Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества
| Вид материала | Документы |
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 342.34kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 913.08kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 978.18kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества, 740.09kb.
- Коммерческого Банка «Приобье», 442.29kb.
- Правила ведения реестра акционеров закрытого акционерного общества «Такси-Сервис», 1322.57kb.
- Правила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения реестра владельцев, 276.4kb.
- Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао «ВиД» закрытое акционерное, 1841.68kb.
- Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного, 1942.61kb.
- Отчет акционерного общества, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев, 75.89kb.
5. ОПЕРАЦИИ
5.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ
5.1.1. В реестре выполняются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ценных бумаг, доверительного управляющего, доверительного управляющего правами, нотариуса или их списании со счета номинального держателя ценных бумаг, доверительного управляющего, доверительного управляющего правами, нотариуса;
- внесение записей о блокировании и прекращении блокирования операций по лицевому счету;
- внесение записей об обременении и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;
- размещение ценных бумаг;
- конвертация ценных бумаг;
- аннулирование (погашение) ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- сбор и обработка информации от номинальных держателей;
- предоставление информации из реестра;
- закрытие лицевого счета.
5.2. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ
5.2.1. Исчисление сроков проведения операций в реестре, включая сроки предоставления информации из реестра, и сроков направления мотивированных уведомлений об отказе осуществляется в рабочих днях.
5.2.2. В случае выявления возможной собственной ошибки Общество вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 (Десять) рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Обществом документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.
5.3. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
5.3.1. Общие положения
5.3.1.1. Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
5.3.1.2. Каждому лицевому счету в реестре присваивается уникальный номер.
5.3.1.3. Доверительному управляющему (доверительному управляющему правами) в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».
Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему (доверительному управляющему правами) разными лицами, осуществляется на одном лицевом счете доверительного управляющего (доверительного управляющего правами).
5.3.1.4. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего (доверительного управляющего правами), не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий (доверительный управляющий правами).
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
5.3.1.5. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему (доверительному управляющему правами) и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
5.3.1.6. Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного доверительного управляющего не отражаются у Общества.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.
5.3.2. Открытие лицевого счета физическому лицу
5.3.2.1. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- документы, подтверждающие права уполномоченных представителей (передаются Обществу).
5.3.2.2. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
5.3.2.3. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного работника Общества или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.3.3. Открытие лицевого счета юридическому лицу
5.3.3.1. Для открытия лицевого счета уполномоченный представитель юридического лица предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица (передается Обществу);
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Обществу);
- копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 г., удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Обществу);
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Обществу);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Обществу);
- документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается Обществу). В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Общество вправе требовать предоставления дополнительных документов;
- нотариально удостоверенную копию банковской карточки (в случае если лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Общества, но имеют право подписи платежных документов) (передается Обществу).
5.3.4. Открытие лицевого счета нотариуса
5.3.4.1. В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, Общество на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг.
5.3.5. Открытие лицевого счета доверительного управляющего правами
5.3.5.1. Лицевой счет «доверительный управляющий правами» открывается физическому лицу (включая индивидуального предпринимателя) или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).
5.3.6. Сроки исполнения операции открытия лицевого счета
5.3.6.1. Общество вносит в реестр запись об открытии лицевого счета зарегистрированного лица в течение 3 (Трех) дней с даты приема им документов, указанных в подпунктах 5.3.2.1, 5.3.3.1, 5.3.4.1 и 5.3.5.1 настоящих Правил.
5.4. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ
ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ
5.4.1. Порядок внесения изменений в информацию лицевого счета
5.4.1.1. В случае необходимости внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Обществу полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
5.4.1.2. К анкете зарегистрированного лица должны прилагаться документы, подтверждающие факт изменений. Для физического лица требуется подтверждение документами изменения фамилии, имени, отчества и данных о документе, удостоверяющем личность. Для юридического лица требуется подтверждение документами изменения полного наименования, данных о государственной регистрации и месте нахождения юридического лица.
В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность.
5.4.1.3. В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных Обществу для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и (или) данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и (или) данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то Общество вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.
5.4.1.4. При изменении информации об имени (полном фирменном наименовании) зарегистрированного лица Общество обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
5.4.2. Сроки исполнения операции по внесению изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
5.4.2.1. Общество вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета в течение 3 (Трех) дней с даты приема им документов, указанных в подпунктах 5.4.1.1 и 5.4.1.2 настоящих Правил.
