требованиям, рекомендуемым Банком России, который независим в своей деятельности от других структурных подразделений Банка и подотчетен только Председателю правления Банка.
К компетенции ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма относятся:
- разработка и реализация правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- разработка и реализация программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществление иных внутренних организационных мер в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- организация представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма сведений в соответствии с федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России;
- другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка и иными нормативными актами.
Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента.
Внутренний контроль в Банке осуществляют:
- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- Правление Банка;
- Председатель правления Банка;
- ревизионная комиссия Банка;
- главный бухгалтер (его заместители) Банка;
- руководители (их заместители) и главные бухгалтера (их заместители) филиалов Банка;
- служба внутреннего контроля (внутреннего аудита);
- ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Указанные в настоящем пункте органы, подразделения, служащие и ответственные сотрудники, выполняющие функции в рамках системы внутреннего контроля, осуществляют контроль в соответствии с настоящим Уставом и иными внутренними документами Банка.
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Банка, осуществляется Ревизионной комиссией, избираемой Общим собранием акционеров Банк
Служба внутреннего контроля утверждена Советом Директоров ОАО КБ «Восточный» 12 апреля 2000 года.
Руководителем Службы внутреннего контроля является Фарафонтов Алексей Викторович.
Компетенция:
- входить в помещения проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), обработки данных (компьютерные залы) и хранения данных на машинных носителях, с соблюдением процедур доступа, определенных внутренними документами Банка;
- получать документы и копии с документов и иной информации, а также любых сведений, имеющихся в информационных системах Банка, необходимых для осуществления контроля, с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и требований Банка по работе со сведениями ограниченного распространения;
- привлекать при осуществлении проверок служащих Банка и требовать от них обеспечения доступа к документам, иной информации, необходимой для проведения проверок;
- определять соответствие действий и операций, осуществляемых служащими Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка России, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
Основные функции:
- проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля;
- проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками;
- проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
- проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;
- проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;
- проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка;
- оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций;
- проверка соответствия внутренних документов Банка нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг);
- проверка процессов и процедур внутреннего контроля;
- проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения;
- оценка работы структурного подразделения по управлению персоналом Банка;
- другие вопросы, предусмотренные внутренними документами Банка и иными нормативными актами.
Подотчетность:
Служба внутреннего контроля не реже одного раза в год отчитывается перед Советом Директоров ОАО КБ «Восточный».
Служба внутреннего контроля осуществляет взаимодействия с внешним аудитором только во время аудиторских проверок.
Сведения о наличии внутреннего документа кредитной организации - эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
Положение о порядке обращения со служебными документами, содержащими сведения, составляющие банковскую или коммерческую тайну ОАО КБ «Восточный» от 1 апреля 2003 года, а также Инструкция о порядке предоставления информации, составляющей банковскую, коммерческую тайну, и иных сведений конфиденциального характера от 1 апреля 2003 года.