I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Вид материала

Содержание

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента

Подобный материал:

1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 24

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления кредитной организации - эмитента
Органами управления Банка являются: Общее собрание акционеров Банка; Совет директоров Банка; коллегиальный исполнительный орган - Правление Банка; единоличный исполнительный орган — Председатель правления Банка. 1. Общее собрание акционеров Компетенция: - внесение изменений и дополнений в Устав Банка, не связанных с увеличением уставного капитала Банка, и созданием (ликвидацией) филиалов или открытием (закрытием) представительств Банка; - реорганизация Банка; - утверждение Устава в новой редакции; - ликвидация Банка, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов; - определение количественного состава Совета директоров Банка, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; - определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций Банка и прав, предоставляемых этими акциями; - увеличение уставного капитала Банка путем увеличения номинальной стоимости акций; путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки; путем размещения дополнительных обыкновенных акций посредством открытой подписки, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций; - уменьшение уставного капитала Банка путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Банком части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Банком акций; - избрание членов ревизионной комиссии Банка и досрочное прекращение их полномочий; - утверждение аудитора Банка; - утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года, и убытков Банка по результатам финансового года; - выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года; - определение порядка ведения общего собрания акционеров; - избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий; - дробление и консолидация акций; - принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах"; - принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах"; - принятие решения об участии Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций; - утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Банка; - решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах". 2. Совет директоров Банка Компетенция: - определение приоритетных направлений деятельности Банка; - созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - утверждение повестки дня Общего собрания акционеров; - определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Банка в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" и связанные с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров; - увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций за счет имущества Банка и путем размещения посредством открытой подписки дополнительных акций, составляющих не более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций; - размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - избрание Председателя правления Банка и досрочное прекращение его полномочий; - образование правления Банка, определение количественного состава правления, назначение членов правления и досрочное прекращение их полномочий; - рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора; - рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; - использование резервного фонда и иных фондов Банка; - утверждение внутренних документов Банка, регламентирующих учетную политику, кредитную политику и политику осуществления иных активных и пассивных операций, маркетинговую, кадровую политики Банка, политику привлечения Банком денежных средств и иные основы деятельности Банка в соответствии с действующим законодательством РФ и нормативными актами Банка России, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов Банка, утверждение которых отнесено настоящим Уставом к компетенции исполнительных органов Банка; - создание филиалов и открытие представительств Банка, утверждение положений о них; - одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах"; - утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним; - внесение изменений и дополнений в Устав Банка, связанных с увеличением уставного капитала Банка, и созданием (ликвидацией) филиалов или открытием (закрытием) представительств Банка; - назначение и освобождение от должности руководителя службы внутреннего контроля, утверждение положения о службе внутреннего контроля; - утверждение отчетов об итогах выпуска ценных бумаг; - утверждение положений о резервном фонде Банка, а также об иных фондах, формируемых из чистой прибыли Банка; - принятие решения об участии Банка в других организациях, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 14.4.18 пункта 14.4 статьи 14 настоящего Устава; - формирование организационной структуры Банка; - создание и функционирование эффективного внутреннего контроля; - регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности; - рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, Службой внутреннего контроля, ответственным сотрудником по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит; - принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов; - своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения; - иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом. 3. Правление Банка Компетенция: - разрабатывает принципы управления Банком; - разрабатывает программы развития Банка, обеспечивая сохранение стратегии развития Банка, определяемой Общим собранием акционеров и Советом директоров Банка; - разрабатывает предложения по системе оплаты труда сотрудников Банка; - разрабатывает систему подготовки и повышения квалификации работников Банка; - готовит и представляет отчеты о деятельности Банка Общему собранию акционеров, Совету директоров Банка, Центральному банку Российской Федерации; - готовит предложения о внесении изменений и дополнений в Устав Банка; - заслушивает отчеты заместителей Председателя правления Банка, руководителей подразделений Банка; - утверждает ежеквартальные отчеты по ценным бумагам; - рассматривает итоги работы подразделений Банка за отчетный период; - устанавливает ответственность за выполнение решений Совета директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля; - осуществляет проверку соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и дает оценку соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка; - рассматривает материалы и результаты периодических оценок эффективности внутреннего контроля; - создает систему контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения. - принимает решения об открытии, закрытии, изменении реквизитов внутренних структурных подразделений Банка и утверждении положений о них. 4. Председатель правления Банка Компетенция: - обеспечивает выполнение решений Общего собрания акционеров, Совета директоров Банка и Правления Банка; - осуществляет управление Банком; - действует без доверенности от имени Банка и представляет его интересы в отношениях с органами государственной власти и управления, судебными и правоохранительными органами, другими банками, предприятиями, организациями, учреждениями и гражданами, в том числе за рубежом; - организует текущую деятельность Банка; - представляет состав Правления Банка на утверждение Совету директоров Банка; - распоряжается имуществом Банка в соответствии с настоящим Уставом; - выдает доверенности, издает в пределах своей компетенции приказы и иные акты, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Банка; - определяет основы системы внутреннего контроля и безопасности, утверждает правила внутреннего трудового распорядка; - утверждает штатное расписание Банка и осуществляет в соответствии с ним подбор и расстановку кадров, заключение и расторжение трудовых договоров с сотрудниками Банка; утверждает формы и размер оплаты труда и премирования, налагает дисциплинарные взыскания, направляет сотрудников на переподготовку и повышение квалификации. - утверждает положения о структурных подразделениях (отделах, управлениях, департаментах, службах) Банка и должностные инструкции сотрудников Банка; - реализует кредитную политику Банка; - подписывает учредительные документы организаций, в которых участвует Банк; - открывает и закрывает корреспондентские счета; - утверждает тарифы на услуги Банка; - заключает и расторгает договоры, включая договоры с зарубежными контрагентами; - обеспечивает достоверность, качество и своевременность представления необходимых документов и отчетов Общему собранию акционеров, Совету директоров Банка, Центральному банку Российской Федерации, уполномоченным органам государственного управления и кредиторам в соответствии с действующим законодательством и настоящим Уставом; - осуществляет контроль за соблюдением коммерческой и банковской тайны; - рассматривает результаты служебных расследований в Банке и принимает по ним решения; - принимает решения претензионного и искового характера; - выносит решения о привлечении к дисциплинарной и материальной ответственности сотрудников Банка; - утверждает в соответствии с действующим законодательством РФ и нормативными актами Банка России внутренние документы Банка, регламентирующие финансово-хозяйственную деятельность Банка в рамках определенной Советом директоров стратегии и политики, в том числе тарифы, лимиты, правила, регламенты и др., за исключением внутренних документов Банка, утверждение которых в соответствии с настоящим уставом отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; - определяет численный состав службы внутреннего контроля Банка; - осуществляет классификацию выданных банком ссуд в соответствии с требованиями действующего законодательства и Банка России; - делегирует полномочия на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и осуществляет контроль за их исполнением; - распределяет обязанности подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля; - создает эффективную систему передачи и обмена информацией, обеспечивающую поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям (система передачи и обмена информацией включает в себя все документы, определяющие операционную политику и процедуры деятельности Банка); - совершает другие действия в рамках действующего законодательства и положений настоящего Устава, не относящиеся к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров Банка.

Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента
Кодекс корпоративного поведения кредитной организации – эмитента находится в стадии разработки, на дату утверждения ежеквартального отчета по ценным бумагам – отсутствует.
Адрес страницы в сети Интернет
Кодекс корпоративного поведения кредитной организации – эмитента находится в стадии разработки, на дату утверждения ежеквартального отчета по ценным бумагам – отсутствует.
Сведения о наличии внутренних документов кредитной организации - эмитента, регулирующих деятельность его органов.
В кредитной организации – эмитенте действуют: Положение об Общем собрании акционеров, Положение о Совете директоров, Положение о Правлении, Положение о ревизионной комиссии.
Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации – эмитента.
closure.ru/portal/company.aspx?id=1224
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента
Фамилия, имя, отчество, год рождения:
Вавилов Юрий Викторович, 1963 года рождения
Сведения об образовании:
высшее - Новосибирский институт народного хозяйства, 1985 г., экономист
Должности, занимаемые в настоящее время, в том числе по совместительству:
С	организация	должность
1	2	3
23.04.2001	Открытое акционерное общество коммерческий банк научно - технического и социального развития "Сибакадембанк"	Заместитель Генерального Директора по развитию и регионам
09.06.2001	Открытое акционерное общество акционерный коммерческий банк "Восточный экспресс банк"	Председатель Совета Директоров
20.09.2004	Открытое акционерное общество коммерческий банк научно - технического и социального развития "Сибакадембанк"	Директор Дальневосточного представительства
31.01.2005	Открытое акционерное общество коммерческий банк научно - технического и социального развития "Сибакадембанк"	Член Правления
Должности, занимаемые за последние пять лет, в том числе по совместительству (в хронологическом порядке):
С	по	организация	должность
1	2	3	4
20.04.2001	19.09.2004	Открытое акционерное общество коммерческий банк научно - технического и социального развития "Сибакадембанк"	Заместитель Генерального Директора по развитию и регионам
Доля участия в уставном капитале кредитной организации – эмитента	Не имеет
Доля принадлежащих обыкновенных акций кредитной организации – эмитента	Не имеет
Количество акций кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам кредитной организации – эмитента	Нет
Доли участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ кредитной организации – эмитента	Не имеет
Доли принадлежащих обыкновенных акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента	Не имеет
Количество акций дочернего или зависимого общества кредитной организации - эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим опционам дочернего или зависимого общества кредитной организации – эмитента	Не имеет
Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью кредитной организации – эмитента	Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее финансово-хозяйственной деятельностью не имеет.

Blog

Содержание