5.5. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ
СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
5.5.1. Общие положения
5.5.1.1. Основанием для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги зарегистрированных лиц является передаточное распоряжение и (или) иные документы, подтверждающие факт перехода прав собственности, предусмотренные настоящими Правилами.
5.5.1.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
При передаче заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя. Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Обществом вносится запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется Обществом на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.5.1.3. Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
5.5.1.4. При внесении в реестр записи о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки по отчуждению имущества малолетнего.
5.5.1.5. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
5.5.1.6. Сверка подписи зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя):
- при передаче ценных бумаг физическим лицом сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Обществу, осуществляется путем сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся в Обществе образцом подписи в анкете зарегистрированного лица;
- при подписании распоряжения должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, сверка подписи осуществляется путем ее сличения с имеющимся образцом в анкете зарегистрированного лица и (или) нотариально удостоверенной копии банковской карточки;
- при подписании распоряжения уполномоченным представителем необходимо проверить, предоставлено ли ему доверенностью право подписи, и осуществить сверку подписи путем ее сличения с имеющимся образцом в доверенности.
При отсутствии у Общества образца подписи зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя), зарегистрированное лицо (уполномоченный представитель) должно явиться в Общество лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.5.1.7. В случае если получатель ценных бумаг не имеет лицевого счета в реестре, он должен открыть лицевой счет по процедуре, предусмотренной пунктом 5.3 настоящих Правил.
5.5.2. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки
5.5.2.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).
5.5.3. Сроки исполнения операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки
5.5.3.1. Общество вносит запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки в течение 3 (Трех) дней с даты приема им необходимых документов.
5.5.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
5.5.4.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу).
5.5.4.2. В случае отсутствия у наследника лицевого счета в реестре он обязан предоставить документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с подпунктом 5.3.2.1 настоящих Правил.
5.5.4.3. При наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум или нескольким наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум или нескольким наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество в соответствии с законодательством Российской Федерации поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников. Общество при этом вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги с лицевого счета наследодателя на лицевой счет, содержащий сведения обо всех участниках общей долевой собственности.
5.5.5. Сроки исполнения операций по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
5.5.5.1. Общество вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования в течение 3 (Трех) дней с даты приема им документов, указанных в подпункте 5.5.4.1 настоящих Правил.
5.5.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
5.5.6.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:
- исполнительного листа (передается Обществу);
- в необходимых случаях - копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом (передается Обществу);
- постановления судебного пристава - исполнителя (в случае принудительного исполнения судебного акта).
5.5.7. Сроки внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
5.5.7.1. Общество вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда в течение 3 (Трех) дней с даты приема им документов, указанных в подпункте 5.5.6.1 настоящих Правил.
5.5.8. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
5.5.8.1. Общество вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные подпунктом 5.3.3.1 настоящих Правил.
5.5.8.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
5.5.9. Сроки внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
5.5.9.1. Общество вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица в течение 3 (Трех) дней с даты приема им документов, указанных в подпункте 5.5.8.1 настоящих Правил.
5.6. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
НА СЧЕТ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
ИЛИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
ИЛИ ИХ СПИСАНИИ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
ЦЕННЫХ БУМАГ ИЛИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
5.6.1. Внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя ценных бумаг или их списании со счета номинального держателя ценных бумаг
5.6.1.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу).
5.6.1.2. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.
5.6.1.3. В распоряжении указываются сведения о договоре между номинальным держателем и его клиентом, на основании которого действует номинальный держатель.
5.6.1.4. Если номинальный держатель ценных бумаг не имеет лицевого счета в реестре или у него открыт лицевой счет владельца ценных бумаг, ему должен быть открыт лицевой счет в соответствии с пунктом 5.3 настоящих Правил.
5.6.1.5. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр являются договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
5.6.1.6. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится на основании следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу).
5.6.1.7. При получении номинальным держателем распоряжения от владельца ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Обществу передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество выводимых из номинального держания ценных бумаг и зачислить их на лицевой счет зарегистрированного лица. При необходимости открытия последнему лицевого счета к передаточному распоряжению должны быть приложены документы, необходимые для открытия лицевого счета.